jk 自慰 嘉实中证A100指数增强发起式A,嘉实中证A100指数增强发起式C: 嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金招募证明书

发布日期：2024-12-10 14:15    点击次数：170

快播在线 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资       基金招募证明书     基金管束东谈主：嘉实基金管束有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二〇二四年十二月                                          招募证明书  嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金招募                     证明书                     重要指示   嘉实中证100指数增强型发起式证券投资基金于2024年6月13日取得中国证监会批复（证 监许可2024929号《对于准予嘉实蜕变趋势股票型发起式证券投资基金变更注册的批复》）。 商一致，嘉实中证100指数增强型发起式证券投资基金改名为嘉实中证A100指数增强型发起 式证券投资基金(以下简称“本基金”)。   基金管束东谈主保证本招募证明书的内容真正、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出息作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等冒昧提供固定收益预期的 金融器用，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特性，充分推敲自身的风险承受能力，感性判断市场， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、基金管束东谈主在基金管束实施过程 中产生的基金管束风险、本基金的独有风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权等金融生息品、资产支合手证券等品种，并可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资 业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。本基金可能投资于金融生息品， 金融生息品投资可能濒临流动性风险、偿付风险以及价钱波动等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同 风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资蚁合度风险，详见本                                       招募证明书 基金招募证明书“风险揭示”章节。   本基金单一投资者（基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理等东谈主员四肢发起资金提供 方除外）合手有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金 份额赎回等情形导致被迫达到或逾越50%的除外。法律律例、监管机构另有礼貌的，从其规 定。   基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基 金合同自动阻隔，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有东谈主 大会延续基金合同期限；另外，基金合同顺利三年后本基金不竭存续的，一语气20个服务日出 现基金份额合手有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当 在如期讲述中给予败露；一语气50个服务日出现前述情形的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对本基金进行计帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。因此， 投资者将濒临基金合同提前阻隔的省略情味风险。   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、 搀和型基金。本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的 发达，具有与标的指数、以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。投资者投资 于本基金可能濒临追踪过错控制未达约定方针、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在 风险，详见本基金招募证明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为中证A100 指数。   中证A100指数录取100只市值较大、流动性较好且具有行业代表性的上市公司证券四肢 指数样本，以反应中枢龙头上市公司证券的合座发达。   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。   （1）对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结果在C及以下 的上市公司证券；   （2）在剩余证券中，录取总市值位于样本空间前300名且属于沪股通或深股通证券范围 的上市公司证券四肢待选样本；   （3）在待选样本中，优先录取二级行业目田流通市值最大且总市值位于样本空间前100                                                           招募证明书 名的上市公司证券四肢指数样本；    （4）在剩余待选样本中，从各一级行业内按照目田流通市值由高到低交替选入一定数 量的证券，以使样本数目达到100只，且各一级行业目田流通市值占比与样本空间尽可能保 合手一致。具体作念法如下：    计较指数样本各一级行业目田流通市值占比，选出相较样本空间对应行业目田流通市值 占比最低的行业；从剩余待选样本中，选拔该行业目田流通市值最大的证券四肢指数样本； 重复该门径，直至样本数目达100只。    关连标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：    www.csindex.com.cn。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金产物贵寓概要和基金 合同，全面理解本基金的风险收益特征和产物特性，并充分推敲自身的风险承受能力，感性 判断市场，严慎作念出投资决策。    当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管束东谈主履行相应步调后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施时代，基金管束 东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读 联系内容并原谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金管束东谈主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内按 可能濒临基金份额净值跌破1.00元，从而遭受损失的风险。    本基金管束东谈主承诺以憨厚信用、用功称职的原则管束和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏激净值险阻并不预示其改日功绩发达。    本基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者傲气”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。    基金管束东谈主深知个东谈主信息对投资者的重要性，戮力于投资者个东谈主信息的保护。基金管束 东谈主承诺按照法律律例和联系监管要求的礼貌处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金管束东谈主直 销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金管束有限公司旗下基金产物的整个个东谈主投资者。 基金管束东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏激法定代表东谈主、受益整个东谈主、承办东谈主等个东谈主 信 息 ， 也 将 遵 守 上 述 承 诺 进 行 处 理 。 详 情 请 关 注 嘉 实 基 金 官 网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金苦衷政 策”偏激后续作出的时常改良。                                                                                                                                  招募证明书          目         录                        一、序言   《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金招募证明书》                                 （以下简称“本招募证明书”）依据《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》              （以下简称“《基金法》”）、                           《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办 法》  （以下简称“《销售办法》”）               、《公开召募证券投资基金运作管束办法》                                 （以下简称“《运作办法》”）                                              、 《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、                                    《证券投资基金信息败露 内容与格式准则第 5 号》                          《                          、公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管束礼貌》 （以下简称“《流动性风险管束礼貌》”                  ）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                                （以下 简称“《指数基金指引》”            ）等关连法律律例以及《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真正性、准确 性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵寓恳求召募的。本基金管束东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间 基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述， 均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资者自依基 金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的行径自己即表 明其对基金合同的承认和接受。基金份额合手有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                 、基金合同偏激他关连礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额合手有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                                                           招募证明书                              二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 效改良和补充 资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 其他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等，包括颁布机关对前述文献时常作念出的改良 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 修改等七部法律的决定》改良的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其时常作念出的改良     《销售办法》 金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 及颁布机关对其时常作念出的改良     《运作办法》 运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《流动性风险管束礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 灵通式证券投资基金流动性风险管束礼貌》及颁布机关对其时常作念出的改良      《指数基金指引》 资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改良                                            招募证明书 和管束的机构 理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 理办法》及联系法律律例礼貌，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资基金销售业务阅历并与基金管束东谈主刚毅了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 理登记业务的机构 基金份额的申购、赎回、调治、转托管、如期定额投资及提供基金交游账户信息查询等业务 理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和 办理非交游过户等 动情况的账户 调治、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 结束基金备案手续，并取得中国证监会书面证据的日历                                                     招募证明书 国证监会备案并给予公告的日历 面的业务王法，由基金管束东谈主和投资东谈主共同盲从 的行径 的行径 基金份额兑换为现金的行径 基金管束东谈主管束的某一基金的基金份额调治为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径 由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额)逾越上一服务日基金总份额的 正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简                                               招募证明书 和 类基金份额的基金份额总额 程 的类别。各基金份额类别分别竖立代码，合并投资运作，分别计较和公告各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值     A 类基金份额：指在投资东谈主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提 销售服务费的基金份额     C 类基金份额：指从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额 额合手有东谈主服务的用度                                        《信息败露办法》礼貌 的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交 易的债券等 投资组合的市场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影 响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 于灵验遮盖并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施时代，原有账 户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃市场价钱且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情 性的资产；     （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧省略情味的资产；                                          （三）其他 资产价值存在要紧省略情味的资产                                               招募证明书 更新 金管束东谈主鼓舞、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并合手有一如期限的证券投资 基金 （指基金管束东谈主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金经 理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起 资金认购的基金份额合手有期限不低于三年 的基金管束东谈主鼓舞、基金管束东谈主、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                                                                   招募证明书                              三、基金管束东谈主  （一）基金管束东谈主概况    称号    嘉实基金管束有限公司   注册地址   中国（上海）目田贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主   经雷   成立日历   1999 年 3 月 25 日   注册成本   1.5 亿元   股权结构   中诚信托有限职责公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立          信投资有限职责公司 30%。   存续时代   合手续策划    电话    （010）65215588    传真    （010）65185678    连接东谈主   罗朝伟   嘉实基金管束有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册 地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司取得首批寰球社保基金、企业年金投资管束东谈主、QDII 和特定资产管束业务等阅历。   （二）主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司船舶货运保障部总 司理，中原银行副行长（挂职）              ，中国东谈主保资产管束有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限职责公 司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信托有限职责公司。2011 年5月加入中诚信托有限职责公司，曾任信托业务总部业务团队负责东谈主（MD）、信托业务三部总司理、钞票管 理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管束（北京）有限公司总司理等职，现任中诚信托有限职责 公司党委委员、副总裁，兼任中诚成本管束（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。   Stefan Hoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）                                                           ，取得工商 管束学位及经济学博士学位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资 与科罚有谋略负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交游银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。                                                                招募证明书 Committee（德银集团管束委员会）委员。2023年1月起，担任DWS Management GmbH（DWS集团）投资部负责 东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与精算硕士学位。曾 于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算看护集团高档看护；于好意思世集团（MERCER）担任首席看护 看护，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区养 老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北 亚机构业务主管；于东方汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于2021年9月加 入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任DWS Group董事总司理兼亚太区 客户主管，现任DWS Group亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管束学院工业企业管束专科，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任 海问证券投资看护有限公司总司理。1994年于今任北京德恒有限职责公司总司理，2001年11月于今任立信投 资有限职责公司董事长，2004年于今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013年于今任麦克传感器股 份有限公司董事长。    王巍先生，孤苦董事，好意思国Fordham University经济学博士。并购公会创举会长，金融博物馆理事长。 曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训导。2004 年主合手创建了全联并购公会；2005年担任经 济互助与发展组织（OECD）投资委员会各人委员，2007年起担任上海证券交游所公司治理各人委员会成员； 主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股 份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。    汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院训导、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清 华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司 协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券交游所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法 院履行特邀看护人、深圳证券交游所法律专科看护委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会 委员、中国上市公司协会学术看护委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司独 立董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。    陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资管束有限公司副董事长，兼任明石蜕变时候集团股份 有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、 党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（分担金融服务）                         ；新华基金管束股份有限公司董事长。重庆银行股 份有限公司外部监事、爱好意思客时候发展股份有限公司监事会主席、豆神训导科技（北京）股份有限公司孤苦                                                             招募证明书 董事、四川省投资集团股份有限职责公司外部董事、重庆国际信托股份有限公司孤苦董事。   类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经济学博士。现任中 国东谈主民大学财政金融学院金融学训导、博士生导师、中债研究所长处，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、                                      《投资研究》 编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政 风险研究各人服务室各人。现兼任北汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东谈主寿保障监事。   经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融分析师（CFA）。1994 年6月至2008年5月任AIG Global Investment Corp高档投资分析师、副总裁；2008年5月至2013年9月任友 邦中国区资产管束中心首席投资总监、副总裁。2013年10月加入嘉实基金管束有限公司，2013年10月至2018 年3月任公司首席投资官（固收/机构）                  ，2018年3月于今任公司总司理。   沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，管束学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副 司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理（主合手服务）、法定代表东谈主；兼任北 京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂市集有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现 任中诚信托有限职责公司财务总监。   穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限 公司董事会秘书，北京德恒有限职责公司财务主管。2001年11月于今任立信投资有限公司财务总监。   罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表， 浦东发展银行北京分行法务司理，2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管束有限公司法律合规司理。   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明司帐师事务所高档审计师， 公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉实基金管束有限公司，曾任合规管束部稽核组总监，现任东谈主力 资源总监。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011年加入嘉实基金管束有限公司，曾任股票研究部研究员、基 金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业 务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022年 4月加入嘉实基金管束有限公司，现任 机构业务联席首席投资官兼启航科罚有谋略战队负责东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限公司软件工程师， 高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时候部董事总司理，瑞信集团信息时候部董事总司理，北京大数                                                         招募证明书 据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管束局、中汇储投资有限职责公司、国新国际投资 有限公司。2019年12月加入嘉实基金管束有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交游所、始创证券经纪有限职责公司。2000年12月 于今任嘉实基金管束有限公司首席财务官。    张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限职责公司投资司理助理。2010 年 3 月加 入嘉实基金管束有限公司，曾任风险管束部副总监、风险管束部总监、首席风险官。    归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。2014 年 5 月加 入嘉实基金管束有限公司，曾任机构投资部投资司理、策略组投资总监。    胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研究司理，长盛基 金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总司理、研究部研究主管、基金司理等 职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。    洪流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管束总部信息研究部司理，德恒 证券信息研究中心副总司理、经纪业务管束部副总司理，兴业证券研究发展中心高档研究员、答理服务中心 首席答理分析师，上海证券资产管束分公司客户资产管束部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任上海 GARP 投资策略组投资总监。    张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润晖投资高档副总 裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任国外研究组组 长、策略组投资总监。    胡永青先生，投资总监（固收+）                  ，硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信诚基金投资司理， 国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管束有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债）                ，硕士研究生。曾任天安保障债券交游员，兴业银行资金营运中心债券 交游员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责东谈主、基金司理。2020年8月加入嘉 实基金管束有限公司。    金猛先生，硕士研究生，12 年证券从业经历，特准金融分析师（CFA），金融风险管束师（FRM），具有 基金从业阅历。中国国籍。曾任职于安信基金管束有限职责公司，从事风险控制服务。 2014 年 9 月加入嘉 实基金管束有限公司，现任职于股票投研体系。2018 年 9 月 20 日至 2023 年 6 月 5 日任嘉实中小企业量化 活力生动配置搀和型证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 20 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证央企蜕变驱                                                           招募证明书 动交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理、2019 年 11 月 1 日至 2021 年 7 月 2 日任嘉实中证新兴科技 实中证央企蜕变驱动交游型灵通式指数证券投资基金勾通基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 7 月 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交游型灵通式指数证券投资基金勾通基金基金司理、2018 年 9 月 放搀和型发起式证券投资基金基金司理、2020 年 5 月 14 日于今任嘉实皆备收益策略如期灵通搀和型发起式 证券投资基金基金司理。    Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈认识峰先生，公司总 司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指数基金司理如何女士，增强风 格投资总监刘斌先生。   （三）基金管束东谈主的职责 调治和登记事宜；   （四）基金管束东谈主的承诺                                             招募证明书 轨制，遴选灵验措施，防守违抗关连法律律例、基金合同和中国证监会关连礼貌的行径发生。                            （简称“《证券法》”）                                      、《基金法》及关连法律 律例，建立健全的里面控制轨制，遴选灵验措施，防守下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管束的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会礼貌抑制的其他行径。 范，憨厚信用、用功称职，不得将基金资产用于以下投资或行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌抑制的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺控制东谈主或者与其有要紧利弊 关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资目 标和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公谈合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联交 易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （1）依照关连法律律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关连法律律例、规章、基金合同和中国证监会的关连礼貌，清楚在职职时代知 悉的关连证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资野心等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额合手有东谈主利益的证券交游偏激他行动。                                                 招募证明书   （五）基金管束东谈主的里面控制轨制   为加强里面控制，防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验策划，保障基金份额合手有东谈主利益，根据 《证券投资基金管束公司里面控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全里面控制体系和里面控 制轨制。   公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。公司里面控制大纲是对 公司王法礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基本管束轨制的提要和统辖。基本管束轨制包括投资管束、 信息败露、信息时候管束、公司财务管束、基金司帐、东谈主力资源管束、贵寓档案管束、功绩评估考核、合规 管束和风险控制、迫切应变等轨制。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则 等具体证明。   （1）健全性原则：里面控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、履行、 监督、反馈等各个枢纽；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，真贵内控轨制的灵验履行；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保合手相对孤苦；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操作相互 孤苦；   （5）成本效益原则：运用科学化的策划管束方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达 到最好的里面控制效果。   （1）公司董事会对公司建立里面控制系统和撑合手其灵验性承担最终职责。董事会下设风控与内审委员 会，负责检验公司里面管束轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充分阐述孤苦董事监督职能，保护投 资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组成，负责指导基 金资产的运作、详情基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险控制委员会为公司风险管束的最高决策机构，由公司总司理、督察长及联系总监组成，负责 全面评估公司策划管束过程中的各项风险，并冷漠防守化解措施。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控制轨制的履行情况进行监察、稽核， 如期和不如期向董事会讲述公司里面控制履行情况。   （5）合规管束部门：公司管束层意思意思和支合手合规风控服务，并保证合规管束部门的孤苦性和泰斗性，                                              招募证明书 配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管束部门偏激各岗亭的职责和服务过程、组织递次。合规管束部 门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面控制轨制的履行情况的监控检验服务。   （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险控制第一职责东谈主，对本部门业务范围内的风险负有管控 实时讲述的义务。   （7）岗亭职工：公司努力诞生内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险防守意志，营造一个浓 厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制，使风险意志连结到公司各个部 门、各个岗亭和各个枢纽。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控职责，并负有对岗亭服务中发现的风险 隐患或风险问题实时讲述、反馈的义务。   公司确立“轨制上控制风险、时候上量化风险”，积极给与或领受先进的风险控制时候和技能，进行内 部控制和风险管束。   （1）公司徐徐健全法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不梗直关联交游、利 益运输和里面东谈主控制称心的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司竖立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权单干，操作 相互孤苦。公司徐徐建立决策科学、运营标准、管束高效的运行机制，包括民主、透明的决策步调解管束议 事王法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了律例递进、权责统一、严实灵验的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭证明书和业务过程，各岗亭东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺 盲从，在授权范围内承担职责；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息交流轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源管束轨制，健全激励拘谨机制，确保公司东谈主员具备与岗亭要求相安妥的 职业操守和专科胜任能力。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防守和化解 风险。   （6）授权控制应当连结于公司策划行动的耐久，授权控制的主要内容包括：   ①鼓舞会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权圭臬和步调，确保 授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在礼貌授权范围内欺骗相应的职责；   ③要紧业务授权遴选书面格式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。                                             招募证明书   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司自有资产、其他 托付资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确和完好地反应基金资产的情景。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确辩认各岗亭职责，投资和交游、交游和计帐、基金司帐和 公司司帐等重要岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、交游、IT 等重要业务部门和岗亭进行物理遮盖。   （9）建立和真贵信息管束系统，严格信息管束，保证客户贵寓等信息安全、真正和完好。积极真贵信 息交流渠谈的指示，建立明晰的讲述系统，各级指导、部门及职工均有明确的讲述道路。   （10）建立和完善客户服务圭臬，加强基金销售管束，标准基金宣传推介，不得有不梗直销售行径和不 梗直竞争行径。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制和步调，对发生严重影响基金份额合手有东谈主利 益、可能引起系统性风险、严重影响社会自如的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规管束部门对公司里面控制轨制的履行情况进行合手续的监 督，保证里面控制轨制落实；如期评价里面控制的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务得当关连法律、行政法 规、部门规章及行业监管王法；   ②对里面风险控制轨制的合手续监督。合规管束部门合手续完善“风险职责授权体系”机制，组织联系业务 部门、岗亭共同识别风险点，界定风险职责东谈主，确保整个识别出的枢纽风险点均有对应控制措施，实时防守 和化解风险；   ③督察长按照公司礼貌，向董事会、策划管束主要负责东谈主讲述公司策划管束的正当合规情况和合规管束 服务开展情况。   （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面控制的败露真正、准确；   （2）基金管束东谈主承诺根据市场变化和公司发展约束完善里面控制体系和里面控制轨制。                                                           招募证明书                            四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主合手股的股份制买卖银行，总行设在深 圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受国际司帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968）                                        ，10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行 了 24.2 亿 H 股。控制 2024 年 9 月 30 日，本集团总资产 116，547.63 亿元东谈主民币，高档法下成本充足率 下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管束团队、产物研发团队、风险管束团队、系统与数 据团队、花样支合手团队、运营管束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家取得该项业务阅历 上市银行；2003 年 4 月，肃肃办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有 证券投资基金托管阅历、基本养老保障基金托管机构阅历、受托投资管束托管业务托管阅历、保障资金托管 业务阅历、企业年金基金托管业务阅历、及格境外机构投资者托管（QFII）阅历、及格境内机构投资者托管 （QDII）阅历、私募基金业务外包服务阅历、存托凭证试点存托业务等业务阅历。                                                        招募证明书   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和蜕变精神，推出“招商银行托管+”服务 品牌，以“践行价值银行计策，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌 愿景为指引，以“值得信托的各人、贴心折务的管家、让价值合手续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”， 以蜕变的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构竣事可合手续的高质料发展。招商银行资产托管围绕 资管全场景，打造了“如风运营”               “大不雅投研”                    “见微数据”三个服务子品牌，约束蜕变托管系统、服务和产 品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务概述系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金 绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，告捷托管国内第一只券商聚拢 资产管束野心、第一只 FOF、第一只信托资金野心、第一只股权私募基金、第一家竣事货币市场基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小 非解禁资产、第一单 TOT 守护，竣事从单一托管服务商向全面投资者服务机构的移动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力约束辅助，连年来取得业内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融蜕变 “十佳金融产物蜕变奖”                                     ； 6 月荣获《财资》                                               “中国最好 托管银行奖”，成为国内独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管束“金贝奖”                                        “最好资产托管银行”                                                 、 《21 世纪经济报谈》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；                     “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融蜕变 “十佳金融产物蜕变奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构” 奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有谋略一等奖，以及中央 金融团工委、寰球金融青联第五届“双辅助”金点子有谋略二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托 管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》                          “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                   “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》                                                      “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                      “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”                                            “中国最 佳零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年                                                 “中国 境内最好托管机构”         “最好公募基金托管机构”                    “最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受欢 迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”                                     ；2022 年 1 月荣获中央国债登 记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》                                               “中国最 佳托管银行”      “最好公募基金托管银行”                 “最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                                           “2022 年度                                                              招募证明书 特出资产托管银行天玑奖”            ；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机 构”、银行间市场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借中心“2022 年度银 行间本币市场托管业务市场蜕变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业蜕变 英华奖“托管蜕变奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示 范银行（寰球性股份行）”            ；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年                                      “2023 年度估值业务特出机构”、 “2023 年度债市领军机构”、                “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业 英华奖-ETF20 周年相配评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管 机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》左右的 2024 资产管束年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产 管束竞争力研究案例发布盛典上，               “招商银行托管+”荣获“2024 独特影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经 济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。 曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事 长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事长，中国东谈主民健康保障 股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国东谈主 民养老保障有限职责公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。1995 年 6 月加 入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任本行行长助理、副行长、常务副 行长，2022 年 4 月 18 日起全面主合抄本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起 任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有 限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历 任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行于今，历任招商                                                     招募证明书 银行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管束部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、 中小企业金融部总司理、投行与金融市场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训导，在风险管束、信贷管束、公司金融、资产托管等领域有深刻的研究和丰富的实务训导。   （三）基金托管业务策划情况   控制 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资基金。   (四) 托管东谈主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度关连法律律例和行业监管轨制，坚合手遵法策划、标准运作的策划理 念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防守和化解策划风险，确保托管业务的稳健运行和托 管资产的安全；建立有意于查错防弊、堵塞粗疏、扬弃隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息真正、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的约束改进和各项业务轨制、过程的约束完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险防守体系：   一级里面控制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注目和控制；总行风险管束部、法 律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并冷漠内控辅助管束建议。   二级里面控制及风险防守是招商银行资产托管部设立风险合规管束联系团队，负责部门里面风险注目 和控制，实时发现里面控制颓势，冷漠整改有谋略，追踪整改情况，并顺利向部门总司理室讲述。   三级里面控制及风险防守是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，解任内控制衡原则，视业务的风险 进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制覆盖各项业务过程和操作枢纽、覆盖整个团队和岗亭，并由一谈东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以防守风险、审慎策划为起点，体 现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对孤苦，不同托管资产之间、托管 资产和自有资产之间相互分离。里面控制的检验、评价部门孤苦于里面控制的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制履行的灵验性。里面控制设 计的灵验性是指里面控制的联想覆盖了整个应原谅的重要风险，且联想的风险叮咛措施安妥。里面控制履行 的灵验性是指里面控制冒昧按照联想要求严格灵验履行。   （5）安妥性原则。里面控制安妥招商银行托管业务风险管束的需要，并冒昧跟着托管业务策划计策、 策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完                                            招募证明书 善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与招商银行其他业务景色遮盖，办公网和业务网物理 分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）重要性原则。里面控制在竣事全面控制的基础上，关着重要托管业务重要事项和高风险枢纽。   （8）制衡性原则。里面控制冒昧竣事在托管组织体系、机构竖立、权责分拨及业务过程等方面相互制 约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、产物受理、司帐核算、资金清 算、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业 务管束办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、管束要求明确，知足风险管束全覆盖的要求，保证资产托 管业务科学化、轨制化、标准化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，领受 加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，整个的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵寓风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格守秘，除法律法 规和其他关连礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主清楚。   （4）信息时候系统风险控制。招商银行对信息时候系统机房、权限管束实行双东谈主双岗双责，电脑机房 离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时候系统遴选两地三中心的救急备份管束措施等，保证信 息时候系统的安全。   （5）东谈主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立精采的企业文化和职工培训、激励机制、加强东谈主力 资源管束及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管束。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管束办法》等关连法律律例的规 定及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督 和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务枢纽中，基金托管东谈主对基金管束东谈主发送的投资指示、基 金管束东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违抗法律律例、基金合同的指示拒却履行，独立 即通告基金管束东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据交游步调也曾顺利的投资指示违抗法律、行政律例和其他关连礼貌， 或者违抗基金合同约定，实时以书面格式通告基金管束东谈主进行整改，整改的时限应得当法律律例及基金合同                                            招募证明书 允许的调治期限。基金管束东谈主收到通告后应实时查对质据并以书面格式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金 管束东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。                                                                     招募证明书                               五、联系服务机构  （一）基金份额发售机构  （1）嘉实基金管束有限公司直销中心   办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层   电话         （010）65215588           传真        （010）65215577   连接东谈主        黄娜  （2）嘉实基金管束有限公司网上直销  具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                           。  基金管束东谈主可根据关连法律、律例的要求，选拔得当要求的其他机构销售本基金，并在基金管束东谈主网站 公示。  （二）登记机构        称号           嘉实基金管束有限公司        住所           中国（上海）目田贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元        办公地址         北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼        法定代表东谈主        经雷        连接东谈主          梁凯        电话           （010）65215588        传真           （010）65185678  （三）出具法律意见书的讼师事务所        称号            上海源泰讼师事务所        住所、办公地址       上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼        负责东谈主           廖海                   连接东谈主       刘佳        电话            （021）51150298        传真        （021）51150398        承办讼师          刘佳、李筱筱                                                       招募证明书 （四）审计基金财产的司帐师事务所    称号        容诚司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）              京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    住所        901-26              北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    办公地址      901-26    履行事务合伙东谈主   肖厚发、刘维         连接东谈主        蔡晓慧    电话        010-66001391   传真         010-66001392    承办注册司帐师   张奋发、蔡晓慧                                                   招募证明书                            六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》                              、基金合同偏激他关连礼貌召募。本基 金召募恳求也曾中国证监会 2024 年 6 月 13 日证监许可2024929 号文注册。   （二）基金类型、运作方式、存续时代、标的指数和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认 购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类 基金份额；从本类别基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。   本基金各种基金份额分别竖立代码，合并投资运作，分别计较和公告各种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行选拔认购/申购的基金份额类别。   在不违抗法律律例礼貌且对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金管束东谈主可为本基金 增设新的基金份额类别并竖立相应费率、减少或调治基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及王法进行 调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议决定。基金管束东谈主应在调治实施日前依照《信息败露办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上公告。   （三）基金份额的召募期限、召募方式及场所、召募对象、召募方针   具体发售时期由基金管束东谈主根据联系法律律例以及基金合同的礼貌详情，并在基金份额发售公告中披 露。   根据《运作办法》的礼貌，如若本基金在上述时期段内未达到基金合同顺利的法定条件、或基金管束东谈主 根据市场情况需要延长基金份额发售的时期，本基金可延长召募时期，但召募期限自基金份额发售之日起最 长不逾越3个月。   本基金通过销售机构公开导售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或在基金管束东谈主网站列明。基                                                招募证明书 金管束东谈主可时常变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   得当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者和发起资金提 供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金不设召募方针。   基金管束东谈主不错对召募时代的本基金召募领域竖立上限。召募期内逾越召募领域上限时，基金管束东谈主可 以领受比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见基金份额发售公告。   （六）基金的认购 公告。   （1）本基金认购遴选金额认购的方式。   （2）投资者按照基金合同的约定提交认购恳求并缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立，基金管 理东谈主按照礼貌办理结束基金召募的备案手续并获中国证监会书面证据之日起，基金合同顺利；销售机构对认 购恳求的受理并不代表该恳求一定告捷，而仅代表销售机构如实接收到认购恳求。认购的证据以登记机构的 证据结果和基金合同顺利为准。对于认购恳求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询。   （3）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购恳求非经登记机构同意不得拆除。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，对单一投资者在认购时代累计认购份额不设上限，但如本基金 单个投资东谈主（基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理等东谈主员四肢发起资金提供方除外）累计认购的基金份 额数达到或者逾越基金总份额的 50%，基金管束东谈主不错于召募期收尾后遴选部分证据等方式对该投资东谈主的认 购恳求进行限制，以使该投资东谈主合手有本基金份额数低于本基金总份额数的 50%。基金管束东谈主接受某笔或者某 些认购恳求有可能导致投资者变相隐敝前述 50%比例要求的，基金管束东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购申 请。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过嘉实基金管束有限公司网上直销或非直销销售机构 初次认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费），追加认购单笔最低名额为东谈主民币 1 元（含认购费）；投资 者通过直销中心柜台初次认购单笔最低名额为东谈主民币 20，000 元（含认购费）                                      ，追加认购单笔最低名额为东谈主 民币 1 元（含认购费）。各销售机构对本基金的具体认购最低名额及交游级差有其他礼貌的，以各销售机构 礼貌为准。                                                        招募证明书 收取认购费，认购费率随认购金额的增多而递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天 之内如若有多笔 A 类基金份额的认购，适用费率按单笔 A 类基金份额的认购恳求分别计较。   投资者在认购A类基金份额时需缴纳前端认购费，具体如下：                   认购金额（M，含认购费）             认购费率                      M＜100万元                0.8%                      M≥500万元            按笔收取，1000元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，认购用度用于 本基金的市场扩充、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主整个，其中利息转份额的数 量以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额每份基金份额开动面值均为东谈主民币 1.00 元。   （1）当投资者选拔认购 A 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：   ① 认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：         净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）         认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1.00元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：         认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－认购用度         认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/1.00元   例一：某投资者投资10，000.00元认购本基金A类基金份额，如若其认购资金的利息为10.00元，则其可 得到的基金份数计较如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.80%）=9，920.63元                                                        招募证明书   认购用度＝10，000.00 - 9，920.63=79.37元   认购份额＝（9，920.63+ 10.00）/1.00= 9，930.63份   即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募时代利息后一共可得到 9，930.63 份 A 类基金份额。   （2）当投资者选拔认购 C 类基金份额时，认购份额的计较方法如下：   认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1.00 元   例二：某投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假定这 10，000.00 元在召募时代产生的 利息为 5.00 元，则其可得到的基金份数计较如下：   认购份额=(10，000.00+5.00)/1.00=10，005.00 份   即投资者投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，加上召募时代利息后一共不错得到 10，005.00 份 C 类基金份额。   （3）认购份额的计较结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此过错产生的收益或损失由基金 财产承担。   基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。其中 发起资金指基金管束东谈主的鼓舞资金、基金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员参与 认购的资金。   本基金发起资金的认购情况见基金管束东谈主届时发布的公告。                                                招募证明书                     七、基金合同的顺利   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币 且承诺合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定 住手基金发售，并在募采集束之日起 10 日内聘用法定验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方偏激合手 有份额进行挑升证明，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，基金管束东谈左右理结束基金备案手续并取得中国证监会书面证据之日，基 金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管束东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同顺利事宜给予 公告。基金管束东谈主应将基金召募时代召募的资金存入挑升账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行顺利时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列职责：   如基金召募失败，基金管束东谈主、基金托管东谈主及销售机构不得请求报答。基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售 机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产领域   基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动阻隔， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的 法律律例或监管部门礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消或转变的，则本基金不错参照届时灵验的法律律例 或监管部门的礼貌履行。   基金合同顺利三年后本基金不竭存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲述中给予败露；一语气 50 个服务日出现前述情 形的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行计帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额合手有 东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                            招募证明书                     八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在招募证明书或基金管束 东谈主网站列明。基金管束东谈主可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日的灵通时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交游所的闲居交游日的 交游时期，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若证券交游所交游时期变更或有其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   基金合同顺利后，基金管束东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金脱手办理申 购的具体日历，具体业务办理时期在申购脱手公告中礼貌。   基金合同顺利后，基金管束东谈主在知足监管要求的情况下，根据本基金运作的需要决定本基金脱手办理赎 回的具体日历，具体业务办理时期在赎回脱手公告中礼貌。   在详情申购脱手与赎回脱手时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息败露办法》的关连 礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的脱手时期。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者调治。投资东谈主在基 金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或调治恳求，登记机构有权拒却，如登记机构接收的，视为投 资东谈主鄙人一灵通日冷漠的申购、赎回或调治恳求，并按照下一灵通日的恳求处理。   （三）申购与赎回的原则 认购或申购的份额先赎回；                                                招募证明书 并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行调治。基金管束东谈主必须在新王法脱手实施前 依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东谈主应根据销售机构礼貌的步调，在灵通日的灵通时期内冷漠申购或赎回的恳求。   投资东谈左右理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理王法等在盲从基金合同和招 募证明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金 份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额合手有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求 顺利后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(含今日)内支付赎回款项。遇证券、期货交游所或交游市场数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理过程时， 赎回款项的支付时期相应顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付按照基金合同关连条件处理。   基金管束东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购或赎回恳求确当天四肢申购或赎回恳求日(T 日)，在闲居 情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证据。本基金份额登记机构证据申购或赎回的， 申购或赎复活效。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购或赎回业务的销售 机构或以销售机构礼貌的其他方式查询恳求的证据情况。若申购未被证据，则申购款项（无利息）退还给投 资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定会被证据，而仅代表销售机构如实接收到恳求。申 购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务王法，对上述业务办理时期进行调治，本基 金管束东谈主将于脱手实施前按照关连礼貌给予公告。   （五）申购、赎回的数目限制   投资者通过嘉实基金管束有限公司网上直销或非直销销售机构初次申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含                                                招募证明书 申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台初次申购单笔最低 名额为东谈主民币20，000元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1元（含申购费）。各销售机构对本 基金的具体申购最低名额及交游级差有其他礼貌的，以各销售机构礼貌为准。   投资者将当期分拨的基金收益转购相应类别的基金份额时，不受最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有份额不设上限限制，但单一投资者（基金管束东谈主或其高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员四肢发起资金提供方除外）累计合手有份额不得达到或者逾越本基金总份额的50%， 且不得变相隐敝50%蚁合度要求。法律律例、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外。   投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可恳求将其合手有的部分或一谈基金份额赎回；单笔赎回不得少 于 1 份，每个基金交游账户最低合手有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交游 账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管束东谈主有权将投资者在该销售机构的某一基金交游账户剩余基金份 额一次性一谈赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他礼貌的，以各销售机构礼貌为准。 明书或联系公告。 投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金 份额合手有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述一项或多项措施对基金规 模给予控制，具体以基金管束东谈主联系公告为准。 申购或赎回的控制措施。基金管束东谈主应在调治前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 购用度，费率按申购金额的增多而递减。投资者在一天之内如若有多笔A类基金份额的申购，适用费率按单 笔A类基金份额的申购恳求分别计较。本基金A类基金份额申购费率具体如下：             申购金额（M，含申购费）           申购费率                    M＜100万元          1.0%                    M≥500万元      按笔收取，1000元/笔                                              招募证明书   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，主要用于本基金的市场扩充、销售、 注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额申购费率为 0。 时期递减，即联系基金份额合手巧合期越长，所适用的赎回费率越低。   （1）本基金A类基金份额的赎回用度由赎回A类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，其中对合手续合手有期少 于7日的投资者收取1.5%的赎回费并全额计入基金财产。除此之外的赎回费中赎回费总额的25%的部分归入 基金资产，其余部分用于支付注册登记费等联系手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：                合手有期限（T）         赎回费率                  N＜7天            1.5%                 N≥180天             0   （2）本基金C类基金份额赎回费率具体如下表所示：                 合手有期限（T）        赎回费率                   T＜7 天          1.50%                   T≥7 天           0   C类基金份额的赎回用度由赎回C类基金份额的基金份额合手有东谈主承担，在基金份额合手有东谈主赎回C类基金份 额时收取，其中对合手续合手有期少于7日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产。 前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。 性。具体处理原则与操作标准解任联系法律律例以及监管部门、自律王法的礼貌。 如期或不如期地开展基金促销行动。   （七）申购份额、赎回金额的计较方式   （1）当投资者选拔申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：                                               招募证明书   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可 得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋1.00%）＝49，504.95元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05元   申购份额＝49，504.95/1.0500＝47，147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则其可得 到47，147.57份A类基金份额。   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额净值为1.0500元，则可 得到的申购份额为：   申购份额＝50，000/1.0500＝47，619.05份   即：投资东谈主投资50，000元申购本基金C类基金份额，假定申购当日本基金C类基金份额的基金份额净值 为1.0500元，则其可得到47，619.05份本基金C类基金份额。   （3）申购份额的计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失归入基金 财产。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行计较，本基金的 净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回A类基金份额时，净赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率                                                招募证明书   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，净赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   （3）赎回金额的计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失归入基金 财产。   例三：某投资者恳求赎回A类基金份额为10，000份，合手有期限为10天，假定赎回当日A类基金份额的基 金份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00元   赎回用度＝13，000.00×0.75%＝97.50元   净赎回金额＝13，000.00-97.50＝12，902.50元   即：某投资者恳求赎回A类基金份额为10，000份，合手有期限为10天，假定赎回当日A类基金份额的基金 份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为12，902.50元。   例四：某投资者恳求赎回C类基金份额为10，000份，合手有期限为60天，假定赎回当日C类基金份额的基金 份额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.3000＝13，000.00元   赎回用度＝13，000.00×0＝0.00元   净赎回金额＝13，000.00-0.00＝13，000.00元   即：某投资者恳求赎回C类基金份额为10，000份，合手有期限为60天，假定赎回当日C类基金份额的基金份 额净值为1.3000元，则可得到的净赎回金额为13，000.00元。   T 日基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日刊行在外的该类别基金份额总额。   T 日的各种基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥步调，不错 安妥蔓延计较或公告。某一类别基金份额净值为计较日该类别基金资产净值除以计较日刊行在外的该类别 基金份额总额，每一类别基金份额净值单元为元，计较结果保留特别少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求：                                                 招募证明书 或发生其他损伤现有基金份额合手有东谈主利益的情形。 基金注册登记系统、基金司帐系统等无法闲居运行。 允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 本基金单日净申购比例逾越基金管束东谈主礼貌确当日净申购比例上限。 金司理等东谈主员四肢发起资金提供方除外）合手有基金份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相隐敝 50%蚁合 度的情形。 上限；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项登第 11 项拒却或暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管束东谈主应当根据《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购申 请被一谈或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管 理东谈主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 8、9、10 项拒却或暂停申购情形之一的，基金管束东谈主有权按 照真贵存量基金份额合手有东谈主利益的原则，决定拒却或暂停接受投资东谈主申购恳求，或遴选部分证据等方式对该 投资东谈主的申购恳求进行限制。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项：                                               招募证明书 允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回恳求。   发生上述情形（第 4、6 项除外）之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管束东谈主 应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支 付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东谈主在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分 给予拆除。在暂停赎回的情况扬弃时（上述第 6 项除外）                           ，基金管束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调治中转出恳求份额总额后 扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额)逾越前一服务日的基金总份额的 10%，即 以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有能力支付投资东谈主的一谈赎回恳求时，按闲居赎回步调履行。   （2）部分延期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的一谈赎回恳求有艰难或以为因支付投资东谈主的赎回 恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个灵通日不竭赎回，直到一谈赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被拆除。延期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。 如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生多数赎回且基金管束东谈主决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总 份额 10%的前提下，如出现单个基金份额合手有东谈主逾越前一服务日基金总份额 20%的赎回恳求（“大额赎回申 请东谈主”   ）的，基金管束东谈主有权按照优先证据其他赎回恳求东谈主（                          “小额赎回恳求东谈主”）赎回恳求的原则，对当日 的赎回恳求按照以下原则办理：如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求能在当日被一谈证据，则在仍可接受赎回恳求                                                招募证明书 的范围内对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例（单个大额赎回恳求东谈主的赎回恳求量/当日大额赎回恳求总量） 证据，对大额赎回恳求东谈主未予证据的赎回恳求延期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日不行被一谈确 认，则按照单个小额赎回恳求东谈主的赎回恳求量占当日小额赎回恳求总量的比例，证据当日受理的赎回恳求 量，对当日一谈未证据的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的一谈赎回恳求） 延期办理。延期办理的具体步调，按照本条文定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管束东谈主应当 对延期办理的事宜按照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东谈主以为有必要，可暂停接受 基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当按照《信 息败露办法》的礼貌在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并延期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者招募证明书礼貌的其他 方式在 3 个交游日内通告基金份额合手有东谈主，证明关连处理方法，并依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额的基金份额净值。 基金管束东谈主须依照《信息败露办法》，最迟于重新灵通日在礼貌媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告，或 根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时可不再另行发布重新灵通的公告。   （十二）基金调治   基金管束东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管束东谈主管束的其他基金 之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，联系王法由基金管束东谈主届时根据联系法律律例及基金合 同的礼貌制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与联系机构。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交游过户以及 登记机构认同、得当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 合手有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额合手有东谈主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份额合手有东谈主将其 正当合手有的基金份额捐馈遗公益性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书                                           招募证明书 和协助履行通告书要求登记机构将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组 织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于得当条件的非交游过户恳求按基金登 记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东谈主可向其销售机构恳求办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机 构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额的转托 管业务。   （十五）如期定额投资野心   基金管束东谈主不错为投资东谈左右理如期定额投资野心，具体王法由基金管束东谈主另行礼貌。投资东谈主在办理如期 定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募 证明书中所礼貌的如期定额投资野心最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当法律法 规的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或 监管机构另有礼貌的除外。   （十七）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或联系公告。   （十八）基金管束东谈主在不违抗法律律例、且对基金份额合手有东谈主的利益无本质不利影响的前提下，可对上 述申购和赎回安排进行调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交游所上市、申购和赎回，无需 召开合手有东谈主大会进行审议。                                                招募证明书                       九、基金的投资   （一）投资方针   本基金为增强型指数基金，勇猛对标的指数（中证 A100 指数）进行灵验追踪的基础上，通过精选个股 策略增强并优化指数组合管束和风险控制，力求获取越过功绩比拟基准的逾额收益，竣事基金资产的耐久增 值。本基金力求使日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.5%，年化追踪过错不逾越 7.75%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地竣事投资方针，本基金 可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）                                           、债券（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、 央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、 股指期货、股票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会 的联系礼貌）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥步调后，不错将其纳入投资 范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股 及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期 权偏激他金融器用的投资比例得当法律律例和监管机构的礼貌。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行安妥步调后，不错调治上述投 资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数四肢基金投资组合的标的指数。本基金运作过程中， 当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管束东谈主应当按照基金 份额合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步调后实时春联系成份股进行调治。   一）资产配置策略   本基金四肢指数增强型基金，以追踪中证 A100 指数为主，一般情况下保合手各种资产配置的基本自如， 与此同期，将从宏不雅面、政策面、基本面和资金面等四个维度进行概述分析，根据市场情况在本基金的投资 范围内进行控制动态配置，在控制基金追踪过错的前提下，通过对基本面的深刻研究谋求基金在偏离风险及                                                招募证明书 逾额收益间的最好配置。   二）股票投资策略   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数为本基金的标的指数，勇猛投资收益冒昧追踪并超 越标的指数。   股票投资策略为本基金的中枢策略。本基金股票投资以个股精选策略为主，通过定量增强策略优化组合 管束和风险。在本基金的投资过程中，将控制股票投资组合与标的指数的结构性偏离，以期在耐久竣事合手续 越过标的指数收益率的投资方针。   本基金力求使日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.5%，年化追踪过错不逾越 7.75%。   本基金以追求基金资产收益耐久增长为方针，根据宏不雅经济趋势、市场政策、资产估值水平、外围主要 经济体宏不雅经济和成本市场的运行情景等要素的变化在本基金的投资范围内进行控制动态配置，在控制基 金追踪过错的前提下，通过对基本面的深刻研究及分析力求竣事在偏离风险和逾额收益间的最好配置。   本基金通过深刻的基本面研究，精选具备中枢竞争上风的个股，并通过定量增强策略优化组合管束和风 险，勇猛投资收益冒昧追踪并越过标的指数。   （1）基本面精选策略   基金管束东谈主通过实地调研并结合案头研究的方式对企业基本面进行深刻精致的研究并运用定量和定性 的研究方法挖掘具有耐久潜在投资价值的企业。具体分为行业分析、买卖模式及市场定位、企业竞争上风评 估三个层级进行股票筛选：   ① 行业分析   包括对宏不雅经济环境与政策分析、高下流产业链分析、供求分析、产物质命周期分析、竞争形态分析。 通过行业分析，发现行业合座投资契机，为分析重心龙头公司和潜在高增长公司的投资价值提供支合手。   ② 公司买卖模式及市场定位研究   公司买卖模式及市场定位研究从五个角度进行评估，包括：方针公司的上风、弊端、机遇和恫吓的 SWOT 分析；该公司也曾发生和正在发生的变化；公司买卖模式和计策分析；公司的治理结构分析；公司轨制竖立 与对外发布信息透明进度。   ③ 企业竞争上风评估   企业竞争上风评估主要从分娩、市场、时候和政策环境等四方面进行分析。分娩上风蚁合体当今能以相 对更低的成本为主顾提供更好的产物或服务。市场上风主要表当今产物线、营销渠谈及品牌竞争力三方面。 时候上风从专利权及学问产权保护、研究开导两方面窥察。政策环境主要原谅所在行业是否得当国度产业政                                               招募证明书 策的地点。   （2）增强策略   本基金利用定量模子，在保合手对基准指数紧密追踪的前提下，力求竣事对基准指数耐久越过。增强策略 由风险模子、Alpha 模子以及组合优化组成。   ① 风险模子   基于中国股票市场特性，通过风险量度和对主动风险敞口的控制，如市场、行业和作风等。   ② Alpha 模子   基于量化模子构建选股策略，从估值、成长、营运质料、动量、流动性等多维度形容股票特征，录取最 具投资价值的个股。量化投资团队对各维度因子进行合手续追踪与深刻研究，分析其适用条件和背后的驱动机 理，在市场状态发生变化的情况下实时对模子作念出调治，力求竣事模子的耐久灵验。   ③ 组合优化   概述市场交游环境和交游成本，运用组合优化器将风险模子和 Alpha 模子相结合，力求将投资组合的跟 踪过错控制在方针范围内的前提下，灵验竣事预期投资方针。   （3）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、 估值水对等要素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。   三）债券投资策略   本基金在债券投资方面，通过深刻分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率 水平、流动性和信用风险等要素，以久期控制和结构漫衍策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅， 构造冒昧提供自如收益的债券和货币市场器用组合。   四）生息品投资策略   为更好地竣事投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权等生息金融产物。本基金将根据风险管束的 原则，主要选拔流动性好、交游活跃的生息品合约进行交游。   本基金投资股指期货将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、交游活跃的股指 期货合约。本基金力求利用股指期货裁减股票仓位时常调治的交游成本和追踪过错，达到灵验追踪标的指数 的目的。   本基金投资股票期权，将根据风险管束的原则，以套期保值为主要目的，充分推敲股票期权的流动性和 风险收益特征，在风险可控的前提下控制参与股票期权投资。                                           招募证明书   五）资产支合手证券投资策略   本基金概述推敲市场利率、刊行条件支合手资产的组成及质料等要素，主要从资产池信用情景、背信联系 性历史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿进度等方面对资产支合手证券的风险与收益情景进行评估， 在严格控制风险的情况下，详情资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以期取得耐久自如收 益。   六）融资及转融通证券出借业务的投资策略   为更好地竣事投资方针，在加强风险防守并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资管束的需要参与 融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、本基金历史申赎数据、出借证 券流动脾性况等要素，合理详情出借证券的范围、期限和比例。若联系融资及转融通证券出借业务的法律法 规发生变化，本基金将从其最新礼貌。   跟着证券市场投资器用的发展和丰富，基金管束东谈主可在不改变投资方针的前提下，根据法律律例的关连 礼貌，在履行安妥步调后相应调治或更新投资策略，并公告。   七）投资决策依据和决策步调   （1）国度关连法律、律例、基金合同和基金管束东谈主管束轨制的关连礼貌。照章决策是本基金进行投资 的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、行业发展变化、微不雅企业运作情景及证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均权衡投资对象的收益和风险的前提下作念出投资决策。   研究、决策、组合构建、交游、评估、组合真贵的有机配合共同组成了本基金的投资管束步调。严格的 投资管束步调不错保证投资理念的正确履行，幸免要紧风险的发生。   （1）研究：基本面与量化投资研究团队依托公司合座研究平台，整合里面一手调研信息、市场与产业 数据研究论断以及券商等外部研究力量的研究效果开展标的指数成份偏激他证券联系信息的征集与分析等， 四肢基金投资决策的重要依据。   （2）投资决策：负责投资决策的委员会依据量化及指数投资研究小组提供的研究讲述，如期召开或遇 要紧事项时召开会议，决策投资联系事项，并形成决议。基金司理根据决议，逐日进行基金投资管束的日常 决策。   （3）交游履行：蚁合交游室负责具体的交游履行，同期履行一线监控的职责。   （4）投资绩效评估：风险管束部门如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供联系讲述。绩效评                                                招募证明书 估冒昧证据组合是否竣事了投资预期、组合过错的起头及投资策略告捷与否，基金司理不错据此搜检投资策 略，进而调治投资组合。   （5）组合监控与调治：基金司理将追踪标的指数变动情况，并结合成份股偏激他证券的基本面情况、 公司行径、流动性情景、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监 控和调治，密切追踪功绩比拟基准。   基金管束东谈主在确保基金份额合手有东谈主利益的前提下有权根据环境变化和践诺需要对上述投资步调作念出调 整，并在基金招募证明书偏激更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％，完全按照关连指数的组成 比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％，完全按照关连指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的一谈资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）                          不得逾越该资产支合手证券领域的 10％；      本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产支合手证券的比例，   （8）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得逾越其各种资产 支合手证券推测领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产支合手证券期 间，如若其信用等第下落、不再得当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与股指期货交游，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   ②每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于基金资产净值的 5%的                                               招募证明书 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                     、资产支合手证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差计较）应当得当基金合同对于 股票投资比例的关连礼貌；   ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产 净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权交游，应当得当下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现金 或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管束礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述礼貌 的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金管束东谈主管束的一谈灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公司可流通股票的 30%；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌 的比例限制；                                               招募证明书   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金不得当本款所礼貌比例限制的，本基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接 受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章刊行上市的股票 合并计较；   （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（17）、                     （18）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变 动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上 述礼貌投资比例的，基金管束东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调治，但中国证监会礼貌 的特殊情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的关连约定。在 上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验 自基金合同顺利之日起脱手。   为真贵基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌抑制的其他行动。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺控制东谈主或者与其有要紧利弊 关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资目 标和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市场公谈合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联交 易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。                                                 招募证明书 的，本基金应当按照法律律例或监管部门的礼貌履行。   （五）标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为中证 A100 指数。   中证 A100 指数由中证指数有限公司编制并发布。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不 得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中 国证监会讲述并冷漠科罚有谋略，如调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有谋略确如时代，基金管束东谈主应按照指数编制机构提 供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额合手有东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作。   本基金功绩比拟基准为：中证 A100 指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%。   法律律例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   （六）风险收益特征   本基金为股票指数增强型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金、搀和型基金。 本基金为指数型基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。   （七）基金管束东谈主代表基金欺骗鼓舞、债权东谈主权利的处理原则及方法   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基 金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用 侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征                                           招募证明书 等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有 要紧影响的事项详见招募证明书的礼貌。                                           招募证明书                       十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金合手有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款以偏激他投资所形成的价值 总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构自有 的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拆除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产不 属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基 金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不 得对基金财产强制履行。                                            招募证明书                    十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场所的交游日以及国度法律律例礼貌需要对外败露基金净值 的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支合手证券、股指期货合约、股票期权合约、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监管部门关连规 定。 的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后 未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或 最近交游日的报价不行真正反应公允价值的，叮咛报价进行调治，详情公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础，并在估值时候中考 虑不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估 值时候中不应将该限制四肢特征推敲。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批合手有联系资产或欠债所产生的溢 价或折价。 估值时候详情公允价值。领受估值时候详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资 产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，叮咛估值进行调治并详情公允价值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素，调治最近交游市价，详情公允                                            招募证明书 价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （4）交游所市场上市交游的公开导行的可调治债券等有活跃市场的含转股权的债券，实行全价交游的 债券录取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值时候详情公允价值。交游所市场挂牌转让的资 产支合手证券，领受估值时候详情公允价值；   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的估值方法估值； 该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，领受估值时候详情公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开导行股票时公司 鼓舞公开导售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质 押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关连礼貌详情公允价值。 估值全价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的 独一估值全价或推选估值全价估值。 估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期截止日（含当日）后未 欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 可利用数据和其他信息支合手的估值时候详情其公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   本基金投资期权，根据联系法律律例以及监管部门的礼貌估值。                                                 招募证明书 基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及联系法律律例的礼貌 或者未能充分真贵基金份额合手有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金管束东谈主担任本基金的司帐职责方，负责本基金资产净值计较和基金司帐核算。就与本基金关连的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金净值信息 的计较结果对外给予公布。   （五）估值步调 计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管 东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按照礼貌对外公布。   （六）估值荒谬的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当任一 类别的基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值荒谬时，视为该类基金份额净值荒谬。基金合同 确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主，或基金托管东谈主，或投资东谈主自身的原因形成估值荒谬，导致其 他当事东谈主遭受损失的，职责东谈主应当对由于该估值荒谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错 误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、 下达指示差错等。   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒谬职责方应实时协调各方，实时进行更正， 因更正估值荒谬发生的用度由估值荒谬职责方承担；由于估值荒谬职责方未实时更正已产生的估值荒谬，给                                              招募证明书 当事东谈主形成损失的，由估值荒谬职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值荒谬职责方也曾积极协调，况且有 协助义务确当事东谈主有阔气的时期进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿职责。估值错 误职责方叮咛更正的情况向关连当事东谈主进行证据，确保估值荒谬已得到更正。   （2）估值荒谬的职责方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对估值荒谬的关连 顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值荒谬职责方仍叮咛估 值荒谬负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受 损方”)，则估值荒谬职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方 应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值错 误职责方。   （4）估值荒谬调治领受尽量复原至假定未发生估值荒谬的正确情形的方式。   估值荒谬被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值荒谬发生的原因详情估值荒谬的职责 方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒谬形成的损失进行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒谬的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就 估值荒谬的更正向关连当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现荒谬时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当立即给予纠正，并遴选合理的措施 防守损失进一步扩大。   （2）荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行补偿时，基金管束东谈主和基金 托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在对等基础上充分 谋划后，尚不行达成一致时，按基金管束东谈主的建议履行。由此给基金份额合手有东谈主和基金财产形成的损失，由                                             招募证明书 基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额合手有东谈主形成损 失的，应根据法律律例的礼貌对投资者或基金支付补偿金。就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进度各自承担相应的职责。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次重新计较和查对，尚不行达成一致 时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的计较结果对外公布。由此给基金份额合手有东谈主 和基金形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ④由于基金管束东谈主提供的信息荒谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计 算荒谬而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   （4）如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错不四肢基金资产 估值荒谬处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交游所、指数编制机构或第三方估值机构，或证券登记结 算机构等发送的数据荒谬，或国度司帐政策、市场王法变更等非基金管束东谈主或基金托管东谈主原因，基金管束东谈主 和基金托管东谈主诚然也曾遴选必要、安妥、合理的措施进行检验，仍未能发现荒谬的，由此形成的基金资产估 值荒谬，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责，但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩 或扬弃由此形成的影响。   （七）暂停估值的情形 暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于 每个服务日交游收尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核证据后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按照《信息败露办法》的礼貌进行败露。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金净值信                   招募证明书 息，暂停败露侧袋账户份额净值。                                              招募证明书                     十二、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已实 现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 告为准，若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 类别基金份额分别制定收益分拨有谋略。并吞类别内的每份基金份额享有同平分拨权；   在对基金份额合手有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管束东谈主可在履行安妥步调后对基金收益分拨 原则和支付方式进行调治，但应于变更实施日前按照《信息败露办法》的要求在礼貌媒介公告。   （四）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时期、分拨 数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有谋略的详情、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的关连礼貌在规 定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份额合手有东谈主的现金红利自动转为 相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务王法履行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的礼貌。                                                招募证明书                      十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管束费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后， 基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管束东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时连接基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后， 基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定                                                 招募证明书 节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管束东谈主应进行查对，如发 现数据不符，实时连接基金托管东谈主协商科罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，按前一日 C 类 基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计较，按月支付，经基金管束东谈主和基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金 管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划出，经登记机构分别支付给各个基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延至最近可支付日。用度扣划后，基金管束 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连接基金托管东谈主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应契约礼貌，按用度践诺支拨金 额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募证明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行，但本基金运作过程中应 缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基金管束东谈主口头缴纳。                                          招募证明书                       十四、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 制基金司帐报表；  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。                                             招募证明书                     十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管束礼貌》、 基金合同偏激他关连礼貌。联系法律律例或监管机关就基金的信息败露作念出新的礼貌或给予调治的，本基金 按照其最新礼貌履行，无需基金份额合手有东谈主大会审议批准。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主等法 律律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的礼貌 败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予败露的基金信息通过得当中国证监会规 定条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”                    ）及得当《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者冒昧按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息败露义务东谈主应保证不同 文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵寓概要 体步调，证明基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。                                           招募证明书 申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东谈主服务等内容。基金合同 顺利后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并 登载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管束东谈主不再更新基金招募证明书。 务关系的法律文献。 同顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓 概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵寓概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管束东谈主应当按照《信息败露办法》的礼貌，将基金份额发售公 告、基金招募证明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募 证明书、基金产物贵寓概要、基金合同和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在礼貌网站上。   二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明书确当日按照 《信息败露办法》的礼貌登载于礼貌媒介上。   三）基金合同顺利公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日按照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介上登载基金 合同顺利公告。   四）基金净值信息   基金合同顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在礼貌网站败露一次 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过礼貌网站、基 金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度终末一日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在基金合同、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计较方式及 关连申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。                                              招募证明书   六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金管束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在礼貌网站上， 并将年度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经得当《中华东谈主民共和国 证券法》礼貌的司帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在礼貌网站 上，并将中期讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管束东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登载在礼貌网 站上，并将季度讲述指示性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权 益，基金管束东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他重要信息”项下败露该投资者的类别、讲述期末 合手有份额及占比、讲述期内合手有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中败露基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。   七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的关连礼貌编制临时讲述书，登 载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件： 服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；                                                 招募证明书 基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规 定的情形除外； 额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，对基金合同可能濒临阻隔的省略情味风 险进行指示； 项或中国证监会礼貌的其他事项。   八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基金份额价钱产生误 导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对 该音书进行公开澄莹。   九）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决议，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   十）计帐讲述   发生基金合同阻隔事由的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作清 算讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在礼貌报刊 上。                                           招募证明书   十一）资产支合手证券的信息败露   本基金投资资产支合手证券，基金管束东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中败露其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期内整个的资产支合手证券明细。基金管束东谈主应在基金季度 讲述中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   十二）投资股指期货的信息败露   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募证明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况， 包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险谋略等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否得当既定的投资政策和投资方针。   十三）投资股票期权的信息败露   基金管束东谈主应在如期信息败露文献中败露参与股票期权交游的关连情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资 政策和投资方针。   十四）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募证明书的礼貌进行信 息败露，详见招募证明书的礼貌。   十五）发起资金认购份额讲述   基金管束东谈主应当按照联系法律的礼貌和监管机构的要求，在基金合同顺利公告、基金年度讲述、中期报 告、季度讲述平分别败露基金管束东谈主固有资金、基金管束东谈主高档管束东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管束东谈主 鼓舞合手有基金的份额、期限实时代的变动情况。   十六）参与融资及转融通证券出借业务的信息败露   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险偏激管束情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备的 证明。   十七）中国证监会礼貌应予公开败露的其他信息。   当联系法律律例对于上述信息败露的礼貌发生变化时，基金管束东谈主将按最新礼貌进行信息败露。   （六）信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定挑升部门及高档管束东谈主员负责管束信息 败露事务。                                             招募证明书   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息败露内容与格式准则等法 规的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基金管束东谈主编制的基金资 产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募证明书、基金产物贵寓概 要、基金计帐讲述等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、基金托管东谈主应 当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众媒介败露信息， 然而其他大众媒介不得早于礼貌媒介败露信息，况且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应当制作服务底 稿，联系档案保存期限不低于法律律例要求的最低年限。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角 度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，自主辅助信息败露服务的 质料。具体要求应当得当中国证监会及自律王法的联系礼貌。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例礼貌将信息置备于公司住 所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息：                                             招募证明书                      十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主利益的原则，基 金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用 侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘用得当《中华东谈主民共和国证 券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 金份额合手有东谈主名册和份额。 基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额 净赎回恳求逾越前一服务日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主计较各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅 需推敲主袋账户资产。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动 性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主叮咛主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的基金 净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋账户时代的基金用度   与侧袋账户关连的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收 取或减免，但不得收取管束费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付                                           招募证明书   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益 最大化原则，遴选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时代，无论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金管束东谈主都应当实时向侧袋账户一谈份额 合手有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现 后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》 礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后 基金管束东谈主应实时发布临时公告，并在基金如期讲述中败露特定资产的运作情况。   （八）本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或 监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规 定的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥步调后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需 召开基金份额合手有东谈主大会审议。                                            招募证明书                     十七、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致市场价钱波动，影 响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将对质券市场的收益 水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企业的融资成本 和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如若发生通货扩展，基金投资于证券所取得的收益可能会被 通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的策划情景受多种要素影响，如市场、时候、竞争、管束、财务等都会导致公司盈利发生变化， 从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交游过程发生交收背信，或者基金所投资的债券背信，导致基金资产损失。   （三）流动性风险   指基金资产不行马上移动成现金，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在灵通式基金交游 过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调治的艰难，导致流动性风险，以致影 响基金份额净值。   投资东谈主在灵通日的灵通时期办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为证券交游所的闲居交游日的 交游时期，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若证券交游所交游时期变更或有其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介上公告。                                              招募证明书   （1）投资市场的流动性风险   本基金为指数增强型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市场器用等，一般情况下，这些资产市 场流动性较好。上述资产均存在标准的交游场所，运作时期长，市场透明度较高，运作方式标准，历史流动 性情景精采，闲居情况下冒昧实时知足基金变现需求，保证基金按时叮咛赎回要求。顶点市场情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训导统 计，绝大部分时期上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市场情况时，基金管束东谈主会按照基金 合同及联系法律律例要求，实时启动流动性风险叮咛措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   本基金领受指数增强型投资策略，以中证 A100 指数四肢基金投资组合的标的指数，不以投资于某单一 行业为投资方针，行业分散度较高，受到单一改行流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险                              ，经窥察中证 A100 指数的成份股数目、   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证） 日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可知足本基金投资的要求；本基金在组合构建过 程中，将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备选成份股的时期和方式。一般情况下， 上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如 因成份股流动性严重不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管束东谈主将根据市场情况，并结 合训导判断，遴选包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时候安妥调治基金投资组合，以期灵验控制本 基金的流动性风险。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性风险：本基金主动投资于流 动性受限资产的市值推测不得逾越基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于7个服务日可变现资产，包括可在交游所、银行间市场闲居交游的股票、 债券、非金融企业债务融资器用及同行存单，7个服务日内到期或可支取的逆回购、银行进款，7个服务日内 冒昧证据收到的各种应收款项等，上述资产流动脾性况精采。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金调治中转出恳求份额总额 后扣除申购恳求份额总额及基金调治中转入恳求份额总额后的余额）逾越前一服务日的基金总份额的 10%， 即以为是发生了多数赎回。   当本基金发生多数赎回情形时，基金管束东谈主可能领受以下流动性风险管束措施，以控制因多数赎回可能 产生的流动性风险：                                                招募证明书   （1）部分延期赎回，并有权对当日恳求赎回的份额逾越前一服务日基金总份额20%的单个赎回恳求东谈主 实施部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）领受舞动订价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管束东谈主在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各种流 动性风险管束器用，对赎回恳求等进行控制调治，四肢特定情形下基金管束东谈主流动性风险的辅助措施，包括 但不限于：   （1）延期办理多数赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情形及处理方式”                                              ，详 细了解本基金延期办理多数赎回恳求的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可 能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形”   ，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及步调。   （3）减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”                       ，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般闲居情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解本基 金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延期办理或被暂停接受，或被 减速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。                                             招募证明书 当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市场冲击成本 而进行调治，使得市场的冲击成本冒昧分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   （7）实施侧袋机制   投资东谈主具体请参见招募证明书“十六、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及步调。   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变 现后的款项向基金份额合手有东谈主进行支付，目的在于灵验遮盖并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户 份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额闲居灵通赎回，因此启用侧 袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不行赎回，其对应特定资产的变刻下期具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金如期讲述中败露讲述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允 价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停 申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东谈主计较各项投资运作谋略和基金功绩谋略时仅需推敲主袋账户资产，并根据 联系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩谋略不 能反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）管束风险   在基金管束运作过程中，可能因基金管束东谈主对经济形态和证券市场等判断有误、获取的信息不全等影响 基金的收益水平。基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束时候等对基金收益水平存在影响。   （五）操作或时候风险   指联系当事东谈主在业务各枢纽操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为要素形成操作极端或违抗操作 规程等引致的风险，举例，越权非法交游、司帐部门诈骗、交游荒谬、IT系统故障等风险。   在灵通式基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或者差错而影响交游的闲居 进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可能来自基金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券/期 货交游所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险                                                招募证明书   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律律例的礼貌，或者基金投资违抗律例及基金合同关连礼貌的风 险。   （七）本基金独有的风险   本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何 判断、量度、推选和保证，发起资金也并无谓于对投资者投资损失的补偿，投资者及发起资金提供方均自行 承担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额合手有期限自基金合同顺利日起满 3 年后，发起资金提供 方将根据自身情况决定是否不竭合手有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的基金份额。   若基金合同顺利之日起三年后的对应日（指当然日）                         ，若基金资产净值低于两亿元的，基金合同自动终 止，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议决定，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律律例或监管部门礼貌发生变化，上述阻隔礼貌被取消或转变的，则本基金不错参照届时灵验的法律 律例或监管部门的礼貌履行。   基金合同顺利三年后本基金不竭存续的，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在如期讲述中给予败露；一语气 50 个服务日出现前述情 形的，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可对本基金进行计帐，阻隔基金合同，无需召开基金份额合手有 东谈主大会进行表决。因此，投资者将濒临基金合同提前阻隔的省略情味风险。   标的指数并不行完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均呈报率与通盘股票市场的平均呈报率 可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司策划情景、投资者激情和交游轨制等各 种要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   以下要素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度与追踪 过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金 在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收益率，产生正的追踪 偏离度。                                              招募证明书   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担冲击成本而产生 追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管束费和托管费的存在，使基金投资组合与标的 指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管束东谈主的管束能力，举例追踪指数的水平、时候技能、买入卖 出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他要素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的合手有比例与标 的指数中该股票的权重可能不完全不异；因穷乏卖空、对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基 金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制荒谬等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。   根据本基金的投资策略，为了取得自如控制的逾额收益，不错在被迫追踪指数的基础上进行一些优化调 整，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换或者增多一些非成份股、以及投资股指期货进行套期保 值等。这种基于对宏不雅面、基本面的深度研究、通过基金管束东谈主开导的选股模子作念出优化调治投资组合的决 策，最斥逐果仍然存在一定的省略情味，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低于指数收益率。   本基金力求控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不逾越 0.5%、年跟 踪过错不逾越 7.75%，但因标的指数编制王法调治或其他要素可能导致追踪过错逾越上述范围，本基金净值 发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和真贵，改日指数编制机构可能由于多样原因住手对指 数的管束和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲述并提 出科罚有谋略，如更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同 阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有谋略详情并实施前，基金管束东谈主应按照指数编制机 构提供的最近一个交游日的指数信息解任基金份额合手有东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作，该时代由于标 的指数不再更新等原因可能导致指数发达与联系市场发达有在各异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金 净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指                                                          招募证明书 数编制机构暂未作出调治的，基金管束东谈主将按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步调后实时 春联系成份股进行调治，从而可能产生追踪偏离、追踪过错控制未达约定方针的风险。   本基金投资资产支合手证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流量度风险。利率风险是指市场利率 将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响资产支合手证券收益。流动性风险是指在交游敌手有限 的情况下，资产支合手证券合手有东谈主将濒临无法在合理的时期内以公允价钱出售资产支合手证券而遭受损失的风 险。资产支合手证券的还款起头为基础资产改日现金流，现金流量度风险是指由于对基础资产的现金流量度发 生偏差导致的资产支合手证券本息无法按期或足额偿还的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融生息品，具备一些独有的风险点。投资股指期货主要 存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以及不同股指 期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑合手股指期货合约头寸所要求的保证金而 带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统出现故障等原因 形成损失的风险。   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时期、市场利率水对等要素 的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同 时，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、操作风险等。   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交游，融资业务在交游过程中需要全 程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的撑合手担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的管 理冷漠了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回款                                             招募证明书 项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的市场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所濒临的共同风险外，若本基 金投资存托凭证的，还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证发 行机制联系的风险，包括存托凭证合手有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激励的风险；存托凭证合手有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托契约 自动拘谨存托凭证合手有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证合手有东谈主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息败露监管方面与境内可 能存在各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金投资于科创板股票，将濒临流动性风险、退市风险、投资蚁合度风险。   率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投资者在特定的阶段 对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形；其次，退市风险方面，科创板的退市 圭臬比 A 股其他板块更为严格，违抗联系礼貌的科创板上市公司将顺利退市，莫得暂停上市和复原上市两 方面步调，其濒临退市风险更大，会给基金资产净值带来不利影响；终末，投资蚁合度风险方面，科创板的 上市公司均为科技蜕变成长型，其买卖模式、盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资 裁减投资风险，若股票价钱波动将引起基金净值波动。   （八）其他风险   构兵、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。   金融市场危急、行业竞争、代理商背信、基金托管东谈主背信等超出基金管束东谈主自身顺利控制能力之外的 风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。                                              招募证明书                 十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意，在履行安妥步调后变更并公告。 依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当阻隔： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对科罚有谋略进行表决， 基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 定不竭履行保护基金财产安全的职责。 国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                             招募证明书   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 金联系礼貌等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并反璧基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各 类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种别基金份额合手有东谈主合手有的该类基金份额比例进行分拨。并吞类 别的基金份额合手有东谈主对基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后按照《信息败露办法》的礼貌由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低年限。                                              招募证明书                  十九、基金合同的内容摘录   （一）基金份额合手有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一）基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份 额合手有东谈主四肢基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金份额合手有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主损伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金份额合手有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募证明书、基金产物贵寓概要、业务王法以及基金管束东谈主按照礼貌 就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）如实提供基金管束东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常给予更新和补充；                                            招募证明书   （10）发起资金提供方合手有认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年；   （11）在本基金计帐交收过程中，基金管束东谈主不错向基金托管东谈主出具其同意中国证券登记结算有限职责 公司协助基金托管东谈主划转其证券账户内相应证券的书面文献，基金份额合手有东谈主同意基金管束东谈主出具上述书 面文献；   （12）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他义务。   二）基金管束东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金管束东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管束基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关连法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了基金合同及国度关连法 律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）依据基金合同及关连法律礼貌决定基金收益的分拨有谋略；   （9）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调治恳求；   （10）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗证券合手有东谈主权利，为基金的利益欺骗因基金财产投 资所产生的其他权利；   （11）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借业务；   （12）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径；   （13）选拔、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资看护、法律、司帐等 服务的机构并详情联系费率，对该等服务机构的联系行径进行监督和处理；   （14）在不违抗法律律例的前提下，制订和调治关连基金开户、认购、申购、赎回、调治和非交游过户 偏激他联系业务的业务王法；   （15）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金管束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；                                              招募证明书   （3）自基金合同顺利之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管束和运作基金 财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产和基 金管束东谈主的财产相互孤苦，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益， 不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当基金合同等法律文 件的礼貌，按关连礼貌计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）按照法律礼貌要求编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）   严格按照《基金法》                  、基金合同偏激他关连礼貌，履行信息败露及讲述义务；   （12）保守基金买卖巧妙，不清楚基金投资野心、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同偏激他关连规 定另有礼貌或有权机关另有要求外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清楚，但向审计、法律等外 部专科看护提供的除外；   （13）按基金合同的约定详情基金收益分拨有谋略，实时向基金份额合手有东谈主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他关连礼貌召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份 额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律律例礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时期发出，况且保证投资者冒昧按照基金合 同礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关连贵寓的复印 件；   （18）组织并参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应当承担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金合同形成基金                                              招募证明书 财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行径承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，基金合同不行顺利，基金管束东谈主应当将已召募 资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （27）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他义务。   三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律律例和基金合同的礼貌安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗基金合同及国度法律律例行径， 对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者 的利益；   （4）根据联系市场王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他权利。            《运作办法》偏激他关连礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功称职的原则合手有并安全守护基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备阔气的、及格的练习基金托管业务的 专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产的安全，保证 其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别竖立 账户，孤苦核算，分账管束，保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益， 不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管束东谈主代表基金刚毅的与基金关连的要紧合同及关连凭证；                                              招募证明书   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》                    、基金合同偏激他关连礼貌另有礼貌或有权机关另有要求外，在 基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主清楚，但向审计、法律等外部专科看护提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，证明基金管束东谈主在各重要方面 的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如若基金管束东谈主有未履行基金合同礼貌的行径，还应当证明基金 托管东谈主是否遴选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法律律例礼貌的最 低年限；   （12）从基金管束东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关连礼貌向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同偏激他关连礼貌，召集基金份额合手有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金 份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的礼貌监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被拆除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业监督管束机构，并 通告基金管束东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管束东谈主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金管束东谈主因违抗基金合同 形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律律例或中国证监会或基金合同礼貌的其他义务。   （二）基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的步调解王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额合手有 东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额合手有东谈主大会事宜，除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外， 基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的权利。   一）召开事由                                               招募证明书 托管东谈主以及得当基金合同约定的基金份额合手有东谈主应当依据基金合同约定的联系步调召开基金份额合手有东谈主大 会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会步调；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （11）法律律例或基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会的事项。 改，不需召开基金份额合手有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在基金合同礼貌的范围内，且对现有基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，调治本基 金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式、调治本基金的基金份额类别的竖立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及基金合同当事东谈主权利义 务关系发生变化；   （5）基金管束东谈主、登记机构、销售机构在法律律例和中国证监会礼貌范围内调治关连基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管、收益分拨等业务的王法；   （6）对基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和基金合同礼貌不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。   二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主大会由基金管束东谈主召集。                                                招募证明书 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当 自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 合手有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管束东谈主冷漠书面提议。基金管束东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷漠提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上的基金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面 提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告冷漠提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并通告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 基金托管东谈主都不召集的，单独或推测代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 应当配合，不得抑遏、打扰。   三）召开基金份额合手有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 媒介公告会议通告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事步调解表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时期和 地点；   （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关偏激连接方式和连接东谈主、书面表决意见投递的截止时期和收取 方式。                                              招募证明书 召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管束东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基 金份额合手有东谈主，则应另行书面通告基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构、基金合同允许的其他 方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的， 不影响表决遵守。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付 东谈主的代理投票授权托付解说得当法律律例、基金合同和会议通告的礼貌，况且合手有基金份额的凭证与基金管 理东谈主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证败露，灵验的基金份额不少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会 者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                               。 其他方式在收取表决意见截止时期以前投递召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的 其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内一语气公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）到指定地 点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束 东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告礼貌的方式统计基金份额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经通告不参与书面表决意见统计的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额不小 于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的                                             招募证明书 基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。 重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主顺利出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理东谈主，同 时提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主合手有基金份额的凭证及托付东谈主的 代理投票授权托付解说应得当法律律例、基金合同和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 合手有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议通告中 列明。 他方式，具体方式在会议通告中列明。   五）议事内容与步调   议事内容为本部分“一）召开事由”中所述应由基金份额合手有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有议事内容的修改应当在基金份额合手有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东谈主按照下列第七）条文定步调详情和公布计票东谈主，然后由大会主 合手东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基 金管束东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如若基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50% 以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管束东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份解说 文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止时期前至少提前 30 日公布 提案，在所通告的收取表决意见截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，                                              招募证明书 在公证机关监督下形成决议。   六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方 式通过。 三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、 阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交得当会议通告中礼貌的证据 投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头得当会议通告礼貌的书面表决意见视为灵验表决，表 决意见蒙眬不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份 额总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后文告在 出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担 任计票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管束东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额 合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任计票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 遵守。   （2）计票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主马上公布计票结果。   （3）如若会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在文告表决结果后 立即要求对所投票数进行重新盘货。计票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主 合手东谈主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的遵守。                                                 招募证明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权代表（若由基金托 管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给予公证。基金管束东谈主 或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八）顺利与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额合手有东谈主大司帐票完成 且计票结果得当法律律例和基金合同礼貌的决议通过条件之日。   基金份额合手有东谈主大会决议顺利后应按照《信息败露办法》的礼貌在礼貌媒介上公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当履行顺利的基金份额合手有东谈主大会的决议。顺利的基金份 额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额合手有东谈主分别合手 有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账 户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 一（含二分之一）； 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项 重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东谈主参与或授权 他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； 金份额合手有东谈主四肢该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 过； 通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                                              招募证明书   十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等礼貌，但凡顺利援用 法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管束东谈主经 与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额 合手有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一）基金合同的变更 召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意，在履行安妥步调后变更并公告。 依照《信息败露办法》的关连礼貌在礼貌媒介公告。   二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系步调后，基金合同应当阻隔： 要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对科罚有谋略进行表决， 基金份额合手有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三）基金财产的计帐 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 定不竭履行保护基金财产安全的职责。 国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                                             招募证明书   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法律意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 金联系礼貌等客不雅要素，计帐期限相应顺延。   四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财产清 算小组优先从基金财产中支付。   五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税 款并反璧基金债务后，按各种基金份额资产净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分拨比例，并在各 类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各种别基金份额合手有东谈主合手有的该类基金份额比例进行分拨。并吞类 别的基金份额合手有东谈主对基金财产计帐后本类别基金份额的剩余资产具有同等的分拨权。   六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项应实时公告；基金财产计帐讲述经得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后按照《信息败露办法》的礼貌由基金财产计帐小组进行公告。   七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、调 解科罚。协商、调解不行科罚的，应当将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担， 除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，各方当事东谈主应坚守各自的职责，不竭至意、用功、称职地履行基金合同礼貌的义务，维 护基金份额合手有东谈主的正当权益。                                            招募证明书   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾地区法 律）统率。   （五）基金合同的遵守   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 束后经基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面证据后顺利。 东谈主具有同等的法律拘谨力。 具有同等的法律遵守。                                               招募证明书                         二十、基金托管契约的内容摘录  （一）托管契约当事东谈主  一）基金管束东谈主  称号：嘉实基金管束有限公司  住所：中国（上海）目田贸易考研区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  邮政编码：100020  法定代表东谈主：经雷  成立时期：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督管束委员会  批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号  组织格式：有限职责公司（外商投资、非独资）  注册成本：东谈主民币 1.5 亿元  存续时代：合手续策划  策划范围：基金召募、基金销售、资产管束以及中国证监会许可的其它业务  二）基金托管东谈主  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时期：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织格式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时代：合手续策划  （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查  一）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资 限制、关联方交游等进行监督。                                                招募证明书   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），此外为更好地竣事投资方针，本基金 可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托凭证偏激他照章刊行上市的股票）                                           、债券（国 债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含分离交游可转债）、可交换公司债券、 央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、 股指期货、股票期权、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会 的联系礼貌）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行安妥步调后，不错将其纳入投资 范围。   本基金的投资比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资产不低 于非现金基金资产的 80%；本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股指期货、股票期权偏激他金融器用的投资 比例得当法律律例和监管机构的礼貌。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行安妥步调后，不错调治上述投 资品种的投资比例。   本基金的投资限制为：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份股的资 产不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％，完全按照关连指数的组成 比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （4）本基金管束东谈主管束的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10％，完全按照关连指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10％；   （6）本基金合手有的一谈资产支合手证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （7）                          不得逾越该资产支合手证券领域的 10％；      本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产支合手证券的比例，                                                招募证明书   （8）本基金管束东谈主管束的一谈基金投资于并吞原始权益东谈主的各种资产支合手证券，不得逾越其各种资产 支合手证券推测领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产支合手证券期 间，如若其信用等第下落、不再得当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票 数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金若参与股指期货交游，应当得当下列投资限制：   ①本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；   ②每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于基金资产净值的 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   ③本基金在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净 值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                     、资产支合手证券、买入返售 金融资产（不含质押式回购）等；   ④本基金在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市值的 20%；   ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差计较）应当得当基金合同对于 股票投资比例的关连礼貌；   ⑥本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产 净值的 20%；   （12）本基金参与股票期权交游，应当得当下列投资限制：   ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现金 或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得逾越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当得当下列投资限制：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动 性风险管束礼貌》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得逾越基金合手有该证券总量的 50%；                                               招募证明书   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   因证券市场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金投资不得当上述礼貌 的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （16）本基金管束东谈主管束的一谈灵通式基金合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的一谈投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该 上市公司可流通股票的 30%；完全按照关连指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件礼貌 的比例限制；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得逾越基金资产净值的 15%；因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东谈主之外的要素致使基金不得当本款所礼貌比例限制的，本基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接 受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章刊行上市的股票 合并计较；   （20）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（14）                、（17）、                     （18）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变 动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管束东谈主之外的要素致使基金投资比例不得当上 述礼貌投资比例的，基金管束东谈主应当在所涉证券可交游之日起 10 个交游日内进行调治，但中国证监会礼貌 的特殊情形除外。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的关连约定。在 上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验 自基金合同顺利之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向本基金的基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；                                              招募证明书   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌抑制的其他行动。 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交游的，应当得当本基金的投资 方针和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市场公谈合理价钱履行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予败露。要紧关联 交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金管束东谈主董事 会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 本基金应当按照法律律例或监管部门的礼貌履行。   二）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主选拔进款银行进行监督。 基金投资银行如期进款的，基金管束东谈主应根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，详情得当条件的整个 进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否得当有 关礼貌进行监督。如基金管束东谈主未提供名单，视为认同整个进款银行。对于不得当礼貌的银行进款，基金托 管东谈主不错拒却履行，并通告基金管束东谈主。   本基金投资银行进款应得当如下礼貌： 契约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主阅历的并吞买卖银行的银行进款、 同行存单占基金资产净值的比例推测不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主阅历的并吞买卖银行的银行 进款、同行存单占基金资产净值的比例推测不得逾越 5%。   关连法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管束东谈主履行安妥步调后，可相应调治 投资组合限制的礼貌。 制措施和监察稽核轨制，切实防守关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审 查、复核联系契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责管束信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 触及到进款银行选拔方面的风险。   （2）基金管束东谈主负责管束流动性风险。流动性风险主要包括基金管束东谈主要求一谈提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行知足基金闲居结算业务的风险、因 一谈提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。                                            招募证明书   （3）基金管束东谈主须加强里面风险控制轨制的竖立。如因基金管束东谈主职工职务行径非法或背信导致基金 财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》                                     、《运作办法》等关连法 律律例，以及国度关连账户管束、利率管束、支付结算等的各项礼貌。   三）基金投资银行进款契约的刚毅、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提 前支取   （1）基金管束东谈主应在《进款契约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方式、邮寄地址、 连接东谈主和连接电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，进款余额的证据及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门托付进款证实书 或其他灵验进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上 级行应予配合。   （3）基金管束东谈主应在《进款契约书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应一谈划转到指定的基 金托管账户，并在《进款契约书》写明账户称号和账号；未划入指定账户的，由进款银行承担职责。   （4）基金管束东谈主应在《进款契约书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴发生变更，管 理东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金 管束东谈主、基金托管东谈主出具肃肃书面证据书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东谈主的指定连接东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （5）基金管束东谈主应在《进款契约书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以任何方式被典质， 不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行刚毅的《进款契约书》等， 以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在《进款契约书》中 礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”）                                         ，该进款凭证为 基金进款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。   （2）进款凭证的遗失补办                                             招募证明书   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行冷漠补办恳求，基金管束东谈主应督促进款银行尽 快补办进款凭证，并快递或上门托付至托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期逾越 3 个月的如期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照 东谈主行查扣问复的关连时限要求实时回复。基金管束东谈主有职责督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未 实时回复形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基金托管东谈主指 定连接东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的司帐主管。存 款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。进款到期前基金管束东谈主与进款银行证据进款凭证 收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金管束东谈主与进款银行接洽存 款到账时期及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果通告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通 知基金管束东谈主。   如若在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因，基金管束东谈主不错 提前支取一谈或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行刚毅的《进款契约书》履行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违抗关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定的行 为，应实时以书面格式通告基金管束东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未 能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行径， 应立即讲述中国证监会，同期通告基金管束东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算。若因基金管束东谈主拒不履行 形成基金财产损失的，联系损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。   四）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参与银行间债券市场进 行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律律例及行业圭臬的、经矜重选拔的、 本基金适用的银行间债券市场交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金管束东谈主有职责 确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束                                            招募证明书 东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市场选拔交游敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事 前提供的银行间债券市场交游敌手名单进行交游。如基金管束东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供 银行间债券市场交游敌手名单的，视为基金管束东谈主认同全市场交游敌手。在基金存续时代基金管束东谈主不错调 整交游敌手名单，但应将调治结果至少提前一个服务日书面通告基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的 交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管束东谈主根据市 场需要临时调治银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主证明意义，并在与交游敌手发生交 易前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管束东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券市场的交游王法进行交游，并负责向不履行合同 的交游敌手追偿。如基金管束东谈主存在罪恶，欢跃担相应的补偿职责。基金托管东谈主则根据银行间债券市场成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开导行股票等流通受限证券关连问题的通 知》等关连监管礼貌。 理办法》标准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证 券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开导行证券，且限于由中国证券登记结算有限职责公司、中央 国债登记结算有限职责公司或银行间市场计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或全 国银行间债券市场交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开导行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 基金投资流通受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公开导行股票，基金管束东谈主还应提供基 金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金管束东谈主应至少于初次履行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托 管东谈主有阔气的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式 证据收到上述贵寓。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资流通受限证券的流动性                                              招募证明书 风险遴选积极灵验的措施，力求在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰难时，基金管束东谈主应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因 投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟 认购的数目、价钱、资金划付时期等。基金管束东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟履行投资指 令前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有阔气的时期进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响认购 款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 发现基金管束东谈主违抗了《基金合同》、                 《托管契约》以偏激他联系法律律例的关连礼貌，应实时通告基金管束 东谈主，并呈报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的作歹、 非法以及违抗《基金合同》            、《托管契约》的投资指示不予履行，独立即通告基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不 予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信 息。   六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，厚爱评估中期单子投资业务的风险，本着审慎、勤 勉称职的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律律例及监管机构的联系礼貌。   七）基金托管东谈主根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、各种基金份额 净值计较、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律律例、                                        《基金合同》和 本托管契约的礼貌，应实时以电话、邮件或书面指示等方式通告基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配 合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主。对于收到的书面 通告，基金管束东谈主应以书面格式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违 规原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                             《基金合同》和本托管契约对基金业务执 行核查，包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管束东谈主应在礼貌时期内回话并改正，或就基金托管                                            招募证明书 东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的事项。基金管束东谈主应积极配合提供联统统据贵寓和轨制等。   十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交游步调也曾顺利的指示违抗法律、行政律例和其他关连礼貌， 或者违抗基金合同或本托管契约约定的，应当立即通告基金管束东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管束东谈主 承担。托管东谈主在履行其通告义务后，给予免责。   十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，同期通告基金管束东谈主限期 纠正。   （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全守护基金财 产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金资产净值和各种基金 份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。   二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未履行或无故蔓延执 行基金管束东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、托管契约偏激他关连礼貌时， 应实时以书面格式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以 书面格式给基金管束东谈主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金管束东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律律例、基金合同和本托管契约对基金业务履行核 查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在礼貌时期内回话并改正，或就基金管束 东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供联系贵寓以供基金管束东谈主核查基金财产的完好性和 真正性。   四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时讲述中国证监会，同期通告基金托管东谈主限期纠 正，并将纠正结果讲述中国证监会。   （四）基金财产守护   一）基金财产守护的原则 立。                                              招募证明书 梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主践诺灵验控制下的资产及什物证 券等在基金托管东谈主守护时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管束东谈主遴选措施进行催收，基金 管束东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失。 公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收 益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诈骗、已然、缺欠或收歇等原因给基金资产 形成的损失等不承担职责。   二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金管束东谈主开立并管束。 《基金法》、      《运作办法》等关连礼貌后，基金管束东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开 立的基金资金账户。同期在礼貌时期内，基金管束东谈主应聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事 务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发起资金提供方偏激合手有份额进行挑升证明。出具的验资讲述 由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 管东谈主应给予必要的协助和配合。   三）基金资金账户的开立和管束 银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“嘉实中证 A100 指数增强型发起式 证券投资基金”       ，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束 联名的证券账户。                                            招募证明书 或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。 责。 管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐服务，基金管束东谈主应给予积极协助。结算备 付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌履行。 联系账户的开立、使用的，按关连礼貌开立、使用并管束。若无联系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的礼貌履行。   五）债券托管账户的开设和管束   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银行间市场计帐所 股份有限公司的关连礼貌，以基金的口头在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银 行间市场债券的结算。   六）其他账户的开立和管束 期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东谈主应以书面格式将期货公司提供的期货保证 金账户的开动资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码通告基金托管东谈主。资金密码和市场监控中心登 录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时通告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管束东谈主保证所提供的账户 开户材料的真正性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 管东谈主按照关连法律律例和本契约的约定协商后开立。新账户按关连礼貌使用并管束。   七）基金财产投资的关连有价凭证等的守护   基金财产投资的关连什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，或存入中 央国债登记结算有限职责公司、银行间市场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营 业中心的代守护库，什物守护凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根 据基金管束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构践诺灵验控制的有价凭证                                               招募证明书 不承担守护职责。   八）与基金财产关连的要紧合同的守护   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件分别由基金管束东谈主、基金托管东谈主保 管。除本契约另有礼貌外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产关连的要紧合同应保证基金管束东谈主和基金 托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金管束东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个服务日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一 致所形成的后果，由基金管束东谈主负责。要紧合同的守护期限不低于法律律例礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件或扫描件，未 经两边协商一致，合同原件不得移动。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件或扫描件与基金管束东谈主留 存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失归入基金财产。基金管束东谈主不错设立大 额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管束东谈主每个服务日计较基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按礼貌公告。   基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管束东谈主按照礼貌对外公布。 问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东谈主对基金净值信息的 计较结果对外给予公布。   二）基金资产的估值   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   三）基金份额净值荒谬的处理方式   基金管束东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值荒谬。   四）基金司帐轨制   按国度关连部门礼貌的司帐轨制履行。                                               招募证明书   五）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，分别独 马上竖立、记录和守护本基金的全套账册，春联系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资 产的安全。   六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管束东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时，应实时通告基金 管束东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制及复核；在季度收尾之 日起 15 个服务日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期讲述的编 制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度讲述的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关连礼貌为准。基 金年度讲述的财务司帐讲述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计。基金合同生 效不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （六）基金份额合手有东谈主名册的守护   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基金份额合手有东谈主 名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和守护，基金管束东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额合手 有东谈主名册，保存期限不低于法律律例礼貌的最低年限。如不行妥善守护，则按联系法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管束东谈主应将关连贵寓送交基金托管东谈主，不得无故 拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金管束东谈主和托管东谈主不得将所守护的基金份额合手有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   （七）争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关连的一切争议，如经友好协商未能科罚的，应当将争 议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决 是终端的，对各方当事东谈主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭至意、用功、称职地履行基 金合同和本托管契约礼貌的义务，真贵基金份额合手有东谈主的正当权益。                                             招募证明书   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾地区 法律）统率。   （八）托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐   一）托管契约的变更步调   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基金合同的礼貌 有任何突破。基金托管契约的变更应履行安妥步调。   二）基金托管契约阻隔的情形 其他安妥的托管机构连结其原有权利义务； 其他安妥的基金管束公司连结其原有权利义务；   三）基金财产的计帐   基金管束东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及关连法律律例处理基金财产的计帐。                                                        招募证明书                     二十一、对基金份额合手有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额合手有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额合手有东谈主的需要和市场的变化， 增多或变更服务花样。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送/发送   初次基金交游（除基金开户外其他交游类型）后的 15 个服务日内向基金份额合手有东谈主寄送或邮件发送开 户证据书和交游对账单。   每月向定制电子对账单服务的基金份额合手有东谈主发送电子对账单。 故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法闲居收取对账单的投资者，敬请 实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、查对、变更您的预留连接方式。   （二）如期定额投资野心   基金管束东谈主可通过销售机构为投资者提供如期定额投资服务。通过如期定额投资野心，投资者不错通过 销售渠谈如期定额申购基金份额。如期定额投资野心的关连王法另行公告。   （三）在线服务   通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额合手有东谈主还可取得如下服务：   基金份额合手有东谈主均可通过基金管束东谈主网站竣事基金交游查询、账户信息查询和基金信息查询。   投资者不错利用基金管束东谈主网站获取基金和基金管束东谈主的各种信息，包括基金的法律文献、功绩讲述及 基金管束东谈主最新动态等贵寓。   本基金管束东谈主已通达个东谈主和机构投资者的网上直销交游业务。个东谈主和机构投资者通过基金管束东谈主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、交游密码修改、交游恳求查询和账户贵寓 查询等各种业务。   （四）看护服务 息，可拨打基金管束东谈主寰球统一客服电话：400-600-8800（免资料话费）、(010)85712266，传真：（010）                                招募证明书    公司网址：http://www.jsfund.cn    电子信箱：service@jsfund.cn                    招募证明书      二十二、其他应败露事项 无。                                           招募证明书                二十三、招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书公布后，分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                                             招募证明书                     二十四、备查文献                                 。                                 。 （二）存放地点  备查文献存放于基金管束东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文献的复制件或复 印件。                                     嘉实基金管束有限公司

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