hongkongdoll nude 医药LOF: 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025年第一号）

发布日期：2025-03-21 19:26    点击次数：176

     国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金       更新招募说明书      （2025 年第一号）     基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                               目              录           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     关键请示 指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2013】163 号文核准召募。基金管理东说念主为国泰基金管理有限公司，基金托 管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自 2013 年 8 月 5 日起向 社会公开召募，于 2013 年 8 月 23 日收尾召募，并于 2013 年 8 月 29 日获 得中国证监会的书面证实，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 自该日起成立。   根据基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证医药卫生 行业指数分级证券投资基金之医药 A 份额和医药 B 份额隔断运作、隔断上 市并修改基金合同的公告》，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 之医药 A 份额和医药 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《国泰国证 医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日见效，《国 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更为本基金的备案， 并不标明其对本基金的价值、远景和收益作念出本质性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及阛阓远景 等作出本质性判断或者保证。   （1）选样空间   满附近列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 过 6 个月；               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    （2）选样方法    领先，筹备入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序， 选取前 80 只行动指数样本，数目不及则按实践数目选入。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 波动。投资东说念主在投成本基金前，需全面鉴定本基金的风险收益特征和家具 特性，充分琢磨自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投成本基金的意 愿、时机、数目等投资行动作念出寂寞决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享 受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别行业或个别证券突出的非系统性风险，流动性风险，基金管理 东说念主在基金管理运作过程中产生的运作管理风险，本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等形成的其他风险等。本基金可能出现追踪过失抑遏未达 约定成见、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货粗鄙具有杠杆效 应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当的 估值可能使基金资产面对损失风险。股指期货领受保证金交易轨制，由于 保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能 会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若 莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主带 来损失。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主 收歇风险、现款流测度风险等与基础资产关联的风险；2）资产支捏证券信 用增级措施关联风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏 证券关联的风险；3）管理东说念主误期违纪风险、托管东说念主误期违纪风险、专项计 划账户管理风险、资产服务机构违纪风险等与专项计划管理关联的风险； 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会面对因投资标的、阛阓轨制以及交易规 则等互异带来的突出风险，包括退市风险、阛阓风险、流动性风险、聚会度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交易机制关联的风险可能平直或蜿蜒成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金资产 投资于存托凭证或遴聘不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必 投资存托凭证。   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。   基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金管理东说念主管理的其他基金的 功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资 的“买者自夸”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变 化导致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或 低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎用功的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲要 等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本招募说明书根据 2025 年 3 月 20 日透露的《对于国泰基金管理有限 公司旗下部分指数基金指数使用费调养为基金管理东说念主承担并改造基金合同 的公告》进行更新，关联调养自 2025 年 3 月 21 日起见效。本招募说明书 所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值发达数据截止日为 2024 年 招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本陈述中财务数 据未经审计）         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                              （以下简 称“《流动性风险管理章程》”）和其他关联法律法例的章程以及《国泰国证 医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》                   （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者 紧要遗漏，并对其真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金管理东说念主没 有请托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是章程基金合同 当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合 同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同极端他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有 东说念主的权利和义务，应防止查阅基金合同。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来 及对基金合同的任何灵验改造和补充 医药卫生行业指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验修 订和补充 投资基金招募说明书》极端更新 市交易公告书》 文献、司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决 议、通知等    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 频频作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息透露办法》：指《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 及颁布机关对其频频作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其频频作念出的改造     《流动性风险管理章程》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改造          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       《业务法则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所上市 绽放式基金业务法则》、《深圳证券交易所绽放式基金申购赎回业求实施细 则》、   《深圳证券交易所交易法则》及频频作出的改造；中国证券登记结算有 限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市绽放式基金 登记结算业求实施详情》及频频作出的改造 局 担义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 天然东说念主 境内正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、管事 法东说念主、社会团体或其他组织 监会批准可投资于中国证券阛阓，并取得中国国度外汇管理局额度批准的 中国境外的机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资者 份额的申购、赎回、变嫌、转托管及按期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主将强了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 内容包括投资者绽放式基金账户和深圳证券账户的建立和管理、基金份额 登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 中国证券登记结算有限使命公司 额申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场合。通过该等 场合办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本 系统 算有限使命公司注册的绽放式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外 赎回等业务时需具有绽放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的注册登记系统 分公司开设的深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内 赎回等业务时需捏有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记机构的证券登记结算系统 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》见效日，        《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 同》见效至基金合同隔断之间的不按期期限 请的绽放日 价的样式买卖基金份额的行动 效的公告，在本基金份额与基金管理东说念主管理的其他基金基金份额间的变嫌 行动 变更所捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转登记的行动 登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行动。除经基金管理东说念主另行 公告，C 类基金份额不可进行跨系统转托管 定肯求购买基金份额的行动 书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 期申购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资样式 加上基金变嫌中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金变嫌中 转入肯求份额总和后的余额）向上上一绽放日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份 额 金阛阓推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 银行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的省俭 本息和基金应收申购款极端他资产的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌 股票、通顺受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交易的债券等 及指定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 不雅事件 基金家具贵府纲要》极端更新            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时刻：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：             激动称号                   股权比例      中国建银投资有限使命公司                   60%           意大利忠利集团                   30%     国网英大国际控股集团有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册 管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督搜检局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费革新 服务小组办公室（国务院农村综合革新服务小组办公室）。历任财政部监督 搜检局搜检一处副处长，财政部国务院农村税费革新服务小组办公室（国 务院农村综合革新服务小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组书                国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组秘书、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国 特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总 公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司 总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪资产管理 有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省 电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市 电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任（主捏服务、正处级）、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限 公司，现任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，寂寞董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行服务， 历任国际部副总司理、资金计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香 港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司寂寞董事。   吴群，寂寞董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所服务，历任 时刻部/企业风险管理部高档司理、总监，管理参议部总监。2003 年 6 月至 “CEC”），历任审计部副主任、资产部副主任（主捏服务）、主任。2014 年           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限 公司寂寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息扞拒股 份有限公司寂寞董事。2017 年 10 月起任公司寂寞董事。   杨金强，寂寞董事，博士研究生，西宾。2011 年 7 月于今，历任上海 财经大学金融学院助理西宾、副西宾、西宾、博导、系主任、副院长（主捏 服务）。2024 年 12 月起任公司寂寞董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业斥地总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部 处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰央企革新股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任羽毛丰满养老成见日历 2040 三年捏有期搀和型基金中基金（FOF）的基 金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置搀和型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时刻部工程师、运营管理部总监 助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 管帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公 司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿 安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公 司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限 使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时刻部总监、 运营管理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公 司，历任家具计划部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司 督察长。   梁杏，学士，18 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在 华安基金管理有限公司担任高档区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历 任家具品牌司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数分级证券投资基金的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益 按期绽放纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国 泰量化收益纯真配置搀和型证券投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任 国泰中证生物医药交易型绽放式指数证券投资基金纠合基金和国泰中证生 物医药交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2019 年 11 月起兼任 国泰 CES 半导体芯片行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金 （由国泰 CES 半导体行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金 改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰中证煤炭交易 型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金、国泰中证钢铁交易型绽放式 指数证券投资基金发起式纠合基金、国泰中证煤炭交易型绽放式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理， 理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交易型绽放式指数证券投资基金的 基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来）、国 泰国证食物饮料行业指数证券投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分 级证券投资基金隔断分级运作变更而来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的 基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中证全指软件交易型绽放式 指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国泰中证畜牧滋生交易 型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证医疗 交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰中证全指软件交易 型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2021 年 7 月起兼 任国泰中证畜牧滋生交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基 金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深立异药产业交易型绽放式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深立异药产 业交易型绽放式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰沪深 300 增强策略交易型绽放式指数证券投资基金和国泰富 时中国国企绽放共赢交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理，2023 年 6 月起兼任国泰中证有色金属矿业主题交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理，2023 年 6 月至 2025 年 3 月任国泰中证有色金属交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任 量化投资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任 总司理助理。   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档管理东说念主员、 投研部门负责东说念主及业务主干等关联东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述 东说念主员除外的投资管理关联东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法例和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金 大类资产配置原则，以及研究关联投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实施委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责 购、赎回和注册登记事宜； 东说念主分拨收益；        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 施其他法律行动；   四、基金管理东说念主承诺 承诺建立健全里面抑遏轨制，选定灵验措施，防护违抗《中华东说念主民共和国证 券法》行动的发生。 部抑遏轨制，选定灵验措施，防护下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会禁绝的其他行动。 守国度关联法律、法例及行业表率，诚笃信用、用功尽责，不从事以下活 动：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）专诚损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、过问、拒接或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、糜掷权益，不按照章程履行职责；         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会 的关联章程，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易机密，尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、 示意他东说念主从事关联的交易行动；   （8）违抗证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能把持阛阓价 格，阻挠阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁绝的行动。 制轨制，选定灵验措施，防护违抗基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 捏有东说念主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 示意他东说念主从事关联的交易行动；   六、基金管理东说念主里面抑遏轨制   基金管理东说念主为驻守和化解筹谋运作中面对的风险，保证筹谋行动的合 法合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作模范与抑遏措 施，形成了公司完竣的里面抑遏体系，并通过相应的具体业务抑遏历程来 严格实施。   为保证里面抑遏的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可 实施的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 抑遏轨制进行实时的更新和调养，以适当公司筹谋行动的变化，握住增强 和优化公司轨制的完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成遵法筹谋、表率运作的筹谋理 念；   （2）驻守和化解风险，提高筹谋管理效益，确保公司筹谋的稳重运行 和受托资产的安全完竣，收尾公司捏续、舒适、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、完竣、实时；   （4）调度公司精熟的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑遏应遮蔽公司的各项业务、通盘部门和岗亭， 浸透到决策、实施、监督、反馈等通盘业务过程和业务设施。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抑遏轨制，公司全体 职工必须勤苦调度里面抑遏轨制的灵验实施。   （3）互相寂寞和制约原则。公司根据业务的需要确立相对寂寞的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭委果立必须权责分明、互相制约。里面控 制的搜检评价部门必须寂寞于各业求实施部门。公司受托资产、自有资产、 其他资产的运作必须分离。   （4）适当性原则。公司里面抑遏应根据公司筹谋业务发展、新家具的 斥地、金融立异、法律法例以及阛阓环境的变化等实时调养和完善，以保证 里面抑遏的灵验性和适当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、实施、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对关键业务确立防火墙并实 行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法缩小运作成本， 提高经济效益，力求以合理的抑遏成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 瓦解寂寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强管事说念德栽种和风险 不雅念，形成了诚信为本和稳重筹谋的企业文化。公司董事会对里面抑遏原        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 则进行带领，对公司建立里面抑遏系统和撑捏其灵验性承担最终使命；公 司筹谋管理层对里面抑遏进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险抑遏使命，既互相寂寞，又互相配合和制约，形成了 合理的组织结构、决策授权和风险抑遏体系。   （2）公司依据自身筹谋特质建立了包括各岗亭以成见使命制自控、相 关部门和岗亭之间互相制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责统一、严 密灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激发拘谨机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相适当的管事操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的目 标和原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，握住优化风险控 制模范和技能。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立防止的风险抑遏历程，并在实践业务中加 以抑遏。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权圭臬和历程， 确保授权机制的贯彻实施。   （6）公司建立了完善的里面管帐抑遏，公司管帐核算与基金管帐核算 在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司 自有资产完全分开，分账管理，寂寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责， 投资和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等关键岗亭不得有东说念主员的 类似。关键业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变措施， 按照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信隔绝流渠说念和沟通机制，明确陈述机制旅途和 业务讲述体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完竣传递，实 现从下到上的实时陈述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完竣的研究管理、投资决策和交易管理等轨制体 系，以收尾投资管理业务抑遏。   （11）公司制定例范的信息透露管理办法，握住优化完善机制历程，确        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 保公开透露信息的真确、准确、完竣、实时。   （12）公司对里面抑遏建立与实施情况进行监督搜检，评价里面抑遏 的灵验性，发现里面抑遏弱点，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按期 或不按期搜检里面抑遏轨制的实施情况，确保公司各项筹谋管理行动的有 效运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面抑遏轨制的透露真确、准确，并承诺基 金管理东说念主将根据阛阓变化和业务发展握住完善里面抑遏轨制，切实调度基 金份额捏有东说念主的正当权益。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：捏续筹谋   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设 在北京。经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限 公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点 遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务范围最广，服 务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银 行一样通过我方的努力赢得了精熟的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强 企业之列。行动一家城乡并举、联通国际、功能王人备的大型国有交易银行， 中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹谋理念，坚捏审慎稳重筹谋、可 捏续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托遮蔽寰宇的分支机构、纷乱的电子化收罗和多元化 的金融家具，致力于为广泛客户提供优质的金融服务，与广泛客户共创价值、 共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，陶冶丰富，          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 服务优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管 银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑遏审计，并获取无保 钟情见的 SAS70 审计陈述。自 2010 年起中国农业银行链接通过托管业务国 际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了寂寞公正第三方对中国农业银行托管 服务运作历程的风险管理、里面抑遏的健全灵验性的全面认同。中国农业 银行着力加强智商建立，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“‘金牌理 财’TOP10 授奖盛典”中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣 获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国 财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年链接荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养 老金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托 管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心首次确立的“银行间本币阛阓优 秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国 东说念主民银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风 险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客 户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进 的安全驻守设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的各人 均有 20 年以上金融从业陶冶和高档时刻职称，忽闪国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金 和绽放式证券投资基金共 898 只。   二、基金托管东说念主的里面风险抑遏轨制说明          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   严格礼服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管 理章程，遵法筹谋、表率运作、严格监察，确保业务的稳重运行，保证基金 财产的安全完竣，确保关联信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份额 捏有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑遏服务， 对托管业务风险管理和里面抑遏服务进行监督和评价。托管业务部专门设 置了风险管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务， 寂寞愚弄监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了管理轨制、抑遏轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作柔和利进行；业务东说念主员具 备从业阅历；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中抑遏，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制 严格灵验；业务操作区专门确立，阻塞管理，实施音像监控；业务信息由专 职信息透露东说念主负责，防护泄密；业求收尾自动化操作，防护东说念主为事故的发 生，时刻系统完竣、寂寞。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管 契约章程的投资比例和禁绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监 督基金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示 等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现很是交易行动时，基金托管东说念主应当针对不哀怜况进行以下 样式的处理： 书面样式对基金管理东说念主进行请示； 等行动，书面请示关联基金管理东说念主并报中国证监会。              国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                 第五部分      关联服务机构     一、基金份额销售机构     （1）直销机构 序号     机构称号                        机构信息                  地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管理      15-20 层        柜台                  传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                  电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面       国泰基金       智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android      电子交易平台                  电话：021-31089000    接洽东说念主：赵刚     （2）其他场外售售机构     本基金的其他场外售售机构信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可 根据关联法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公 示。     场内通过具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交易所和中国证券登 记结算有限使命公司认同的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金 销售业务的深圳证券交易所会员单元销售。     二、登记机构     称号：中国证券登记结算有限使命公司     地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     接洽东说念主：赵亦清     电话：010-50938600     传真：010-50938907     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼 负责东说念主：韩炯 接洽电话：021-31358666 传真：021-31358600 接洽东说念主：丁媛 承办讼师：清晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 实施事务合伙东说念主：朱建弟 接洽电话：021-23280000 传真：021-63392558 接洽东说念主：吴凌志 承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金隔断分级运作变更而来。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2013】163 号文核准召募。基金管理东说念主为国泰基金管理有限公司，基金托 管东说念主为中国农业银行股份有限公司。   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金自 2013 年 8 月 5 日起向 社会公开召募，于 2013 年 8 月 23 日收尾召募，并于 2013 年 8 月 29 日获 得中国证监会的书面证实，国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金 自该日起成立。   根据《国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》约定， 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金根据《对于表率金融机构资 产管理业务的带领意见》等法律法例章程隔断医药 A 份额与医药 B 份额的 运作，无需召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金管理东说念主于 2020 年 12 月 之医药 A 份额和医药 B 份额隔断运作、隔断上市并修改基金合同的公告》， 向深圳证券交易所肯求国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金的医 药 A 份额和医药 B 份额隔断上市，并进行基金份额折算，《国泰国证医药 卫生行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日见效，《国泰国 证医药卫生行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第七部分     基金的存续   《基金合同》见效后，基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈述中国证监会；链接 20 个 服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会说明原因并报送解 决决策。   法律法例另有章程时，从其章程。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第八部分      基金份额的上市交易   一、基金份额的上市交易   基金合同见效后，在恰当法律法例和深圳证券交易所章程的上市条件的情况下， 基金管理东说念主可根据关联章程，肯求本基金的 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交 易。   本基金 C 类基金份额不上市交易，将来在履行恰当模范后可上市交易，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议，基金管理东说念主将按章程公告。   本基金 A 类基金份额上市交易的地方为深圳证券交易所。   根据关联章程，本基金基金合同见效后，具备上市条件，本基金 A 类基金份额于   本基金 A 类基金份额上市交易受命深圳证券交易所关联业务法则及章程。   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的关联章程办理。   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示前一交易日的 A 类基金份额净值。   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和隔断上市按照深圳证券交 易所的关联业务法则实施。 定内容进行调养的，本基金基金合同相应给以修改，并按照新章程实施，且此项修改 毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       第九部分 基金份额的申购、赎回与变嫌   本基金基金合同见效后，投资东说念主可通过场内或场外两种样式进行 A 类 基金份额的申购与赎回，可通过场外样式申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者不错使用绽放式基 金账户，通过基金管理东说念主的直销机构及场外代销机构的营业网点办理场外 申购和赎回业务。基金投资者也可使用深圳证券账户，通过场内代销机构 利用深圳证券交易所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售网点 将由基金管理东说念主在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据 情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办理基金 份额的申购与赎回。   办理场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务阅历且恰当 深圳证券交易所风险抑遏要求的深圳证券交易所会员单元。办理场外申购、 赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资者在绽放日办理申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、 深圳证券交易所的平雅故易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变 更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关联章程在指定媒介上 公告。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日起启动办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理申购、赎回 或者变嫌。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或转 换肯求且注册登记机构证实接受的，其申购、赎回价钱为下一绽放日申购、          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后筹备的基 金份额净值为基准进行筹备；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 托管的基金份额进行处理时，注册登记证实日历在先的基金份额先赎回， 注册登记证实日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 需礼服深圳证券交易所的关联业务法则。若关联法律法例、中国证监会、深 圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务规 则有新的章程，按新章程实施。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金 管理东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息透露办法》的关联章程在指定 媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资者必须根据销售机构章程的模范，在绽放日的具体业务办理时刻 内提议申购或赎回肯求。   投资者申购本基金基金份额时，必须全额托福申购款项，若资金在规 定时刻内未全额到账则申购不得胜，申购款项将反璧投资者账户，基金管 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资者赎回肯求得胜后，基金管理东说念主将在受理基金投资者灵验赎回申 请之日起 7 个服务日内支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办 法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行动 申购或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 内对该交易的灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+2 日 后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的其他样式查询肯求的 证实情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资者。基金销售机构对申 购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的证实以注册登记机构或基金管理东说念主的证实结果为准。   五、申购和赎回的数目限制   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。其他销售机构对本 基金最低申购金额及交易级差有其他章程的，需同期受命该销售机构的相 关章程。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低 份数为 1.00 份。若某基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则赎回时必须一王人赎回。 但各销售机构对交易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业 务章程为准。 时，基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏 有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。 金管理东说念主必须在新法则启动实施前依照《信息透露办法》的关联章程在指 定媒介上公告。   六、申购和赎回的用度   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：        申购金额（M）               申购费率           M＜50 万               1.0%         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          M≥100 万        每笔 1，000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要 用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金资产。   投资者一天之类如若有多笔申购，适用费率按单笔分别筹备。   （2）本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东说念主 不错场外申购 C 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或便是 7 日的基金份额捏有 东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额 捏有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率随基金份额捏有期限的加多而递减：                 肯求份额捏有时刻（N）             赎回费率                       N＜7 日             1.50%    场外赎回费             7 日≤N＜1 年          0.5%                       N≥2 年             0.00%                       N＜7 日             1.50%    场内赎回费                   N≥7 日                 0.5%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东说念主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东说念主收取的 赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或便是 7 日的基金份额 捏有东说念主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   肯求份额捏有时刻（N）                赎回费率       N＜7 日                   1.50%       N≥7 日                   0.00% 最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息透露办法》的关联章程 在指定媒介上公告。 据阛阓情况制定基金促销计划，针对以特定交易样式（如网上交易、电话交 易等）进行基金交易的投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在基金 促销行动期间，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 算有限使命公司的关联业务法则。若关联法律法例、中国证监会、深圳证券 交易所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务法则有新 的章程，基金合同相应给以修改，并按照新章程实施，且此项修改毋庸召开 基金份额捏有东说念主大会。   七、申购份额与赎回金额的筹备样式 扣除申购用度后，以肯求当日该类基金份额净值为基准筹备。   （1）申购份额的筹备   ①申购用度适用比例费率时，申购份数的筹备方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份数的筹备方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场外申购的份额筹备结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由 此产生的收益或损失由基金资产承担。场内申购的份额筹备结果保留到整             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.0%）=49，504.95 元   申购用度=50，000-49，504.95=495.05 元   申购份数=49，504.95/1.1280=43，887.37 份   若投资者是场外申购本基金 A 类份额，则所得基金份额为 43，887.37 份。 若投资者是场内申购本基金 A 类份额，则所得基金份额为 43，887 份，整数 位后少许部分的申购份额（0.37 份）对应的资金返还给投资者。具体筹备 公式为：   实践净申购金额=43，887×1.1280=49，504.54 元   退款金额=50，000-49，504.54-495.05=0.41 元   即投资者投资 50，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得到 肯求当日该类基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度 的金额，各筹备结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产 生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产通盘。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：某投资者捏有本基金 50，000 份场外 A 类基金份额，捏有 0.5 年时 决定赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值 1.2500 元，则其获 得的赎回金额筹备如下：   赎回金额=50，000×1.2500=62，500.00 元   赎回用度=62，500.00×0.5%=312.50 元   净赎回金额=62，500.00-312.50=62，187.50 元   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 收益或损失由基金财产承担。   本基金各样基金份额净值的筹备，保留到少许点后 4 位，少许点后第 值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错恰当蔓延筹备或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 接受投资者的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购申 请； 金资产净值； 金份额捏有东说念主利益时； 他可能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额捏有东说念主利益的情 形； 基金份额的比例达到或者向上 50%，或者变相藏匿 50%聚会度的情形。法 律法例或中国证监会另有章程的除外；   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停接 受投资者申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资者。发生上述第 6 项情形时，基金管理东说念主不错选定比例证实等样式对 该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分申 购肯求。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支 付赎回款项： 接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项； 金资产净值；   发生上述情形且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回肯求或减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额捏有 东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。当出现暂 停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所及中国 证券登记结算有限使命公司的关联业务法则办理。在暂停赎回或减速支付 赎回款项的情况排斥时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理样式   若本基金单个绽放日内净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金变嫌 中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金变嫌中转入肯求份额 总和后的余额）向向前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨 额赎回。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资者的全部赎回肯求 时，按平素赎回模范实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有贫瘠 或合计因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或 取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求向上上一 绽放日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求未向上 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定样式与其他基金份额捏有东说念主的赎 回肯求一并办理。   当出现无数赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所和注册登记机 构的关联业务法则办理。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含 2 个绽放日）发生无数赎回， 如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行 公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 或者基金管理东说念主网站等样式在 3 个服务日内通知基金份额捏有东说念主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样基 金份额净值。 放申购或赎回时，基金管理东说念主将提前一个服务日，在指定媒介刊登基金重 新绽放申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放 日的各样基金份额净值。 应每两玉成少重复刊登暂停公告一次；当链接暂停时刻向上两个月时，可 对重复刊登暂停公告的频率进行调养。暂停收尾，基金从头绽放申购或赎 回时，基金管理东说念主应提前三个服务日，在指定媒介链接刊登基金从头绽放 申购或赎回的公告，并在从头绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的各 类基金份额净值。   十二、基金变嫌   基金管理东说念主可开办本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的变嫌业 务，基金变嫌不错收取一定的变嫌费，关联法则由基金管理东说念主届时根据相 关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关联 机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制 实施等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、恰当法律法例的 其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以捏有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主 继承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办 理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关联贵府，对于恰当 条件的非交易过户肯求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登 记机构章程的圭臬收费。   十四、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额领受分系统登记的原则。场外申购的基金份额，登 记在注册登记系统中基金份额捏有东说念主的绽放式基金账户下；场内申购或二 级阛阓买入的基金份额，登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主深圳证 券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额，不错平直肯求场内赎回， 也不错在基金份额上市交易后在二级阛阓卖出，或通过跨系统转托管转至 注册登记系统后肯求场外赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额，既不错平直肯求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管转至证券登记结算系统后肯求场内赎回，或在 本基金基金份额上市交易后在二级阛阓卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理赎回 业务的销售机构（网点）时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理 场内赎回的会员单元（交易单元）、或变更办理上市交易的会员单元（交易 单元）时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 A 类基金份额在注册 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金管理东说念主另 行公告，C 类基金份额不可进行跨系统转托管。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命 公司的关联章程办理。   基金销售机构不错按照关联章程向基金份额捏有东说念主收取转托管费。   十五、按期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资计划，具体法则由基金管 理东说念主另行章程。投资者在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书 中所章程的按期定额投资计划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以及注册登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十部分     基金的投资   一、投资成见   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括标的指数成份 股极端备选成份股（含存托凭证）、新股（含存托凭证）                         （一级阛阓首次刊行 或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资 的其它金融器用（但须恰当中国证监会关联章程）。本基金投资于股票的资 产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的指数成份股极端备选成份股 的投资比例不低于股票资产的 90%，现款、债券资产及中国证监会允许基 金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－10%，其中现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%（其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等），权证投资不高于基金资产净值的 3%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履 行恰当模范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股组成极端权重构 建股票投资组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动而进行相应的调 整。但因特殊情况（如成份股永久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 解放通顺量发生变化、成份股公司行动、阛阓流动性不及等）导致本基金管 理东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同设施整时，基金管理东说念主将在拟替 代成份股内选取替代成份股进行替代投资，并对投资组合进行优化，尽量 缩小追踪过失。   在平素阛阓情况下，本基金的风险抑遏成见是追求日均追踪偏离度的 统统值不向上 0.35%，年追踪过失不向上 4%。如因标的指数编制法则调养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失向上上述范围，基金管理东说念主应勾搭 对股指期货的投资等合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金将根据投资成见，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。   基于流动性管理的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单据和金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性并提 高基金资产的投资收益。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主 要遴聘流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的 杠杆作用，缩小股票仓位频频调养的交易成本和追踪过失，达到灵验追踪 标的指数的目的。   本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度报 告等按期陈述和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货交易情况，包括 投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对 基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资成见。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股极端备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，现款、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% －10%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的归并权证，不得向上该权证 的 10%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基 金资产净值的 0.5%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 向上基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值 的 20%；   （8）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不 得向上该资产支捏证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产 支捏证券，不得向上其各样资产支捏证券系数范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支 捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再恰当投资 圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量；   （12）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得 向上基金资产净值的 40%；   （13）本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合： 资产净值的 10%； 不得向上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 差筹备）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 得向上上一交易日基金资产净值的 20%； 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为 交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资范围保捏一致；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基 金管理东说念主之外的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施， 与境内上市交易的股票合并筹备；   （17）关联法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项和第（13）项第 6）目另有约定 外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动、股权分置革新中支付 对价等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述章程投资比例 的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例恰当基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基 金合同见效之日起启动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当模范后，则本基金投资不再受关联限制。   为调度基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金 托管东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  金管理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期  内承销的证券；      （7）从事内幕交易、把持证券交易价钱极端他不刚直的证券交易行动；      （8）依照法律法例关联章程，由中国证监会章程禁绝的其他行动。      法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资  不再受关联限制。      五、功绩相比基准      本基金的功绩相比基准为：国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行  活期进款利率（税后）×5%。      若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管  理东说念主根据标的指数变更情形履行恰当模范并进行公告。法律法例或监管机  构另有章程的，从其章程。      六、风险收益特征      本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理  论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币阛阓  基金。      七、基金的融资融券      本基金不错按照国度的关联法律法例章程进行融资、融券。      八、基金投资组合陈述      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在伪善记录、  误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别  及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024  年 10 月 23 日复核了本陈述中的财务方针、净值发达和投资组合陈述等内  容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数  据未经审计。 序号        技俩                金额(元)       占基金总资产               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                         的比例(%)      其中：股票                        801，090，984.05            92.59      其中：债券                         16，254，526.19             1.88      资产支捏证券                                    -                 -      其中：买断式回购的买入                                                -                 -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值（元）                                                         比例（％） A         农、林、牧、渔业                                 -                 - B           采矿业                                    -                 - C           制造业                      1，876，136.14             0.22 D    电力、热力、燃气及水出产             和供应业                                   -                 - E           建筑业                                    -                 - F          批发和零卖业                                  -                 - G    交通输送、仓储和邮政业                                   -                 - H          住宿和餐饮业                                  -                 -               国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） I    信息传输、软件和信息时刻             服务业                       835，949.54          0.10 J           金融业                                 -            - K           房地产业                                -            - L         租借和商务服务业                              -            - M     科学研究和时刻服务业                                -            - N    水利、环境和各人设施管理              业                                  -            - O    住户服务、修理和其他服务              业                                  -            - P            栽种                                 -            - Q         卫生和社会服务                               -            - R     文化、体育和文娱业                                 -            - S            综合                                 -            -              系数                      2，712，085.68         0.32       （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                     占基金资产净值 代码          行业类别               公允价值（元）                                                      比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -            - B    采矿业                                        -            - C    制造业                           633，263，898.46        74.27 D    电力、热力、燃气及水出产和      供应业                                        -            - E    建筑业                                        -            - F    批发和零卖业                         43，673，452.24         5.12 G    交通输送、仓储和邮政业                                -            - H    住宿和餐饮业                                     -            - I    信息传输、软件和信息时刻服      务业                                         -            - J    金融业                                        -            -                 国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） K    房地产业                                          -              - L    租借和商务服务业                                      -              - M    科学研究和时刻服务业                        74，716，916.71        8.76 N    水利、环境和各人设施管理业                                 -              - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -              - P    栽种                                            -              - Q    卫生和社会服务                           46，724，630.96        5.48 R    文化、体育和文娱业                                     -              - S    综合                                            -              -      系数                               798，378，898.37       93.63        （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(％)        （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名      股票投资明细                                                        占基金资产净 序号     股票代码      股票称号     数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(％)                国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                   占基金资产净值比 序号          债券品种          公允价值(元)                                                     例(％)       其中：政策性金融债                               -               -      资明细                                                     占基金资产净 序号     债券代码        债券称号   数目(张)      公允价值(元)                                                     值比例(％)      捏证券投资明细        本基金本陈述期末未捏有资产支捏证券。      投资明细        本基金本陈述期末未捏有贵金属。      资明细        本基金本陈述期末未捏有权证。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金本陈述期内未投资股指期货。   本基金本陈述期内未投资国债期货。   （1）本陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案看望或在陈述编制日前一年受到公开凭空、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股 票库之外的情况。   （3）其他资产组成  序号          称号                   金额(元)   （4）陈述期末捏有的处于转股期的可变嫌债券明细   本基金本陈述期末未捏有可变嫌债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。 序号    股票代码    股票称号    通顺受限部分的     占基金资产      通顺受限          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      公允价值(元)          净值比例(%)     情况说明                     国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                         第十一部分              基金的功绩          基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。          基金管理东说念主依照信守职守、诚笃信用、用功尽责的原则管理和运用基      金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不      代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基      金的招募说明书。                               净值增          功绩相比      功绩相比基                     净值增       阶段                      长率标          基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                               准差②           率③        准差④                     -11.22%   1.72%        -12.99%    1.77%   1.77%   -0.05%                  -49.41% 1.48% -52.39% 1.51%                  2.98%   -0.03%           注：本基金的基金合同见效日为 2021 年 1 月 1 日。                               净值增          功绩相比      功绩相比基                     净值增       阶段                      长率标          基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                     长率①                               准差②           率③        准差④                     -8.07%    1.68%        -9.48%     1.72%   1.41%   -0.04%                  -34.41% 1.36% -36.28% 1.40%    1.87%   -0.04%           注：本基金的基金合同见效日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 2 月 16      日起，本基金加多 C 类份额并分别确立对应的基金代码。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十二部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、银行进款本息和 基金应收申购款以极端他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产寂寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金 财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程 贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告破 产等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管 理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十三部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易场合的交易日以及国度法律 法例章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变 化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收 盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时刻确定公允 价值。交易所上市的资产支捏证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 挂牌的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；   （2）首次公斥地行未上市的股票、债券和权证，领受估值时刻确定公 允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）首次公斥地行有明确锁按期的股票，归并股票在交易所上市后， 按交易所上市的归并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股 票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。 领受估值时刻确定公允价值。 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如领受本项第（1）小项章程的方法对 基金资产进行估值，均应被合计领受了恰当的估值方法。然则，如若基金管 理东说念主合计按本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应 其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。 家有最新章程的，按其章程进行估值。 项，按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、模范及关联法律法例的章程或者未能充分调度基金份额捏有东说念主利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金 管理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基 金关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外给以公布。   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目筹备，基金份额净值的筹备精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 法例或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金 资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、恰当、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记 机构、或销售机构、或投资者自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭 受损失的，过错的使命东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主（“受损方”） 的平直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差 错、数据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错使命方 应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错 使命方承担；由于估值过错使命方未实时更正已产生的估值过错，给当事 东说念主形成损失的，由估值过错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值过错 使命方照旧积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值过错使命方应酬更正的情况向 关联当事东说念主进行证实，确保估值过错已得到更正；           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）估值过错的使命方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失 负责，况兼仅对估值过错的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值过错使命方仍应酬估值过错负责。如若由于获取欠妥得利确当 事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）， 则估值过错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内 对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若获取欠妥得 利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧 获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和向上其实践损失的差额 部分支付给估值过错使命方；   （4）估值过错调养领受尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的 样式。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如 下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错 发生的原因确定估值过错的使命方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的 损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方 进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据 的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进 行证实。   （1）基金份额净值筹备出现过错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告；           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 值时； 保障基金份额捏有东说念主的利益决定蔓延估值时； 场价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息透露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主 负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易结 束后筹备当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值筹备结果复核证实后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值给以公布。   八、特殊情形的处理   由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错 误，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、恰当、合理的措施进行检 查，但未能发现过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金 托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主应当积极选定必要的措施排斥由 此形成的影响。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第十四部分     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联费 用后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 有东说念主可遴聘现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；本基金场内份额的收益 分拨按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的关联章程实施； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方面可能有所 不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨 对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。 对于场外份额，当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或 其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务法则》实施。对于场内基金份额， 则受命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限使命公司的关联章程。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的 筹备方法如下：   H=E×1.0%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个 服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费 的筹备方法如下：   H=E×0.2%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个 服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净 值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H=E×0.30%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的数据，于次月前 3 个服务 日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相 应契约章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财 产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失；    《基金合同》见效前的关联用度根据《国泰国证医药卫生行业指数分 级证券投资基金基金合同》的关联约定实施； 得从基金财产中列支；         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的技俩。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法例实施。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 常的管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 查对并以书面样式证实。   二、基金的年度审计 期货关联从业阅历的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审计； 更换管帐师事务所需按照《信息透露办法》的关联章程在指定媒介公告。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第十七部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《基金合同》极端他关联章程。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额 捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然 东说念主、法东说念主和犯法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点， 按照法律法例和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真 实性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的 基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时刻和样式查阅或者复制公开透露的信息贵府。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行 为： 翰墨；   四、本基金公开透露的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为 东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     公开透露的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、               《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府概 要      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金家具的特性等涉 及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 项，说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息 透露及基金份额捏有东说念主服务等内容。                《基金合同》见效后，基金招募说明书 的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募 说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东说念主不再更新基金招 募说明书。 金运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金纲要信息。           《基金合同》见效后，基金家具贵府纲要的信息发 生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵府纲要， 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲要其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金 管理东说念主不再更新基金家具贵府纲要。     基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网 站上。     （二）上市交易公告书     基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理东说念主应当在基金份额 上市交易 3 个服务日前，将上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。     （三）基金净值信息     在本基金基金份额启动上市交易或者办理申购或者赎回后，基金管理 东说念主应当在每个绽放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点，透露绽放日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站 透露半年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。     （四）申购、赎回价钱     基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明申 购、赎回价钱的筹备样式及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。     （五）基金按期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度报 告     基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述， 将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述请示性公告登载在指定报刊 上。基金年度陈述中的财务管帐陈述应当经过具有证券、期货关联业务资 格的管帐师事务所审计。     基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述请示性公告登载在指定 报刊上。     基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述请示性公告登载在指 定报刊上。     如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或向上基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期陈述“影响 投资者决策的其他关键信息”项下透露该投资者的类别、陈述期末捏有份 额及占比、陈述期内捏有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。     基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中透露基金组合伙产情况 极端流动性风险分析等。     （六）临时陈述     本基金发生紧要事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的下列事件：          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 师事务所； 值等事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项； 抑遏东说念主变更； 部门负责东说念主发生变动； 理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动 向上百分之三十； 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主 因基金托管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 激动、实践抑遏东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程 的除外； 计提样式和费率发生变更；         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 项； 时； 额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒体中出现的或者在阛阓华贵传 的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能 损伤基金份额捏有东说念主权益的，关联信息透露义务东说念主明察后应当立即对该消 息进行公开通晓，并将关联情况立即陈述中国证监会、基金上市交易的证 券交易所。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机 构核准或者备案，并给以公告。   （九）中国证监会章程的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门 部门及高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当恰当中国证监会关联基 金信息透露内容与花式准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期陈述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金清 算陈述等公开透露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行 书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊透露本基金 信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 拟透露的基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完竣、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根 据需要在其他各人媒体透露信息，然则其他各人媒体不得早于指定媒介、 基金上市交易的证券交易所网站透露信息，况兼在不同媒介上透露归并信 息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈述、法律意见 书的专科机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》 隔断后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资 者、不影响基金平素投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质料。具 体要求应当恰当中国证监会及自律法则的关联章程。前述自主透露如产生 信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联 法律法例章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社 会公众查阅、复制。   八、本基金信息透露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分       风险揭示   一、系统性风险：   阛阓风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货扩张风险。 求情景、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变阛阓参与 者对于后市利率变化成见及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益形成影响。 区域发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风 险。 情景将平直影响上市公司的筹谋、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行状 况的平直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值形成投资者实践收益水平下降的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券突出的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东说念主出现误期、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下 降等原因形成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。   本基金基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直 接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后，方可上市交易。投资东说念主可 在本基金的绽放日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，受命基金份额捏有东说念主利 益优先原则，本基金管理东说念主将合理抑遏基金份额捏有东说念主聚会度，审慎证实 申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影 响时，基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 捏有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。   （2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 阛阓价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或 减速支付赎回款项。   请示投资东说念主贯注本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资计划。   （1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股极端备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，其余 资产投资于债券等具有精熟流动性的金融器用。因此，标的指数成份股的 流动性风险是本基金主要面对的流动性风险。本基金所投资的标的指数成 份股具有发展锻真金不怕火、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征，简略满足本 基金绽放式运作的流动性要求。同期，本基金领受漫衍投资，针对个股确立 投资比例上限，保障了资产组合的流动性。在顶点阛阓行情下，存在基金管 理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调养基金投资组合的风险。本基金管 理东说念主将瓦解专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类产         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 品的深入研究，捏续优化组合配置，以抑遏流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）资产支捏证券只可通过特定的渠说念进行转让交易，存在阛阓交易 不活跃导致的流动性风险。   基金管理东说念主将密切关爱各样资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的 链接脾气况，评估各样资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调养， 以满足基金运作过程中的流动性要求，应酬流动性风险。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状 况决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资者的全部赎回肯求 时，按平素赎回模范实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有贫瘠 或合计因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求， 应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回 份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或 取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日接续赎回，直到全部 赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的 基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求向上上一 绽放日基金总份额 50%以上的部分，基金管理东说念主不错脱期办理赎回肯求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求未向上 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定样式与其他基金份额捏有东说念主的赎 回肯求一并办理。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     （3）暂停赎回：链接 2 个绽放日以上（含 2 个绽放日）发生无数赎回， 如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行 公告。     当出现无数赎回时，场内赎回肯求按照深圳证券交易所和注册登记机 构的关联业务法则办理。 响     基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理工 具，对赎回肯求进行适度调养，行动特定情形下基金管理东说念主流动性风险管 理的赞助措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形包括：     （1）发生基金合同章程的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；     （2）基金发生无数赎回；     （3）基金发生无数赎回，在单个基金份额捏有东说念主向上基金总份额 50% 以上；     （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；     （5）发生基金合同章程的暂停估值的情形；     （6）法律法例章程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险管理器用的决策模范依照基金管理东说念主流动性风险 管理轨制的章程办理。基金管理东说念主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东说念主的正当权益。     选定备用流动性风险管理器用，可能对投资者形成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运作风险 验、判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局面、 证券价钱走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面抑遏不完善而导致 基金财产损失的风险。          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 术故障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的武断和过错而产 生的风险。 违纪操作、讹诈行动等原因形成的风险；   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司筹谋 情景、投资者激情和交易轨制等多样因素的影响而波动。当国证医药卫生 行业指数下降时，本基金面对基金净值与国证医药卫生行业指数同步下降 的风险。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本 基金无法获取鼓胀数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如 买入非成份股等）进行恰当的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数薪金与股票阛阓平均薪金偏离的风险   标的指数为行业指数，并不代表通盘这个词股票阛阓，标的指数成份股的平 均薪金率与通盘这个词股票阛阓的平均薪金率存在偏离。   （4）基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险及追踪过失抑遏未 达约定成见的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证医药卫生行业 指数成份股调养等情况导致基金投资组合薪金与标的指数薪金存在追踪偏 离风险，也可能使基金的追踪过失抑遏未达约定成见。主要影响因素可能 包括：   ①基金运作过程中发生的用度，包括交易成本、阛阓冲击成本、管理费 和托管费等；   ②当标的指数调养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动 导致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基 金在相应的组合调养中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 相应的交易成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调养投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪过失扩大；   ④在指数化投资过程中，管理东说念主对指数基金的管贤达商，如追踪时刻 技能、买入卖出的时机遴聘等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对功绩相比基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风险抑遏样式缩小追踪风险。   如因标的指数编制法则调养或其他因素导致本基金的追踪过失抑遏未 达约定成见，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据《基金合同》的章程，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标 的指数不宜接续行动本基金的投资标的指数及功绩相比基准，本基金可能 变更标的指数，基金的投资组合将随之调养，基金的风险收益特征可能发 生变化，投资者还须承担投资组合调养所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和调度，将来指数编制 机构可能由于多样原因罢手对指数的管理和调度，本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会陈述并提议贬责方 案，如更换基金标的指数、变嫌运作样式，与其他基金合并、或者隔断基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确按期间，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息受命基金 份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数发达与关联阛阓发达有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时 可能面对如下风险：   ①基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩 大。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的恰当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采 取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显豁负面事件面对退市， 且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对关联成份股进行调养，可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （1）上市交易风险   本基金在基金合同见效后，在本基金恰当法律法例和深圳证券交易所 章程的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。 由于上市期间可能因信息透露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不可买卖 本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再恰当证券交易所上市条件被隔断上市，或被基金份额捏 有东说念主大会决议提前隔断上市，导致基金份额不可接续进行二级阛阓交易的 风险。   （3）折/溢价交易风险   本基金上市交易后，由于受到阛阓供求关系的影响，基金份额的交易 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货粗鄙具有杠杆 效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不恰当 的估值可能使基金资产面对损失风险。股指期货领受保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可 能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东说念主 带来损失。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、阛阓轨制 以及交易法则等互异带来的突出风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息透露或者表率运作存在 紧要弱点导致退市的情形；实施圭臬更严，显豁丧失捏续筹谋智商，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备交易本质的关联交易撑捏收入的上市公司可 能会被退市；且不设暂停上市、还原上市和从头上市轨制，科创板上市公司 股票退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板股票聚会来悔改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新时刻和计谋新兴产业范围。大多数公司为初创型 公司，公司将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资 存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风险加大。   科创板股票竞价交易确立较宽的价钱涨跌幅限制，首次公斥地行上市 的股票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主， 科创板股票流动性可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现及 其他关联流动性风险。   （4）聚会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚会投资于少量 股票，阛阓可能存在高聚会度情景，举座存在聚会度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技立异公司，在公司筹谋及 盈利模式上存在趋同，是以科创板股票关联性较高，阛阓发达欠安时，系统 性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时刻产业扶捏力度及嗜好程度的变化会对科创板上市公司         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 带来较大影响，国际经济局面变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交易机制关联的风险可能平直或蜿蜒成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或 风险情景的表述仅为主要基于基金投资成见与策略特质的空洞性表述；而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者恰当性管理实施换取（试行）》及里面评级圭臬，将基金家具按照风险 由低到高规矩进行风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选定的具体评 价圭臬和方法的互异，对归并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售 机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运作情况等当令调养对本 基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配观察，并须实时关爱销售机构对 于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险； 以及因内幕交易、讹诈行动等产生的违纪风险；        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 会在一定程度上影响服务的链接性，并可能对基金运作产生影响； 可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平；           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十九部分     基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 准后方可实施，自决议见效之日起在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 新基金托管东说念主链接的；   基金合同隔断后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同极端他关联法律法例的章程，愚弄请求给付 薪金、从基金资产中获取补偿的权利。   三、基金财产的计帐 作日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金托管东说念主、具有从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对 计帐陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有 东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述治理帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第二十部分     基金合同内容选录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金管理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞 运用并管理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监 会批准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金 托管东说念主违抗了《基金合同》及国度关联法律章程，应陈诉中国证监会和其他 监管部门，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督 和处理；   （8）担任或请托其他恰当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并获取《基金合同》章程的用度；   （9）依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金 的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资 融券；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权 利或者实施其他法律行动；   （14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 金提供服务的外部机构；   （15）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金申购、赎 回、变嫌和非交易过户的业务法则；   （16）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金管理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信用、严慎用功的原则管理 和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的筹谋样式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等制 度，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寂寞，对所管理的不 同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定恰当合理的措施使筹备基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按关联章程筹备并公告基金净值信 息，确定申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极端他关联章程，履行信息披 露及陈述义务；   （12）保守基金交易机密，不潜入基金投资计划、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》极端他关联章程另有章程外，在基金信息公开透露前应 予诡秘，不向他东说念主潜入；          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额 捏有东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联章程召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其 他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出， 况兼保证投资者简略按照《基金合同》章程的时刻和样式，随时查阅到与基 金关联的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证 监会并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主 正当权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基 金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理 关联基金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权利或 实施其他法律行动；   （24）实施见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 安全守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗 《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成重 大损失的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利 益；   （4）根据关联阛阓法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以诚笃信用、用功尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备鼓胀 的、及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产 以及不同的基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，独 立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等 方面互相寂寞；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联章程外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金将强的与基金关联的紧要合同及关联 凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、                     《基金合同》极端他关联章程           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 另有章程外，在基金信息公开透露前给以诡秘，不得向他东说念主潜入；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值及申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意 见，说明基金管理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程 进行；如若基金管理东说念主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金 托管东说念主是否选定了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关联账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额捏有东说念主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联章程，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （18）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈述中国证 监会和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方 的义务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金份额捏有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主 大会审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极端他关联章程，基金份额捏有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并礼服《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自行承担投资风 险；   （3）关爱基金信息透露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》终 止的有限使命；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施见效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有 的每一份基金份额领有同等的投票权。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）变嫌基金运作样式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金圭臬或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资成见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；   （10）隔断基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证 券交易所隔断上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或系数捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就归并事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金 份额捏有东说念主大会的事项。 份额捏有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调养申购费率或收费方 式、调低赎回费率；          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响 或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会 的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 由基金管理东说念主召集。 理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必 要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 单独或系数捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 归并事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不 召集的，单独或系数捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章 自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 隔绝、过问。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 和权益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知样式 媒介公告。基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额捏有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地方和会议花式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事模范和表决样式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理灵验期限等）、投递时刻和地方；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 通知中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通信样式、请托的公证 机关极端接洽样式和接洽东说念主、投票表决意见寄交的截止时刻和收取样式。 对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知 基金管理东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额 捏有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意 见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的样式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例 和中国证监会允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 请托代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席 基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决 效率。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东说念主捏有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释恰当法律法例、 《基金合同》和会议通知的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主 捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显 示，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上。 （含 50%，下同）。 通信的样式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在两个服务日 内链接公布关联请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召 集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机 关的监督下按照会议通知章程的样式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基 金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具意见或授权他东说念主代表出具意见的，基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具意见的代 理东说念主出具的请托东说念主捏有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托评释 恰当法律法例、       《基金合同》和会议通知的章程，并与基金注册登记机构记 录相符；   （5）会议通知公布前报中国证监会备案。 捏有东说念主也不错领受收罗、电话或其他样式进行表决，或者领受收罗、电话或 其他样式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （五）议事内容与模范           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的重 大修改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其 他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计 需提交基金份额捏有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的 修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程模范 确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形 成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理 东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表 主捏；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基 金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金 份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主 员姓名（或单元称号）、身份评释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份 额、请托东说念主姓名（或单元称号）和接洽样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额领有同等的投票权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 捏表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。变嫌基金运作方 式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以特别决议通过方 为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选定记名样式进行投票表决。   选定通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，否 则提交恰当会议通知中章程的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的 投资者，口头恰当会议通知章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见 无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份 额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选 举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托 管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举 三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大 会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏 东说念主就地公布计票结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果 有怀疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票 东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当 就地公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 出席大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会核准或者备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意 见之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公 告。如若领受通信样式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施见效的基金份额 捏有东说念主大会的决议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于 可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 准后方可实施，自决议见效之日起在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 新基金托管东说念主链接的；         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金合同隔断后，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同极端他关联法律法例的章程，愚弄请求给付 薪金、从基金资产中获取补偿的权利。   （三）基金财产的计帐 作日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 金托管东说念主、具有从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对 计帐陈述出具法律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣 除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有 东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述治理帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内 由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一 切争议，可通过友好协商贬责，但若自一方书面提议协商贬责争议之日起 的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲 裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售 机构的办公场合和营业场合查阅。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第二十一部分         托管契约内容选录  一、基金托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：国泰基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东说念主：周向勇  成立日历：1998 年 3 月 5 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字19985 号  组织花式：有限使命公司  注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币  存续期间：捏续筹谋  筹谋范围：基金管理业务、发起确立基金及中国证券监督管理委员会批 准的其他业务。  （二）基金托管东说念主  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  邮政编码：100031  法定代表东说念主：谷澍  成立时刻：2009 年 1 月 15 日  基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续期间：捏续筹谋  筹谋范围：给与公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结 汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的 外币有价证券；外币单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外 汇担保；资信看望、参议、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司 客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务； 产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代 理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生家具交 易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障 兼业代理业务。  二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选 择圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的花式提供投资品种池和交 易敌手库，以便基金托管东说念主运用关联时刻系统，对基金实践投资是否恰当 基金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括标的指数成份股 极端备选成份股（含存托凭证）、新股（含存托凭证）                        （一级阛阓首次刊行或 增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的 其它金融器用（但须恰当中国证监会关联章程）。  本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中标的指 数成份股极端备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，现款、债券 资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%－ （其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等），权证投资 不高于基金资产净值的 3%。  （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 投资、融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监 督：          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股极端备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%，现款、 债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5% －10%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得向上基金资产净值的 3%；   （4）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金捏有的归并权 证，不得向上该权证的 10%；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得向上上一交易日基 金资产净值的 0.5%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得 向上基金资产净值的 10%；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得向上基金资产净值 的 20%；   （8）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得 向上该资产支捏证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于归并原 始权益东说念主的各样资产支捏证券，不得向上其各样资产支捏证券系数范畴的   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支 捏证券。基金捏有资产支捏证券期间，如若其信用等第下降、不再恰当投资 圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金 的总资产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票 的总量；   （12）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超 过基金资产净值的 40%；   （13）本基金参与股指期货交易依据下列圭臬建构组合：             国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 产净值的 10%； 不得向上基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹备）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 向上上一交易日基金资产净值的 20%； 保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定 的投资范围保捏一致；  （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得向上基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金 管理东说念主之外的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施， 与境内上市交易的股票合并筹备；  （17）关联法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。  基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例恰当基金合同的关联约定。法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。  上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性章程，则当法律法例 或监管部门取消上述限制，在履行恰当模范后，本基金投资可不受上述规 定限制。  基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同见效之日起启动。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对本协 议第十五条第九项基金投资禁绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督 样式对基金管理东说念主基金投资禁绝行动和关联交易进行监督。根据法律法例 关联基金禁绝从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主互相提供与 本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单及有 关关联方交易证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联交易名 单的真确性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。  若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法 律法例禁绝基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管 理东说念主选定必要措施败坏该关联交易的发生，如基金托管东说念主选定必要措施后 仍无法败坏关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈述。对于基 金管理东说念主已成交的关联交易，如基金托管东说念主事前已严格受命了监督历程仍 无法败坏该关联交易的发生，而只可按关联法律法例和交易所法则进行事 后结算，则基金托管东说念主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会陈述。  （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前 向基金托管东说念主提供经留心遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手 名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样式。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根 据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主 说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商贬责。 基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实调养的名单启动见效，新 名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 契约进行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信抑遏，按银行间债券市 场的交易法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同 履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托 管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样式进行交 易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的 任何损成仇使命。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 资产净值筹备、各样基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收 入确定、基金收益分拨、关联信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发达数据等进行监督和核查。  如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将乌有的功绩发达数据印 制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后 立即陈述中国证监会。  （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 管理东说念主遴聘进款银行进行监督。  基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的章程及基金合 同的约定，确定恰当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否恰当关联章程 进行监督。  本基金投资银行进款应恰当如下章程： 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。 核关联契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管 职责。 法》、   《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支 付结算等的各项章程。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘进款银行时有违抗关联法律法例的 章程及基金合同的约定的行动，应实时以书面花式通知基金管理东说念主在 10 个 服务日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个服务 日内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主 有紧要违游记动，应立即陈述中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个工 作日内纠正或断绝结算。  （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金 投资通顺受限证券进行监督。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 行动的关键通知》、《对于基金投资非公斥地行股票等通顺受限证券关联问 题的通知》等关联法律法例章程。 刊行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交易证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 历程、风险抑遏轨制、流动性风险抑遏预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根 据基金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险抑遏制 度中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管 理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事认知过之后，基金管理东说念主应当将上 述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 金托管东说念主提供关联通顺受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下 文献（如有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东说念主 与承销商将强的销售契约复印件、缴款通知书、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信 息的真确、完竣。 因阛阓出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成 较大风险，基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或驻守措施进 行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管 理东说念主，有权断绝实施其关联指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何使命，并有权陈述中国证监会。 确保证基金托管东说念主简略平素查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记 存管问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的责 任与损失，由基金管理东说念主承担。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理 东说念主应照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履 行职责外，因投资通顺受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行 监督职责后不承担上述损失。  （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运 作中违抗法律法例和基金合同的章程，应实时以书面花式通知基金管理东说念主 限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 管理东说念主收到通知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管 东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范照旧见效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他关联章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金 管理东说念主，并陈述中国证监会。  （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合 同和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基 金管理东说念主应在章程时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事 项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记动，应实时陈述中国证 监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金 管理东说念主无刚直情理，断绝、谢澈底方根据本契约章程愚弄监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项 包括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、关联信息透露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实 行分账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、潜入基金 投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本契约极端他关联章程时，应实时 以书面花式通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应鄙人一工 作日前实时查对并以书面花式给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠 正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有 权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配 合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联贵府以供基金管理东说念主 核查托管财产的完竣性和真确性，在章程时刻内回话基金管理东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈述中国证 监会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金 托管东说念主无刚直情理，断绝、谢澈底方根据本契约章程愚弄监督权，或选定拖 延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警 告仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 出的正当合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财 产。 的完竣与寂寞。 守护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。 事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的，基金托管东说念主应实时通知基金管理东说念主选定措施进行催收。由此给基金财 产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 托管基金财产。  （二）基金资金账户的开立和管理 并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴 由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账 户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 用账户办理基金资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和管理 公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命 公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金的收 取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程实施。 资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。         国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 业务，触及关联账户的开设、使用的，按关联章程开设、使用并管理；若无 关联章程，则基金托管东说念主应当比照并礼服上述对于账户开设、使用的章程。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有 限使命公司的关联章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金 管理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金将强寰宇银行间债券阛阓债券回购主协 议。  （五）其他账户的开立和管理 的章程，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账 户按关联法则使用并管理。 定办理。  （六）基金财产投资的关联有价凭证等的守护  基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践灵验抑遏 下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由 基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主除外机构实践灵验抑遏的证券不承担保 管使命。  （七）与基金财产关联的紧要合同的守护  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签 署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基 金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。紧要合同的守护期限 为基金合同隔断后 15 年。  五、基金资产净值筹备和管帐核算  （一）基金资产净值的筹备及复核模范           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。  基金份额净值是指各样基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的 基金份额的资产净值。基金份额净值的筹备，精准到 0.0001 元，少许点后 第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有章程的，从其规 定。  每服务日筹备基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。  基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同 和关联法律法例的章程对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货、 其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生紧要变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。 交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘 价估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱； 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱； 值。交易所上市的资产支捏证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票， 按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值。  （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种， 领受估值时刻确定公允价值。  （4）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的价钱估值。  （5）股票指数期货合约估值方法： 资产进行估值，均应被合计领受了恰当的估值方法。然则，如若基金管理东说念主 合计按本项第 1）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。  （6）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实施， 国度有最新章程的，按其章程进行估值。  （7）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事          国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 项，按国度最新章程估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方 法、模范及关联法律法例的章程或者未能充分调度基金份额捏有东说念主利益时， 应立即通知对方，共同查明原因，两边协商贬责。  根据关联法律法例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金 关联的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的筹备结果对外给以公布。  （三）基金份额净值过错的处理样式  （1）当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错 时，视为该类基金份额净值过错；基金份额净值出现过错时，基金管理东说念主应 当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的措施防护损失进一步扩 大；过错偏差达到或向上该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司应当 实时通知基金托管东说念主并报中国证监会；过错偏差达到该类基金份额净值的 发生净值筹备过错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。  （2）当基金份额净值筹备差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要 进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的责 任，经证实后按以下条件进行抵偿：  ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任。与本基金关联的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金管帐责 任方的建议实施，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。  ②若基金管理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 而且基金托管东说念主未对筹备过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金 份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对基 金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额捏有东说念主或基金支付的 抵偿金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重 新筹备和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的 情形，以基金管理东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金 形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。  ④由于基金管理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平素复核模范后仍不可发现该过错，进而导致基金 份额净值筹备过错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。  （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据过错，关联管帐轨制变 化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选定必要、 恰当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该过错而形成的基金份额净值 筹备过错，基金管理东说念主、基金托管东说念主不错免除抵偿使命。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应积极选定必要的措施排斥由此形成的影响。  （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统确立而产生的净值计 算尾差，以基金管理东说念主筹备结果为准。  （5）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若 行业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原 则进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形  （1）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；  （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评 估基金资产价值时；  （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现紧要鬈曲，而基金管理东说念主 为保障基金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值时；  （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 阛阓价钱且领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当暂停估值；  （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。  （五）基金管帐轨制           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  按国度关联部门章程的管帐轨制实施。  （六）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东说念主独 只怕确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的， 以基金管理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与陈述的编制和复核  基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务管帐陈述。 月度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；招募说明 书在基金合同见效后每 6 个月更新并公告一次，于该等期间届满后 45 日内 公告。季度陈述应在每个季度收尾之日起 15 个服务日内编制完结并给以公 告；中期陈述在管帐年度半年终了后 60 日内编制完结并给以公告；年度报 告在管帐年度收尾后 90 日内编制完结并给以公告。  基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度陈述完成当日，将关联陈述提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将关联陈述提供给基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将关联陈述提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面 通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密 传简直样式或两边约定的其他样式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理样式 为准；若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖托管业务部门公章或者出具加           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如若基金管理东说念主与 基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中 国证监会备案。  （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。  六、基金份额捏有东说念主名册的登记与守护  本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额捏有东说念主 名册，包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额 捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名 册。基金份额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。  基金份额捏有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基 金托管东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全 部交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒 绝提供。  基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基 金合同见效日、基金合同隔断日等触及到基金关键事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 除外的其他用途，并应礼服诡秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按关联法例章程各自承担相 应的使命。  七、争议贬责样式  因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、调解贬责， 协商、调解不可贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 效的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自 接续忠实、用功、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，调度基金 份额捏有东说念主的正当权益。  本契约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更模范  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约， 其内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证 监会核准或备案后见效。  （二）基金托管契约隔断的情形 产； 理权；  （三）基金财产的计帐  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个工 作日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基 金托管东说念主、具有从事证券关联业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、 清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事活 动。           国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （1）    《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈述；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对 计帐陈述出具法律意见书；  （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付计帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项章程退回前，不分拨给基金份额捏有 东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金计帐小组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财 产计帐结果治理帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十二部分         对基金份额捏有东说念主的服务    基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增 加、修改这些服务技俩。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等样式提议参议、建议、投诉 等需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信请示发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金管理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金管理东说念主按期或不按期向投资东说念主发送电子资讯。    五、接洽基金管理东说念主    邮编：200082    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述 样式接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说 明书。       国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）       第二十三部分      其他应透露事项        公告称号        透露媒介             日历 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变                   《中国证券报》         2024/3/27 更公告 国泰基金管理有限公司高档管理东说念主员变                   《中国证券报》         2024/7/25 更公告        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十四部分     招募说明书存放及查阅样式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所，投资东说念主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制 件或复印件，但应以招募说明书原本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。        国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十五部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主 可在办公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基 金召募的批复文献   二、《国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金托管契约》   四、法律意见书   五、基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金管理有限公司                          二零二五年三月二十一日

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