鑫系列第一季 新动力汽车LOF: 国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025年第一号）

发布日期：2025-03-21 19:33    点击次数：195

云在线    国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 国泰国证新动力汽车指数证券投资基金   （LOF）更新招募阐述书       （2025 年第一号）   基金经管东说念主：国泰基金经管有限公司   基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                                国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）                                                               目              录          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）                    进犯教导 由国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金转型而来。自 2016 年 5 月 27 日至 金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基 金转型筹商事项的议案》，内容包括国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金 拆开分级份额的运作、调养投资范围及比例、基金用度、收益分派方式、改造基 金合同、由指数分级基金变更为上市通达式基金、并改名为“国泰国证新动力汽 车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持有东说念主大会决议事项自表决通 过之日起收效。自 2016 年 7 月 1 日起，由《国泰国证新动力汽车指数分级证券 投资基金基金合同》改造而成的《国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF） 基金合同》收效，原《国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金基金合同》同 日起失效。 证监许可2016785 号文准予变更注册为本基金。基金经管东说念主保证招募阐述书的 内容真确、准确、齐全。本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金的变更注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收益作念出现实性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （1）样本空间   得志下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月；               国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 电机电控、充电桩等。    （2）选样方法    开头，策动入围选样空间在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行位于后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，及第 前 50 名证券行动指数样本。    筹商标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面刚劲本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分推敲自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作出孤立决策。投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因合座政事、经济、社会 等环境因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券脱落的非系 统性风险，由于个股流动性不及或基金份额持有东说念主一语气大量赎回基金产生的流动 性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的运派头险，本基金的特定风险 等。本基金特定风险包括：指数化投资风险、上市交易的运派头险等。本基金可 能出现追踪舛讹约束未达约定方针、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。    本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风 险和预期收益均高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。    本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于 科创板股票或采纳不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科 创板股票。    本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易规则等差 异带来的脱落风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、聚首度风险、系统 性风险和政策风险等。    本基金可投资财富支撑证券，存在与基础财富相关的风险、与财富支撑证券 相关的风险、与专项筹备经管相关的风险和其他风险。本基金不错根据筹商法律 法例和政策的轨则参与融资和转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 投资风险和合规风险等风险，基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风 险。   投资有风险，投资东说念主申购本基金时应谨慎阅读本招募阐述书。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹阐发的保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的 金额。   基金经管东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎辛勤的原则经管和运用基金财富， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、基金招募阐述书、基金居品尊府撮要等信息 泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募阐述书根据 2025 年 3 月 20 日泄露的《对于国泰基金经管有限公司旗 下部分指数基金指数使用费调养为基金经管东说念主承担并改造基金合同的公告》进行 更新，相关调养自 2025 年 3 月 21 日起收效。本招募阐述书所载投资组合呈报为 截止日为 2025 年 3 月 20 日，除非另有阐述，本招募阐述书其他所载内容截止日 为 2024 年 5 月 31 日。（本呈报中财务数据未经审计）                  第一部分       前言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄露经管办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》                      （以下简称“《流动性风险经管 轨则》”）和其他筹商法律法例的轨则以及《国泰国证新动力汽车指数证券投资基 金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募阐述书不存在职何伪善纪录、误导性陈述或者首要遗         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金由国泰国证新动力汽 车指数分级证券投资基金转型而来。本基金经管东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提 供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募阐述书内容与 基金合同有迫害或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                第二部分       释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金由国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金转型而来 同》及对基金合同的任何有用改造和补充 源汽车指数证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何有用改造和 补充 金（LOF）招募阐述书》过火更新 上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 作念出的改造           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《信息泄露办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄露经管办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其时时作念出的改造 机关对其时时作念出的改造     《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资 基金交易和申购赎回实施详情》、               《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对 其时时作念出的改造；中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《深圳证券交易 所上市通达式基金登记结算业务指点》、                  《中国证券登记结算有限就业公司上市开 放式基金登记结算业求实施详情（改造版）》及对其时时作念出的改造；深圳证券 交易所及中国证券登记结算有限就业公司发布的相关文告、指点、指南；《国泰 基金经管有限公司通达式基金业务规则》； 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、出动、转托管、依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的 会员单元。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须 是具有基金销售业务履历、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公 司认同的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易 所会员单元 内容包括投资东说念主通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和经管、基金份额注 册登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份 额持有东说念主名册和办理非交易过户等 中国证券登记结算有限就业公司，基金经管东说念主也不错自行或托付其他机构担任注 册登记机构 他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的气象。通过该等气象办理基金份额 的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的气象。通过该等 气象办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 中竞价的方式买卖基金份额的行径 就业公司注册的通达式基金账户。基金投资东说念主办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有通达式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记 结算系统 开设的深圳证券交易所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资东说念主通 过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有 深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统 构办理申购、赎回、出动及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的 账户 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 通达日 基金合同》收效日，原《国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金基金合同》 自合并日起拆开           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 收效日至《国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》拆开日之 间的不依期期限 级份额的运作、调养投资范围及比例、基金用度、收益分派方式、改造基金合同、 由指数分级基金变更为上市通达式基金、并改名为“国泰国证新动力汽车指数证 券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称 告，在本基金基金份额与基金经管东说念主经管的其他基金基金份额间的出动行径 持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行径 系统和证券登记系统间进行转托管的行径。除经基金经管东说念主另行公告，C 类基金 份额不行进行跨系统转托管 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金出动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入 苦求份额总和后的余额）至极上一通达日基金总份额的 10%           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 场扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务的用度 卖证券价差、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 基金应收款项过火他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、财富支撑证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或 交易的债券等 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露 网站）等媒介 子泄露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息泄露服务 事件 基金居品尊府撮要》过火更新                第三部分     基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层              国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）    成立时间：1998 年 3 月 5 日    法定代表东说念主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币    筹商东说念主：辛怡    筹商电话：021-31089000，400-888-8688    股权结构：                   鼓舞称号                       股权比例            中国建银投资有限就业公司                        60%                 意大利忠利集团                        30%          国网英大国际控股集团有限公司                        10%    二、主要东说念主员情况    周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。    王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。 务院农村综合转变就业小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费转变就业小组办公室（国务院农村综合转变就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；               国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总经 理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主 管 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董 事 长 。 2024 年 1 月 1 日 起 任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富经管有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓舞代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。 主任（把持就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。    黄晓衡，孤立董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建造银行江苏省分行就业，先后任职于筹备处、信贷处、国际业务部，历           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行就业，历任国际部副总司理、资金 筹备部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资经管有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金经管有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 理部高等司理、总监，经管筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国 电子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（把持就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   杨金强，孤立董事，博士研究生，老师。2011 年 7 月于今，历任上海财经 大学金融学院助理老师、副老师、老师、博导、系主任、副院长（把持就业）。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限            国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老方针日历 2040 三年持有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司，历任信息时间部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监，现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和财富经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司，历任 居品策动部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   吴中昊，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital （好意思国）。2019 年 12 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2022 年 1 月起任国泰中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任 国泰中证内地输送主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、国泰国证新动力汽车指数证券投资基 金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金、国泰上证综合交易型通达 式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国泰国证有色金 属行业指数证券投资基金和国泰沪深 300 增强策略交易型通达式指数证券投资 基金的基金司理，2023 年 2 月起兼任国泰中证 1000 增强策略交易型通达式指数 证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证钢铁交易型通达式指数 证券投资基金和国泰中证煤炭交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰创业板指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月 起兼任国泰中证香港内地国有企业交易型通达式指数证券投资基金（QDII）的 基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东说念主交易型通达式指数证券投资基金 的基金司理，2024 年 11 月起兼任国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资基金 的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰富时中国国企通达共赢交易型通达式指数 证券投资基金和国泰恒生 A 股电网斥地交易型通达式指数证券投资基金的基金 司理。            国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2018 年 5 月 30 日由徐皓担任基金司理，自 2018 年 日由谢东旭担任基金司理，自 2022 年 12 月 30 日起于今由吴中昊担任基金司理。    本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投资经管相关东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据筹商法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门冷落的公司合座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门冷落的首要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上    实行委员：    张玮：简历同上    委员：    梁杏：总司理助理、量化投资部总监    胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监    索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监    郑有为：研究部副总监    三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面约束轨制，采选有用措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选有用措施，防护下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗允地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他行径。 家筹商法律、法例及行业程序，真诚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法磋商；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒接、扰乱、禁止或严重影响中国证监会照章监管；           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （6）卤莽职守、忽地权利，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 相关的交易行径；   （8）违背证券交易气象业务规则，利用对敲、倒仓等妙技控制市集价钱， 骚扰市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。 度，采选有用措施，防护违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主 从事相关的交易行径；   六、基金经管东说念主里面约束轨制   基金经管东说念主为注意和化解磋商运作中濒临的风险，保证磋商行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、经管方法、操作方法与约束措施，形成了 公司齐全的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束经由来严格实施。   为保证里面约束的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实行           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 的规章轨制体系并伙同业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面约束轨制进 行实时的更新和调养，以顺应公司磋商行径的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司磋商运作正当合规，形成称职磋商、程序运作的磋商理念；   （2）注意和化解风险，教导磋商经管效益，确保公司磋商的稳健运行和受 托财富的安全齐全，完了公司延续、富厚、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）爱戴公司致密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面约束应障翳公司的各项业务、总共部门和岗亭，渗 透到决策、实行、监督、反馈等总共业务过程和业务法子。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面约束轨制，公司全体职工 必须勤奋爱戴里面约束轨制的有用实行。   （3）相互孤立和制约原则。公司根据业务的需要成立相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭实在立必须权责分明、相互制约。里面约束的检 查评价部门必须孤立于各业求实行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）顺应性原则。公司里面约束应根据公司磋商业务发展、新址品的开发、 金融更动、法律法例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面约束的 有用性祥和应性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，至极是研究、投资、实行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻难，对进犯业务成立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的磋商经管方法裁减运作成本，教导 经济效益，力图以合理的约束成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的经管实践，建立并完善了科学的治理结构，充分瓦解 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强工作说念德教导和风险不雅念，形成         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 了诚信为本和稳健磋商的企业文化。公司董事会对里面约束原则进行领导，对公 司建立里面约束系统和支撑其有用性承担最终就业；公司磋商经管层对里面约束 进行经管、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险约束就业， 既相互孤立，又相互相助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险约束 体系。   （2）公司依据自身磋商特色建立了包括各岗亭以方针就业制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责斡旋、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源经管轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相顺应的工作操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险经管的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险约束方法和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险约束经由，并在现实业务中加以约束。   （5）公司建立了完善的授权经管机制，明确了合理的授权程序和经由，确 保授权机制的贯彻实行。   （6）公司建立了完善的里面管帐约束，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务程序、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账经管，孤立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确阔别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等进犯岗亭不得有东说念主员的重迭。进犯 业务部门和岗亭进行物理阻难。   （8）公司建立首要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒接流渠说念和交流机制，明确呈报机制旅途和业务 申诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，完了自下而 上的实时呈报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究经管、投资决策和交易经管等轨制体系，以 完了投资经管业务约束。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （11）公司制定例范的信息泄露经管办法，不停优化完善机制经由，确保公 开泄露信息的真确、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督查验，评价里面约束的有用 性，发现里面约束舛错，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面约束轨制的实行情况，确保公司各项磋商经管行径的有用运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面约束轨制的泄露真确、准确，并承诺基金经管 东说念主将根据市集变化和业务发展不停完善里面约束轨制，切实爱戴基金份额持有东说念主 的正当权益。                 第四部分    基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商财富经管筹备、信赖筹备、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内开头的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内 基金 1032 只，QDII 基金 61 只，障翳了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管范围位居同行前方。   四、托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险经管与约束就业是中国银行全面风险约束就业的 组成部分，袭取中国银行风险约束理念，坚持“程序运作、稳健磋商”的原则。 中国银行托管业务部风险约束就业连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险 约束措施设定及轨制建造、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅就业。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅呈报。2020 年，中国银行赓续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面约束审计呈报。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，概况有用保证托管财富的安全。   五、托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作经管 办法》的相关轨则，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律、行政法例 和其他筹商轨则，或者违背基金合同约定的，应当拒接实行，实时文告基金经管 东说念主，并实时向国务院证券监督经管机构呈报。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据 交易方法还是收效的投资指示违背法律、行政法例和其他筹商轨则，或者违背基 金合同约定的，应当实时文告基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管机构报 告。               第五部分     相关服务机构   一、基金份额销售机构              国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）     （1）直销机构 序号     机 构 名 称                      机 构 信 息                       地址：上海市虹口区平允路18号8号楼嘉昱大厦15层                       -20层       国泰基金经管有       限公司直销柜台                       传真：021-31081861    网址：www.gtfund.com                       电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面         国泰基金          智高东说念主机 APP 平台：iphone 交易客户端、Android 交        电子交易平台                       电话：021-31089000    筹商东说念主：赵刚     （2）其他场外售售机构     本基金的其他场外售售机构信息详见基金经管东说念主网站。     场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历并经深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限就业公司认同的会员单元销售。 经管东说念主网站上公示。     二、注册登记机构     称号：中国证券登记结算有限就业公司     地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强     筹商东说念主：赵亦清     电话：010-50938600     传真：010-50938907     三、出具法律意见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼     负责东说念主：韩炯     筹商电话：021-31358666             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）    传真：021-31358600    筹商东说念主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼    办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼    实行事务合伙东说念主：朱建弟    筹商电话：021-23280000    传真：021-63392558    筹商东说念主：吴凌志    承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                 第六部分     基金的历史沿革    国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）由国泰国证新动力汽车指数 分级证券投资基金转型而来。国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金由中小 板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金转型而来。    中小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金经中国证监会《对于核准中 小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金过火聚集基金召募的批复》（证监 许可20111206 号）核准召募。基金经管东说念主为国泰基金经管有限公司，基金托管 东说念主为中国银行股份有限公司。    中小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金于 2012 年 1 月 30 日至 2012 年 3 月 9 日公开召募，募麇集束后基金经管东说念主向中国证监会办理备案手续。经中 国证监会书面说明，         《中小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金基金合同》 于 2012 年 3 月 15 日收效。    自 2015 年 6 月 29 日至 2015 年 7 月 28 日中小板 300 成长交易型通达式指数 证券投资基金以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《对于中小 板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金转型筹商事项的议案》，内容包括中 小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金调养投资方针、投资范围、投资策 略、基金用度、收益分派方式、改造基金合同、由交易型通达式指数基金变更为           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 指数分级基金、并改名为“国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金”等。上 述基金份额持有东说念主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2015 年 8 月 27 日起， 由《中小板 300 成长交易型通达式指数证券投资基金基金合同》改造而成的《国 泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金基金合同》收效，原《中小板 300 成长 交易型通达式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。   自 2016 年 5 月 27 日至 2016 年 6 月 28 日国泰国证新动力汽车指数分级证券 投资基金以通信方式召开基金份额持有东说念主大会，会议审议通过了《国泰国证新能 源汽车指数分级证券投资基金转型筹商事项的议案》，内容包括国泰国证新动力 汽车指数分级证券投资基金拆开分级份额的运作、调养投资范围及比例、基金费 用、收益分派方式、改造基金合同、由指数分级基金变更为上市通达式基金、并 改名为“国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持 有东说念主大会决议事项自表决通过之日起收效。自 2016 年 7 月 1 日起，由《国泰国 证新动力汽车指数分级证券投资基金基金合同》改造而成的《国泰国证新动力汽 车指数证券投资基金（LOF）基金合同》收效，原《国泰国证新动力汽车指数分 级证券投资基金基金合同》同日起失效。                第七部分     基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金注册登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信 息的变更。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富范围   《基金合同》收效后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期呈报中赐与 泄露；一语气六十个就业日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定参预清 算方法并拆开，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。            第八部分      基金份额的上市交易   基金合同收效后，在本基金顺应法律法例和深圳证券交易所轨则的上市条件 的情况下，本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所上市交易。   本基金 C 类基金份额不上市交易，将来在履行适应方法后可上市交易，无         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 需召开基金份额持有东说念主大会审议，基金经管东说念主将按轨则公告。   一、上市交易的地点   本基金 A 类基金份额上市交易的地点为深圳证券交易所。   二、上市交易的时间   在本基金顺应法律法例和深圳证券交易所轨则的上市条件的情况下，本基金 A 类基金份额将于基金合同收效后 3 个月内苦求在深圳证券交易所上市交易。   在确定本基金 A 类基金份额上市交易的时间后，基金经管东说念主应依据筹商规 定在指定媒介上刊登 A 类基金份额上市交易公告书。   A 类基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限就业公司深圳分公 司证券登记系统中的 A 类基金份额可平直在深圳证券交易所上市交易；登记在 中国证券登记结算有限就业公司通达式基金登记结算系统中的场外 A 类基金份 额通过办理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至场内证券登记系统后，方可 上市交易。   三、上市交易的规则   本基金 A 类基金份额的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、文告、 指南等筹商轨则实行。   四、上市交易的用度   本基金 A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所的筹商轨则办理。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和拆开上市按照《基 金法》和相关法律法例以及深圳证券交易所的相关业务规则、文告、指南等筹商 轨则实行。   六、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等 相关轨则内容进行调养的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新轨则实行， 且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   在不违背法律法例的轨则及对基金份额持有东说念主利益无现实不利影响的前提 下，本基金不错苦求在包括境社交易所在内的其他交易气象上市交易，而无需召          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 开基金份额持有东说念主大会审议。          第九部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同收效后，投资东说念主可通过场内或场外两种方式进行 A 类基金 份额的申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用通达式基金账 户，通过基金经管东说念主的直销机构过火他场外售售机构办理场外份额的申购和赎回 业务。基金投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券交易 所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金经管东说念主在相关公 告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公示。 若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主可 以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资东说念主 应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   办理本基金场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务履历并经深 圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司认同的会员单元。办理本基金场 外申购、赎回业务的机构为直销机构和其他场外售售机构。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   本基金于 2016 年 7 月 5 日起开动办理申购、赎回业务，具体可详阅 2016 年 7 月 5 日刊登于《中国证券报》、                    《上海证券报》、                           《证券时报》的《国泰基金管 理有限公司对于国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）开动办理申购赎         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 回等相关业务的公告》。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间冷落申购、赎回或出动 苦求且注册登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行策动； 赎回，注册登记说明日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限就业公司的相关业务规则。若相关法 律法例、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限就业公司对场内 申购、赎回业务规则有新的轨则，按新轨则实行。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主 必须在新规则开动实施前依照《信息泄露办法》的筹商轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在通达日的具体业务办理时间内冷落 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项时， 申购成立；注册登记机构说明基金份额时，申购收效。若资金在轨则时间内未全 额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金经管东说念主、基金托管东说念主和 销售机构等不承担由此产生的利息损失。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求时，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎 复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。   基金经管东说念主应以交易时间结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交 易的有用性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他方式查询苦求的说明情况。若申购 不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不 代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到苦求。申购、赎回的说明以注 册登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善行 使正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求实在 认时间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息泄露办法》的筹商轨则在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。   五、申购和赎回的数目适度 销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他轨则的，以各销售机构的业务 轨则为准。投资东说念主当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限 制。 基金份额场外赎回时，单笔赎回苦求的最低份额为 1.00 份，若某基金份额持有 东说念主赎回时在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时必须一齐赎回。 国证券登记结算有限就业公司的相关业务规则有轨则的，从其最新轨则办理。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见相关公告。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 各销售机构对交易账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为 准。 中国证监会或基金合同另有轨则的除外。 份额的数目适度。基金经管东说念主必须在调养实施前依照《信息泄露办法》的筹商规 定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）投资东说念主场内申购本基金 A 类基金份额，无申购用度。   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要 用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额场外申购费率如下表所示：           申购金额（M）                    申购费率            M﹤50 万元                    1.20%            M≥500 万元              每笔交易 1，000.00 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于延续持有期长于或就是 7 日的基金份额持有东说念主收 取的赎回费不低于赎回费总额的 25%归基金财产，未归入基金财产的部分用于支 付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的基金份额持 有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：                  苦求份额持偶而间（N）                  赎回费率      场外赎回费                          N﹤7 日                1.50%          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）                      N≥730 日              0.00%                 苦求份额持偶而间（N）               赎回费率    场内赎回费             N﹤7 日                1.50%                      N≥7 日                0.50%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东说念主不错场外 赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取的赎回 费，将全额计入基金财产；对峙续持有期长于或就是 7 日的基金份额持有东说念主不收 取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：   苦求份额延续持偶而间（N）                   赎回费率         N＜7 日                     1.50%         N≥7 日                     0.00%   在确定场外赎回适用的赎回费率时，通过场外申购获取的基金份额，其持有 期限以份额现实持有期限为准，通过场内申购并转托管至场外赎回的基金份额， 其持有期限自份额转托管至场外之日起开动策动。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的筹商轨则在指定媒介 上公告。 场情况制定基金延续营销筹备，对投资东说念主依期或不依期地开展基金延续营销活 动。在基金延续营销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管 东说念主不错适应调低基金的申购费率。 限就业公司的筹买卖务规则。若相关法律法例、中国证监会、深圳证券交易所或 中国证券登记结算有限就业公司对场内申购、赎回业务规则有新的轨则，基金合 同相应赐与修改，并按照新轨则实行，且此项修改无谓召开基金份额持有东说念主大会             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 审议。   七、申购份额与赎回金额的策动方式   本基金场外申购和场内申购均接纳金额申购的方式。基金的申购金额包括申 购用度和净申购金额。   （1）场外申购份额的策动   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/ T 日基金份额净值   （2）场内申购份额的策动   本基金场内申购份额的策动方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额的策动保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位四舍五入，由此 舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购份额的策动结果先按四舍五入 的原则保留到极少点后两位，再按截位法保留到整数位，极少部分对应的剩余金 额返还至投资东说念主资金账户。   例：T 日，某投资东说念主投资 10，000.00 元通过场外申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.20%，假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元， 则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000.00－9，881.42＝118.58 元   申购份额＝9，881.42/ 1.0400＝9，501.37 份   即投资东说念主投资 10，000.00 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应申购费 率为 1.20%，假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则可            国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 得到 9，501.37 份本基金 A 类基金份额。   例：T 日，某投资东说念主投资 10，000.00 元通过场内申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   申购份额＝10，000.00/1.0400＝9，615.38 份   投资东说念主是场内申购，故所得本基金 A 类基金份额为 9，615 份，整数位后极少 部分的申购份额（0.38 份）对应的资金返还至投资东说念主账户。具体策动公式为：   现实净申购金额＝9，615×1.0400＝9，999.60 元   退款金额＝10，000.00－9，999.60＝0.40 元   即投资东说念主投资 10，000.00 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日本 基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 9，615 份本基金 A 类 基金份额，退还金额为 0.40 元。   本基金场外赎回和场内赎回均接纳份额赎回的方式，赎回金额为按现实说明 的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为 元。具体策动公式为：   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   赎回金额的策动结果以四舍五入的原则保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念把持有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有 60 天后在场外全部 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额 净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即投资东说念把持有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有 60 天后在场外全部赎回， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是            国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   例：某投资东说念把持有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有 60 天后在场内全部 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额 净值是 1.2000 元，则其可获取的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即投资东说念把持有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有 60 天后在场内全部赎回， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适应蔓延策动或公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒接或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 算错误或发布额外时。 份额的比例达到或者至极 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形。法律法例或 中国证监会另有轨则的除外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金经管东说念主应当根据筹商轨则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒接，被拒接的申购款项将退还给投资东说念主。 发生上述第 8 项情形时，基金经管东说念主不错采选比例说明等方式对该投资东说念主的申购 苦求进行适度，基金经管东说念主有权拒接该等全部或者部分申购苦求。在暂停申购的 情况遗弃时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基 金赎回苦求或减速支付赎回款项。 金财富净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金经管东说念主 应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相关要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当 日可能未获受理部分赐与排除。当出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎 回苦求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公司的筹买卖务规则 办理。在暂停赎回或减速支付赎回款项的情况遗弃时，基金经管东说念主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 出动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金出动中转入苦求份额 总和后的余额）至极前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按正常赎回方法实行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 贫穷或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下 一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基 础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主至极基金总份额 50%以上的 赎回苦求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回苦求至极上一通达日基金总         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 份额 50%以上的部分，基金经管东说念主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额持有 东说念主当日赎回苦求未至极 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含 2 个通达日）发生无数赎回，如 基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得至极 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   无数赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限就业公 司的筹买卖务规则办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书轨则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，阐述筹商处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各种基金份额净 值。 间，依照《信息泄露办法》的筹商轨则，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时间，届时不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金出动   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 相关规则由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金的非交易过户          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等 情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份 额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念把持有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关尊府，对于顺应条件的非交易过户苦求按基金注 册登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的程序收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，包括 系统内转托管和跨系统转托管，基金销售机构不错按照轨则的程序收取转托管 费。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统 内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行径。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 场外赎回的销售机构时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 场内赎回的会员单元、或变更办理基金份额上市交易的会员单元时，需办理已持 有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算 系统和证券登记系统之间进行转托管的行径。除经基金经管东说念主另行公告，C 类基 金份额不行进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限就业公司 及深圳证券交易所的相关轨则办理。   十五、依期定额投资筹备           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资筹备，具体规则由基金经管东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募阐述书中所轨则的依期定 额投资筹备最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十七、如相关法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业务规则。                  第十部分       基金的投资   一、投资方针   本基金深邃追踪标的指数，追求基金净值收益率与事迹比拟基准之间的追踪 偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、权证等权益类金融用具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、处所政府债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、中期单子、可出动 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票 据）、财富支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等固定收益类金融工 具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须顺应中国证 监会相关轨则。   本基金不错根据筹商法律法例和政策的轨则参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适应方法 后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关规 定实行。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票财富（含存托凭证）占基金资 产的比例为 85%－95%，其中标的指数成份股过火备选成份股的投资比例不低于 非现款基金财富的 80%且不低于股票财富净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现款 或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等；权证投资不高于基金财富净值的 3%。   如法律法例的相关轨则发生变更或监管机构允许，本基金经管东说念主可在履行适 当方法后对上述财富配置比例进行调养。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股组成过火权重构建股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调养。但因特殊 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田畅达量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同步骤整时，基金经管东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛讹。   在正常市集情况下，本基金的风险约束方针是追求日均追踪偏离度的统统值 不至极 0.35%，年追踪舛讹不至极 4%。如因标的指数编制规则调养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹至极上述范围，基金经管东说念主应采选合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性经管及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金 融用具，投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基金财富，教导基金财富 的投资收益。本基金将密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向， 计算将来利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并伙同信用分析等自下 而上的个券采纳方法构建债券投资组合。         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基 金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位往往调养的交易成本和追踪误 差，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金投资财富支撑证券将综合推敲信用等第、债券期限结构、分散化投资、 行业分散等因素，坚持价值投资理念，把合手市集交易契机。在严格遵从法律法例 的基础上，通过信用研究和流动性经管，采纳经风险调养后相对价值较高的品种 进行投资，以期获取恒久富厚收益。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，伙同权证 订价模子寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无 风险收益。本基金经管东说念主将充分推敲权证财富的收益性、流动性及风险性特征， 通过财富配置、品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较富厚确当期收益。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金经管东说念主将充分推敲融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，教导基金的投资收益。   四、投资适度   基金的投资组合应辞退以下适度：   （1）本基金所持有的股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 85%－   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于权证的投资适度如下：             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 净值的 0.5%；   （4）本基金投资于财富支撑证券的投资适度如下： 金财富净值的 10%； 该财富支撑证券范围的 10%； 券，不得至极其各种财富支撑证券测度范围的 10%； 基金持有财富支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不至极本基金的总财富，所 申报的股票数目不至极拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得至极基 金财富净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （7）本基金参与股指期货交易依据下列程序建构组合： 净值的 10%； 得至极基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支撑证券、买入返售金融财富（不含质押式回 购）等； 总市值的 20%；         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 算）占基金财富的比例为 85%－95%； 过上一交易日基金财富净值的 20%；   （8）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得至极基金财富净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的财富不得至极基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得至极 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （10）本基金财富总值不至极基金财富净值的 140%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值测度不得至极基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不顺应该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资；   （13）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并策动；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（11）、（12）项和第（4）项第 5）目另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基 金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在相关证券可交易的 定的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 始。   如果法律法例对上述投资比例适度进行变更的，以变更后的轨则为准。法律 法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应方法后， 则本基金投资不再受相关适度或以变更后的轨则为准，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、现实 约束东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从 事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，辞退基金份额持 有东说念主利益优先的原则，注意利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与泄露。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适应方法后，则本基金投资不再受相关适度。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：国证新动力汽车指数收益率×95%+银行活期进款 利率（税后）×5%。   国证新动力汽车指数由深圳证券信息有限公司发布，以沪深 A 股市集属于 整车、电板材料、上游材料、电机电控和充电桩等新动力产业链的上市公司为样 本空间，根据市值和成交金额综合排行，选出 50 只股票行动指数样本股。国证              国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 新动力汽车指数不错响应新动力汽车产业的合座运行情况。      若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行适应方法并进行公告。法律法例或监管机构另有轨则 的，从其轨则。      六、风险收益特征      本基金为股票型指数基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品 种，其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。      七、基金投资组合呈报      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本呈报所载尊府不存在伪善纪录、误导性 陈述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本呈报中的财务方针、净值阐发和投资组合呈报等内容，保证复核内容 不存在伪善纪录、误导性陈述或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                    占基金总财富 序号           式样                金额(元)                                                    的比例(%)      其中：股票                      1，666，516，441.92       92.50      其中：债券                                     -            -      财富支撑证券                                    -            -      其中：买断式回购的买入返售                                                -            -      金融财富              国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）      注：呈报期内，本基金参与转融通证券出借业务辞退持有东说念主利益优先原则， 基金经管东说念主根据法律法例以及公司相关风险经管轨制对首要关联交易进行经管， 交易按照市集平允合理价钱实行，不存在从事利益输送过火他不方正交易行径的 情况。呈报期末，本基金参与转融通证券出借业务借出股票的公允价值为      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                        占基金财富净 代码           行业类别              公允价值（元）                                                        值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                     -              -     B 采矿业                                          -              -     C 制造业                                548，769.12          0.03     D 电力、热力、燃气及水分娩和供应      业                                             -              -     E 建筑业                                          -              -     F 批发和零卖业                                       -              -     G 交通输送、仓储和邮政业                          11，556.45         0.00     H 住宿和餐饮业                                       -              -     I 信息传输、软件和信息时间服务业                       5，924.10         0.00     J 金融业                                          -              -     K 房地产业                                         -              -     L 租借和商务服务业                              3，097.60         0.00     M 科学研究和时间服务业                          15，750.21          0.00     N 水利、环境和众人设施经管业                       15，863.38          0.00           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） O 住户服务、修理和其他服务业                                -            - P 教导                                           -            - Q 卫生和社会就业                                      -            - R 文化、体育和文娱业                                    -            - S 综合                                           -            -      测度                              600，960.86         0.03  （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                    占基金财富净 代码        行业类别              公允价值（元）                                                    值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -            - B 采矿业                             44，894，086.34         2.50 C 制造业                           1，599，721，192.92       89.14 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应      业                                         -            - E 建筑业                                          -            - F 批发和零卖业                                       -            - G 交通输送、仓储和邮政业                                  -            - H 住宿和餐饮业                                       -            - I 信息传输、软件和信息时间服务业                              -            - J 金融业                             21，300，201.80         1.19 K 房地产业                                         -            - L 租借和商务服务业                                     -            - M 科学研究和时间服务业                                   -            - N 水利、环境和众人设施经管业                                -            - O 住户服务、修理和其他服务业                                -            - P 教导                                           -            - Q 卫生和社会就业                                      -            -                 国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） R 文化、体育和文娱业                                                -              - S 综合                                                       -              -      测度                                   1，665，915，481.06            92.83      （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                                占基金财富 序号    股票代码         股票称号     数目(股)         公允价值(元)              净值比例                                                                 (％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                                占基金财富净 序号    股票代码         股票称号      数目(股)        公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。 细      本基金本呈报期末未持有债券。               国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 券投资明细         本基金本呈报期末未持有财富支撑证券。 明细         本基金本呈报期末未持有贵金属。 细         本基金本呈报期末未持有权证。         本基金本呈报期内未投资股指期货。         本基金本呈报期内未投资国债期货。         （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“亿纬锂能”非法 外）莫得被监管部门立案走访或在呈报编制日前一年受到公开指摘、处罚的情况。         亿纬锂能公司自身因 2022 年 11 月以来，与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、 常州市贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联交易，交易金额测度 23.1 亿元，但 未按轨则实时履行关联交易审议方法和信息泄露义务，直至 2023 年 4 月 17 日、 受到深交所、当地证监局出具监管函、警示函等处罚。         本基金经管东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，以为上述公司 存在的非法问题对公司磋商后果和现款流量未产生首要的现实影响，对该公司投 资价值未产生现实影响。本基金经管东说念主将赓续对该公司进行追踪研究。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库 之外的情况。         （3）其他财富组成 序号             称号                    金额(元)                    国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）          （4）呈报期末持有的处于转股期的可出动债券明细          本基金本呈报期末未持有可出动债券。          （5）呈报期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述                             畅达受限部分的           占基金财富       畅达受限情况 序号        股票代码      股票称号                              公允价值(元)          净值比例(%)         阐述                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                                                           转融通证券出                                                           借业务的股票                  国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）                                    畅达受限部分                                                        占基金财富          畅达受限   序号         股票代码       股票称号        的公允价值                                                        净值比例(%)        情况阐述                                              (元)                          第十一部分               基金的事迹      基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。      基金经管东说念主依照坚守职守、真诚信用、辛勤尽责的原则经管和运用基金财富，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。      国泰国证新动力汽车指数（LOF）A：                            净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                       净值增长         阶段                 率程序差 基准收益 准收益率标                        ①-③     ②-④                        率①                              ②   率③   准差④                       -14.82%   1.12%        -15.14%   1.14%      0.32%   -0.02%                国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）      国泰国证新动力汽车指数（LOF）C：                         净值增长 事迹比拟 事迹比拟基                    净值增长       阶段                率程序差 基准收益 准收益率标                     ①-③      ②-④                     率①                           ②   率③   准差④                   -17.28%    2.13%        -18.62%   2.19%   1.34%    -0.06%                   -39.16%    1.74%        -41.01%   1.78%   1.85%    -0.04%      注：本基金的基金合同收效日为 2016 年 7 月 1 日。自 2022 年 2 月 15 日起，  本基金加多 C 类份额并分别确立对应的基金代码。                       第十二部分               基金的财产      一、基金财富总值      基金财富总值是指领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收款  项以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金财富净值      基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东说念主根据相关法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账  户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、  基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财  产账户相孤立。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   四、基金财产的支撑和刑事就业   本基金财产孤立于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不 得被刑事就业。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章排除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              第十三部分          基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易气象的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证 券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环 境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考同样投资品种的现行市价及首要 变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），及第 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易的可出动债券，按照逐日收盘价行动估值全价；   （4）交易所市集挂牌转让的财富支撑证券，接纳估值时间确定的公允价值，        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会筹商轨则确定公允价值。   基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，调养对处于未上市期间的 有价证券的估值方法，按最能响应公允价值的价钱估值。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算 价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 最新轨则的，按其轨则进行估值。 按国度最新轨则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据筹商法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 承担。本基金的基金管帐就业方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金财富净值的策动结果对外赐与公布。   四、估值方法 类基金份额的余额数目策动，基金份额净值的策动精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个就业日策动基金财富净值及各种基金份额净值，并按轨则公 告。 或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个就业日对基金财富估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金经管东说念主按轨则对外公布。   五、估值错误的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的就业东说念主应当对由于该估值错误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误就业方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误就业方承担； 由于估值错误就业方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 值错误就业方对平直损失承担补偿就业；若估值错误就业方还是积极调解，况且 有协助义务确当事东说念主有阔气的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误就业方应付更正的情况向筹商当事东说念主进行说明，确保估值错误已得 到更正；   （2）估值错误的就业方对筹商当事东说念主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况且仅对估值错误的筹商平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误就业方仍应付估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥 得利返还的总和至极其现实损失的差额部分支付给估值错误就业方；   （4）估值错误调养接纳尽量收复至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的就业方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值错误的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值策动出现错误时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金经管东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息泄露的基金财富净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责 策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个通达日交易结果后策动当 日的基金财富净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 策动结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金净值赐与公 布。   八、特殊情形的处理 差不行动基金财富估值错误处理。 据错误，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适应、合理的措施进行检 查，但未能发现错误的，由此酿成的基金财富估值错误，基金经管东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施遗弃 或收缩由此酿成的影响。         第十四部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分派； 系统基金份额持有东说念主通达式基金账户下的基金份额，基金份额持有东说念主可采纳现款 红利或将现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行 再投资，若基金份额持有东说念主不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成；登 记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户下的基金份额，只可采纳现款分 红的方式，具体权益分派方法等筹商事项辞退深圳证券交易所及中国证券登记结 算有限就业公司的相关轨则； 各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面 可能有所不同。本基金合并类别的每一基金份额享有同中分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 泄露办法》的筹商轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时间 不得至极 15 个就业日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 承担。对于场外份额，当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付 银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利 自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务规则》实行。 对于场内份额，现款分成的策动方法等筹商事项辞退深圳证券交易所及中国证券 登记结算有限就业公司的相关轨则。            第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.5%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日策动，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）    本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日策动，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 2-5 个就业日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.30%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的    H=E×0.30%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值    C 类基金份额的销售服务费逐日策动，逐日累计至每个月月末，按月支付。 经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一 致的方式于次月首日起 2-5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况调低基金经管费率和基金托 管费率。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息泄露办法》的筹商 轨则在指定媒介上刊登公告。    三、不列入基金用度的式样    下列用度不列入基金用度：          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。            第十六部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐核算，按照筹商轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 相关从业履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计； 换管帐师事务所需依照《信息泄露办法》的筹商轨则在指定媒介公告。         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）           第十七部分 基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《基金合同》过火他筹商轨则。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则时间内，将应予泄露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资东说念主概况按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者复制公开泄露的信息尊府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除至极阐述外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府撮要         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的规则及具体方法，阐述基金居品的特性等触及基金投资 东说念主首要利益的事项的法律文献。 阐述基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息泄露及基 金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募阐述书并登载在指定 网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府撮要的信息发生首要变 更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 尊府撮要。   基金经管东说念主将基金招募阐述书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）上市交易公告书   基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上 市交易前至少 3 个就业日，将上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易 公告书教导性公告登载在指定报刊上。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动上市交易或者开动办理基金份额申购或者赎回 前，基金经管东说念主应当至少每周在指定网站泄露一次各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   在开动上市交易或者开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在 不晚于每个交易日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资东说念主概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所 审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或至极基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下泄露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的脱落风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中泄露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   （六）临时呈报   本基金发生首要事件，筹商信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动至极百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实约束东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更；         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的和基金合同约定的其他事项。   （七）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，相关信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开浮现， 并将筹商情况立即呈报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）本基金投资股指期货，基金经管东说念主需按照法例要求在季度呈报、中期 呈报、年度呈报等依期呈报和招募阐述书（更新）等文献中泄露股指期货交易情 况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资方针等。   （十）本基金投资财富支撑证券，基金经管东说念主应在基金年度呈报及中期呈报 中泄露其持有的财富支撑证券总额、财富支撑证券市值占基金净财富的比例和报 告期内总共的财富支撑证券明细。基金经管东说念主应在基金季度呈报中泄露其持有的 财富支撑证券总额、财富支撑证券市值占基金净财富的比例和呈报期末按市值占 基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支撑证券明细。   （十一）基金参与融资和转融通证券出借交易的相关公告   基金经管东说念主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募阐述书 （更新）等文献中泄露参与融资情况和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火经管情况等。   （十二）计帐呈报   基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 行计帐并制作计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站上， 并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息泄露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息 泄露内容与方法准则等法律法例轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈报、更新的招募阐述书、基金居品尊府撮要、基金计帐呈报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介泄露信息，可是其他众人媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站泄露信息，况且在不同媒介上泄露合并信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律法例另有轨则的从其轨则。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规轨则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或蔓延信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金相关信 息：        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 业时；              第十八部分       风险揭示   一、系统性风险   市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱酿成的影响， 其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化方针及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益酿成影响。 发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的磋商、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行情状的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值酿成投资东说念主现实收益水平下降的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券脱落的风险，包括上市公司磋商风 险、信用风险等。 经管、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现失言、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等第下降等原因造 成的基金财富损失的风险。   三、流动性风险         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金为上市通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，辞退基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金经管东说念主将合理约束基金份额持有东说念主聚首度，审慎说明申购 赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒接大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集 价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。   教导投资东说念主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹备。   （1）本基金所持有的股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 85%－ 濒临的流动性风险。本基金所投资的股票市集具有发展老到、容量较大、交易活 跃、流动性充裕的特征，概况得志本基金通达式运作的流动性要求。同期，本基 金接纳分散投资，针对个股确立投资比例上限，保障了财富组合的流动性。在极 端市集行情下，存在基金经管东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调养基金投资组 合的风险。本基金经管东说念主将瓦解专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和 固定收益类居品的深刻研究，延续优化组合配置，以约束流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）财富支撑证券只可通过特定的渠说念进行转让交易，存在市集交易不活 跃导致的流动性风险。   基金经管东说念主将密切眷注各种财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的一语气 本性况，评估各种财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调养，以得志基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合情状决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按正常赎回方法实行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 贫穷或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。脱期的赎回苦求与下 一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回苦求 时未作明确采纳，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主至极基金总份额 50%以上的 赎回苦求的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回苦求至极上一通达日基金总 份额 50%以上的部分，基金经管东说念主不错脱期办理赎回苦求；对于该基金份额持有 东说念主当日赎回苦求未至极 50%的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含 2 个通达日）发生无数赎回，如 基金经管东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错 减速支付赎回款项，但不得至极 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险经管用具，对赎回申 请进行适度调养，行动特定情形下基金经管东说念主流动性风险经管的辅助措施。备用 的流动性风险经管用具的实施情形包括：   （1）发生基金合同轨则的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）基金发生无数赎回；   （3）基金发生无数赎回，且单个基金份额持有东说念主至极基金总份额 50%以上 的赎回苦求的情形；   （4）基金份额延续持有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同轨则的暂停估值的情形；   （6）法律法例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险经管用具的决策方法依照基金经管东说念主流动性风险经管 轨制的轨则办理。基金经管东说念主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东说念主的正当权益。   采选备用流动性风险经管用具，可能对投资东说念主酿成无法赎回、赎回脱期办理、 赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运派头险 判断、决策等主不雅因素的适度而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金经管东说念主里面约束不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的断然和错误而产生的风险。 规操作、诓骗行径等原因酿成的风险。   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司磋商情状、 投资东说念主神志和交易轨制等各式因素的影响而波动。当国证新动力汽车指数下落 时，本基金濒临基金净值与国证新动力汽车指数同步下落的风险。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如市集流动性不及、个别成份股被适度投资等）导致本基金          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 无法获取阔气数目的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成 份股等）进行适应的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数酬金与股票市集平均酬金偏离的风险   标的指数并不行完全代表总共这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬金率与整 个股票市集的平均酬金率可能存在偏离。   （4）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险及追踪舛讹约束未达约 定方针的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证新动力汽车指数成份 股调养等情况导致基金投资组合酬金与标的指数酬金存在追踪偏离风险，也可能 使基金的追踪舛讹约束未达约定方针。主要影响因素可能包括： 托管费等； 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的 组合调养中可能暂时扩大与标的指数的组成相反，而且会产生相应的交易成本， 导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大； 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调养投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大； 妙技、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对 事迹比拟基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险约束 方式裁减追踪风险。   如因标的指数编制规则调养或其他因素导致本基金的追踪舛讹约束未达约 定方针，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据基金合同的轨则，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调 整，基金的风险收益特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合调养所带来的 风险与成本。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和爱戴，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的经管和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会呈报并冷落经管决策，如更换基金标的 指数、出动运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至经管决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息辞退基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与相关市集阐发有在相反，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   ①基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出 成份股以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能采选暂停赎回的 措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生涌现负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金经管东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策方法后实时对相关成份股进行调养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （1）上市交易风险   本基金在基金合同收效后，本基金基金份额可在深圳证券交易所上市交易。 由于上市期间可能因信息泄露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不行买卖本基金 的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及导致本基金的上市份 额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再顺应证券交易所上市条件被拆开上市，或被基金份额持有东说念主大         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 会决议提前拆开上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集交易的风险。   （3）折/溢价交易风险   本基金基金份额上市交易后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的交 易价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易规则等相反带来的脱落风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于轨则程序、上市公司信息泄露或者程序运作存在首要舛错导 致退市的情形；实行程序更严，涌现丧失延续磋商智力，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备买卖现实的关联交易支撑收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、收复上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票聚首来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时间和策略新兴产业畛域。大多数公司为初创型公司，公司 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，合座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易确立较宽的价钱涨跌幅适度，初次公开刊行上市的股 票，上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅适度，自后涨跌幅比例为 20%，可能产 生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他相关流动 性风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量股票， 市集可能存在高聚首度情状，合座存在聚首度风险。   （5）系统性风险        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技更动公司，在公司磋商及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票相关性较高，市集阐发欠安时，系统性风险将更 为权贵。   （6）政策风险   国度对高新时间产业补助力度及有趣程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，国际经济形势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资财富支撑证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主收歇 风险、现款流计算风险等与基础财富相关的风险；2）财富支撑证券信用增级措 施相关风险、财富支撑证券的利率风险、财富支撑证券的流动性风险、评级风险 等与财富支撑证券相关的风险；3）经管东说念主失言非法风险、托管东说念主失言非法风险、 专项筹备账户经管风险、财富服务机构非法风险等与专项筹备经管相关的风险； 他风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、流动性风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额持有东说念主需承担由此 带来的风险与成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因交易敌手 方失言无法按期偿付本金、利息等证券相关权益，返还证券，导致基金财富损失 的风险。流动性风险是指因证券成交量过低无法按期或以公允价钱买回、卖出证 券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金经管东说念主无法 以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应付基金大额赎回；或无法实时 筹措资金或有价证券补足保证金比例及支撑担保比例。投资风险是指基金在融资 或转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金资 产损失的风险。合规风险是指由于违背相关监管法例，从而受到监管部门处罚的 风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险约束方针至极监管部门轨则阀 值等。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能平直或蜿蜒成为本基金的风 险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资方针与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适应性经管实施 指点（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到高规则进行风险级 别评定阔别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价程序和方法的相反，对合并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金现实运 作情况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配教育，并须实时眷刊出 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   主淌若由某些不可抗力因素，如干戈、天然灾害等酿成的基金财产损失的风 险。      第十九部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后两个就业日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 基金托管东说念主联贯的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律意见书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 轨则的从其轨则。            第二十部分      基金合同内容选录   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金经管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并经管基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （8）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并获取《基金合同》轨则的用度；   （9）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分派决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒接或暂停受理申购与赎回苦求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （15）在顺应筹商法律、法例的前提下，制订和调养筹商基金申购、赎回、 出动和非交易过户等的业务规则；   （16）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金经管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎辛勤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备阔气的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋商方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适应合理的措施使策动基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则策动并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他筹商轨则，履行信息泄露及 呈报义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上，法律法例另有轨则的从其轨则；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在轨则时间发出，况且 保证投资东说念主概况按照《基金合同》轨则的时间和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而免除；           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据相关市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以真诚信用、辛勤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）成立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业气象，配备阔气的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤立核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他筹商轨则另有 轨则外，在基金信息公开泄露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金经管东说念主策动的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径筹商的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说 明基金经管东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金经管东说念主有未实行《基金合同》轨则的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采选 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上，法律法例另有轨则的从其轨则；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被排除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行业监督经管机构，并文告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而免除；   （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金份额持有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过火他筹商轨则，基金份额持有东说念主的义务包括 但不限于：         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募阐述书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息泄露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和规则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念把持有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会（法 律法例、《基金合同》或中国证监会另有轨则的除外）：          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 拆开上市的除外； 有东说念主大会的事项。   （2）在不对抗法律法例和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东说念主利 益无现实性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致 后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 无现实性不利影响的前提下，调养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务 费率或变更收费方式； 的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 现实性不利影响的前提下基金推出新业务或服务； 收益分派、非交易过户、转托管等业务的规则； 的其他情形。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管 东说念主冷落书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷落书面提议。基金经管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的 基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或测度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、扰乱。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东说念主大 和会知应至少载明以下内容：           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 有用期限等）、投递时间和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中阐述本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火 筹商方式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付阐述注解委 派代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述注解顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议文告的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念把持有的登记尊府相 符；           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票在表 决适度日往常投递至召集东说念主指定的地址。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布相关教导性公告； 为基金经管东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表 出具表决意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的托付东说念把持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐述注解顺应 法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金注册登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 接纳其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体方式在会议通 知中列明。   （4）在会议召开方式上，在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦 可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份 额持有东说念主大会，会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。表决方式上， 在法律法例和监管机关允许的情况下，基金份额持有东说念主不错接纳书面、汇聚、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事方法   在现场开会的方式下，开头由大会把持东说念主按照下列第七条轨则方法确定和公 布监票东说念主，然后由大会把持东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会把持东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能把持 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 行动该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念把持有的每一份基金份额领有同等的投票权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背字据阐述注解，不然提交顺应会议文告中轨则的说明基金份额持有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额持有东说念主，口头顺应会议文告轨则的表决意见视为有 效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议开动后           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会把持东说念主应当就地公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个就业日内在指定媒介上公告。如 果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等的轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   三、基金合同覆没和拆开的事由、方法   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可实行， 并自决议收效后两个就业日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额持有东说念主大会决定拆开的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主联贯的；   （3）一语气 60 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净 值低于 5000 万元情形的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相关法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个就业日 内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐方法：         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 轨则的从其轨则。   四、争议经管方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，应经友好协商经管，但若未能以协商方式经管的，则任何一方有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败 诉方承担。           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚挚、辛勤、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。            第二十一部分         托管条约内容选录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：国泰基金经管有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关：中国证券监督经管委员会   批准成立文号：中国证监会证监基字19985 号   组织面孔：有限就业公司   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   磋商范围：基金成立、基金业务经管，及中国证监会批准的其他业务   存续期间：延续磋商   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   磋商范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信走访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构磋商与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地执法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：延续磋商   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则对基金经管东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 股指期货、权证等权益类金融用具，债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、处所政府债券、政府支撑机构债券、政府支撑债券、中期单子、可出动 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票 据）、财富支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等固定收益类金融工 具，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须顺应中国证 监会相关轨则。   本基金不错根据筹商法律法例和政策的轨则参与融资和转融通证券出借业 务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金在履行适应方法 后可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的相关规 定实行。   如法律法例的相关轨则发生变更或监管机构允许，本基金经管东说念主可在履行适 当方法后对上述财富配置比例进行调养。   基金经管东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围 赐与更新和调养，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金 的投资进行监督；   （1）本基金所持有的股票财富（含存托凭证）占基金财富的比例为 85%－   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保 持不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于权证的投资适度如下： 净值的 0.5%；   （4）本基金投资于财富支撑证券的投资适度如下： 金财富净值的 10%； 该财富支撑证券范围的 10%； 券，不得至极其各种财富支撑证券测度范围的 10%； 基金持有财富支撑证券期间，如果其信用等第下降、不再顺应投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不至极本基金的总财富，所 申报的股票数目不至极拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得至极基             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 金财富净值的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （7）本基金参与股指期货交易依据下列程序建构组合： 净值的 10%； 得至极基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支撑证券、买入返售金融财富（不含质押式回 购）等； 总市值的 20%； 算）占基金财富的比例为 85%－95%； 过上一交易日基金财富净值的 20%；   （8）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得至极基金财富净值的 95%；   （9）本基金参与转融通证券出借交易的，每个交易日日终，本基金参与转 融通证券出借交易的财富不得至极基金财富净值的 50%，证券出借的平均剩余期 限不得至极 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （10）本基金财富总值不至极基金财富净值的 140%；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致。本基金经管东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约 定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值测度不得至极基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不顺应该比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富           国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 的投资；   （13）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并策动；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、（11）、（12）项和第（4）项第 5）目另有约定外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基 金投资比例不顺应上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在相关证券可交易的 定的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   如果法律法例对上述投资比例适度进行变更的，以变更后的轨则为准。法律 法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适应方法后， 则本基金投资不再受相关适度或以变更后的轨则为准，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金财富净值策动、各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数 据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主 违背上述约定，应实时教导基金经管东说念主，基金经管东说念主收到教导后应实时查对说明 并以书面面孔对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 教导事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主教导的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律法例、本条约的轨则， 应当拒接实行，实时教导基金经管东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 呈报。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法还是收效的指示违背法律法例、 本条约轨则的，应当实时教导基金经管东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证 监会呈报。   （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在轨则时间内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供相关数据尊府和轨制等。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违背平允、合理原则以及不妨碍基金托管 东说念主遵从相关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支撑 基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、 复核基金经管东说念主策动的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示 办理计帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、无方正事理未实行或蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资 信息等违背法律法例、《基金合同》及本条约筹商轨则时，应实时以书面面孔通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面面孔对基金 经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金经管东说念主应依照法律法例的轨则呈报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交 相关尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在轨则时间内回复基 金经管东说念主并改正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 律法例、《基金合同》及本条约另有轨则，不得自交运用、刑事就业、分派基金的任 何财产。        国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全与独 立。 外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和经管 印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。   （三）基金进行依期进款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开立 和账户相关信息变更过程中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的相关尊府。   （四）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和经管 证券登记结算有限就业公司开设证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限就业公司的轨则实行。 的，触及相关账户的开设、使用的，若无相关轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （六）基金财产投资的筹商有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善支撑。基金托管东说念主对其之外机构现实有用约束的有价凭证不承担就业。   （七）与基金财产筹商的首要合同及筹商凭证的支撑   基金托管东说念主按照法律法例支撑由基金经管东说念主代表基金签署的与基金筹商的 首要合同及筹商凭证。基金经管东说念主代表基金签署筹商首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有轨则外，基金 经管东说念主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。首要合同由 基金经管东说念主与基金托管东说念主按轨则各自支撑至少 15 年。   五、基金财富净值策动和管帐核算   （一）基金财富净值的策动和复核 策动日各种基金财富净值除以策动日该类基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务指点》过火他法律法例的轨则。用于基金信息泄露的基金净 值信息由基金经管东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个通达日结         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 束后策动得出当日的各种基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值策动结果进行复核，并以两边约定的方式将复核 结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。 法、方法以及相关法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 内发生差错时，视为该类基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时， 基金经管东说念主应当立即赐与纠正，并采选合理的措施防护损失进一步扩大；当计价 错误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当报中国证监会备案；当 计价错误达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其 轨则处理。 基金份额持有东说念主的现实损失，基金经管东说念主应付此承担就业。若基金托管东说念主策动的 净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担就业；若基金托管东说念主策动的净值数 据也不正确，则基金托管东说念主也开心担部分未正确履行复核义务的就业。如果上述 错误酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金经管东说念主及基金托管东说念主 已各自承担了补偿就业，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之主体见识返还欠妥得 利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双 方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、适应、合理的措施 进行查验，可是未能发现该错误的，由此酿成的基金财富估值错误，基金经管东说念主 和基金托管东说念主不错免除补偿就业。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 的措施遗弃或收缩由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别独飞快确立、登记和支撑基金的全套账册，对两边 各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》收效后，招募阐述书的信 息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更新招募阐述书并登载在 指定网站上。招募阐述书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次； 基金居品尊府撮要的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个就业日内，更 新基金居品尊府撮要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金经管东说念主不再更新招募阐述书和基金居品尊府撮要。基金经管东说念主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在指定网站上， 并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在指定网站上，并将中期 呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报 教导性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不 编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应 3 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金经管 东说念主。基金经管东说念主在季度呈报完成当日，将筹商呈报提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。 基金经管东说念主在中期呈报完成当日，将筹商呈报提供给基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基 金经管东说念主在年度呈报完成当日，将筹商呈报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金经管东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献走动均以加密传确实方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 经管东说念主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主 不行于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   （一）基金份额持有东说念主名册的内容   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半 年度结果后 5 个就业日内依期向基金托管东说念主提供。对于基金权益登记日的基金份 额持有东说念主名册以及基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有东说念主名册，基金经管         国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 东说念主应在相关的名册生成后 5 个就业日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额持有东说念主名册的支撑   基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存持 有东说念主名册，基金经管东说念主应实时向中国证监会呈报，并代为履行支撑基金份额持有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主应付基金经管东说念主由此产生的支撑费给予补偿。   七、适用法律与争议经管方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议 可通过友好协商经管。但若自一方书面冷落协商经管争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式经管的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他轨则。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何迫害。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律法例的轨则对本基 金的财产进行计帐。       第二十二部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内             国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号） 容，基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务式样。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷落筹商、建议、投诉等需 求，基金经管东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信教导发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。    五、筹商基金经管东说念主 -20 层    邮编：200082    六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式 筹商基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募阐述书。                第二十三部分       其他应泄露事项                公告称号               泄露媒介        日历 对于正派证券股份有限公司新增销售国泰国证 新动力汽车指数证券投资基金(LOF)C 类基金份         《上海证券报》     2024/2/7 额并通达依期定额投资业务的公告 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告             《中国证券报》    2024/3/27          国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）更新招募阐述书（2025 年第一号）      第二十四部分 招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公气象，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件， 但应以招募阐述书蓝本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。              第二十五部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公气象。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金变更注 册的批复文献   二、经中国证监会备案的国泰国证新动力汽车指数分级证券投资基金基金份 额持有东说念主大会决议的文献   三、《国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》   四、《国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）托管条约》   五、法律意见书   六、基金经管东说念主业务履历批件、营业派司   七、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   八、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金经管有限公司                               二零二五年三月二十一日

鑫系列第一季