91porn 下载 800ETF: 中证800往还型敞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年10月18日更新)

发布日期：2024-10-19 17:18    点击次数：154

中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金        更新招募说明书    （2024 年 10 月 18 日更新）  基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司   基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书                         报复教唆    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】162号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2019年10月8日肃穆奏效。    基金管理东谈主保证《中证800往还型敞开式指数证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容确凿、准确、完好。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集远景作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投成本基金前，需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券专有的非系统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险。同期由于本基金是往还型敞开式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数的风险，基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪误 差未达约定主见的风险、标的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、 成份股停牌的风险、基金往还价钱与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策 和IOPV算计纰谬的风险、退补现款替代方式的风险、赎回对价的变现风险等等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券、资产支合手证券、金融养殖品。中小企 业私募债券是根据计划法律法例由非上市中小企业遴选非公开方式刊行的债券。 中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流动性风险、市集风险等。资产支 合手证券的投资风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操作风险和法律风险等。金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于养殖品的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风 险等。    本基金的投资范围包括存托凭证，除平凡股票投资可能面对的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将面对存托凭证合手有东谈主与合手有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激勉的风险、刊行东谈主遴选左券控 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制计划风险、存托凭证退市风险等其他风险。    本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。    投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。    本基金招募说明书“基金的投资”章节中计划“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集广漠规定等作念出的概述性姿色，代表了一般市 场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据计划法律法例对本基金进行“销售适合性风险评价”，不同的 销售机构遴选的评价方法也不尽疏通，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配历练。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金家具而已概要等信息露出文献，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产气象等判断基金是否和投资者的风险承受才略相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金的过往功绩并不预示其改日发扬，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩发扬的保证。    基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。    本次招募说明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应露出事项等章节，更新所载内容截止日为2024年10月17日，计划财务 数据和净值发扬截止日为2024年6月30日。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                                                           更新招募说明书                                             目            录 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书                    第一部分 前言    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》                                  ”)、                                    《证 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                           《公开召募证券投资基金 信息露出管理办法》(以下简称“《信息露出办法》”)、                          《公开召募敞开式证券投资 基金流动性风险管理章程》            （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                       （以下简称“《指数基金指引》”）、 其他计划章程及《中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)编写。    本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律职责。    本基金是根据本招募说明书所载明而已央求召募的。本招募说明书由本基金 管理东谈主解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他计划章程 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东谈主的权利和义务，应翔实 查阅基金合同。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                      更新招募说明书                     第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用更正和补充 型敞开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 基金招募说明书》过火更新 份额发售公告》 额上市往还公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有贬抑力的决定、决议、申诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的更正        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正        《信息露出办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息露出管理办法》及颁布机关对当时常作念出的 更正        《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                     更新招募说明书 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对当时常作出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对当时常作念出的更正 数基金业求实施确定》界说的“往还型敞开式指数基金”，简称“ETF” 主见雷同，遴选敞开式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经计划政府部门批准汲引并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及计划法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度等业务 国证监会章程的其他条目，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                    更新招募说明书 基金管理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东谈主名册等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司寄予代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 敞开日        《业务功令》：指上海证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司、汇 添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的磋买卖务功令和章程 请购买基金份额的步履 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书 请购买基金份额的步履 定的条目要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数算计 日现款差额的计算值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先 冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过上海证券 往还所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 算日为开动日再行算计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日再行算计） 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露出 网站）等媒介 金”以及基金管理东谈主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为主见 ETF 的其 他聚合基金 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购 与银行如期进款（含左券约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受 限的新股及非公征战行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 往还的债券以及法律法例或中国证监会章程的其他流动性受限资产，如改日法律 法例变动，基金管理东谈主在履行适正当式后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 件 家具而已概要》过火更新 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                    更新招募说明书      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对当时常作念出的更正 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                      更新招募说明书                  第三部分 基金管理东谈主   一、 基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时期： 2005 年 2 月 3 日   批准汲引机关：中国证券监督管理委员会   批准汲引文号：证监基金字[2005]5 号   注册成本：东谈主民币 132，724，224 元   计划东谈主：李鹏   计划电话：021－28932888   股东称呼过火出资比例：             股东称呼                  股权比例  东方证券股份有限公司                        35.412%  上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%  上海上报资产管理有限公司                      19.966%  东航金控有限职责公司                        19.966%               共计                    100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理 (香港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民 银行杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门 市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限职责公司资金财务管理 总部副总司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总 司理，汇添富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                   更新招募说明书 基金业协会副会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会 长，深圳证券往还所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师 范大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委通知、社长。历任上海 第四师范学校团委通知、锤真金不怕火；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副书 记，卢湾区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党 工委通知，卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；目田日 报报业集团党委副通知、纪委通知，目田日报党委通知；上海报业集团党委副 通知，目田日报社党委通知、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委 员，中共上海市第十一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上 海众源成本管理有限公司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海 交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限职责公司董事、总司理、党委副书 记，东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董 事。曾任东航期货有限职责公司部门司理，东航集团财务有限职责公司副总经 理、董事长，东航外洋融资租借有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香 港）有限公司董事，国泰东谈主寿保障有限职责公司董事、副总司理，东航金控有 限职责公司党委通知、副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出 生，上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经 理，汇添富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高等分析师， 富国基金管理有限公司高等分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股 份有限公司副总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监 督管理委员会第十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术访谒学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教养、好意思国国民经济研 究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港 金融管理局金融研究院照管人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲征战银行首位华东谈主 首席经济学家兼区域相助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                     更新招募说明书 迪政府学院副教养、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照管人、 好意思国联邦储备系统董事局访谒学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉教养、独特服务研究领域主任和 DBA 课程学术主 任，好意思国亚利桑那大学荣退教养，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、 激励合同联想、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商 学院助理教养、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教养，曾于   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，教养，博士生导师。现任中国首席经济 学家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范 大学经济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教养、上海交通大学上 海高等金融学院兼聘教养、上海首席经济学家金融发展中神志事长。曾任中国 金融 40 东谈主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主 任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度带领东谈主主合手的专 家会议，屡次担任上海市东谈主民政府决策接洽特聘巨匠，享受国务院政府特殊津 贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管理有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航国 际金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航 期货有限职责公司总司理、董事长、党总支通知，东航金控有限职责公司资产 管理中心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限职责公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会 办公室主任。历任申银万国证券谋略统筹总部综共谋略部专员、发展协调办公 室专员，金信证券蓄意发展总部总司理助理、秘书处副主任（主合手做事），东方 证券研究所证券市集计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                 更新招募说明书 主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大 学管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海 焦化总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限 公司驻英国做事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口职业部财务 司理，中国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源 热疗本领有限公司财务司理，目田日报报业集团谋略财务处处长助理，目田日 报报业集团谋略财务处副处长，目田日报报业集团谋略财务处处长，上海报业 集团财务管理部常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复 旦大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主资产管理中心总监。曾任 职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限职责公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华 东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监，汇添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司笼统办公室总监。曾任职于 罗兰贝格管理接洽有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总 司理、市集总监。历任中国民族外洋相信投资公司网上往还部副总司理，中国 民族证券有限职责公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金 管理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                       更新招募说明书 北京与上海代表处做事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹办、 机构欢喜等管理做事。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副经 理，汇添富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并 于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核 委员会专职委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行算计机处副处长，厦门建行信用卡部副处 长、处长，厦门建行信息本领部处长，建总行北京征战中心负责东谈主，建总行信 息本领管理部副总司理，建总行信息本领管理部副总司理兼北京研发中心主 任，建总行信息本领管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。    过蓓蓓，国籍：中国。学历：中国科学本领大学金融工程博士。从业阅历： 证券投资基金从业阅历。从业经历：曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理 分析师、量化投资部基金司理助理。2015 年 6 月加入汇添富基金管理股份有限 公司，现任指数与量化投资部副总监。2015 年 8 月 3 日于今任汇添富中证主要 糜掷往还型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日至 的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证医药卫生往还型敞开式指数证券投资 基金的基金司理。2015 年 8 月 3 日于今任中证主要糜掷往还型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 年 8 月 29 日任汇添富深证 300 往还型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2015 年 8 月 18 日至 2023 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                       更新招募说明书 年 5 月 22 日任深证 300 往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 12 月 22 日于今任汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）的 基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2022 年 12 月 1 日任汇添富中证中药指数型发 起式证券投资基金(LOF)的基金司理。2018 年 5 月 23 日于今任汇添富中证新能 源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）的基金司理。2018 年 10 月 23 日 至 2023 年 5 月 22 日任中证银行往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 接基金的基金司理。2019 年 4 月 15 日至 2022 年 6 月 13 日任中证银行往还型开 放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月 1 日于今任汇添富国 证生物医药往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 6 月 3 日于今 任汇添富中证新动力汽车产业往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2023 年 5 月 18 日任汇添富中证 800 往还型敞开式指数证券投资 基金聚合基金的基金司理。2022 年 2 月 28 日至 2022 年 10 月 31 日任汇添富国 证生物医药往还型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 8 月 的基金司理。2022 年 9 月 26 日于今任汇添富中证中药往还型敞开式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证 100 交 易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 2 日于今任汇添富中证 中药往还型敞开式指数证券投资基金聚合基金（LOF）的基金司理。2023 年 3 月 接基金（QDII）的基金司理。2023 年 3 月 30 日于今任汇添富纳斯达克 100 往还 型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 8 月 2 日于今任汇添 富纳斯达克 100 往还型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）的基金 司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF）的基 金司理。    乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业阅历：证券投资基 金从业阅历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                       更新招募说明书 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题往还型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 往还型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东谈主工智能主题往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头往还型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 往还型开 放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云算计产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通往还型开 放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 金司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交 易型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 往还型敞开式指数证券投资基金的基金司理。 的基金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技往还型敞开式指数证券 投资基金发起式聚合基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富 恒生香港上市生物科技往还型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇 添富中证 1000 往还型敞开式指数证券投资基金聚合基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任汇添富中证智能汽车主题往还型敞开式指数证券投资基金的基金 司理。2023 年 12 月 28 日于今任汇添富国证港股通翻新药往还型敞开式指数证 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                  更新招募说明书 券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 往还型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒 生香港上市生物科技往还型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金（QDII）的 基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息本领应用翻新产业往还型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通 翻新药往还型敞开式指数证券投资基金发起式聚合基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）    三、基金管理东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分派收益； 金合同》等法律文献的章程，按计划章程算计并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 他法律步履；    四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的计划章程，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，驻扎 违背现行有用的计划法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会计划章程的 步履发生。 计划法律法例，建立健全的里面控制轨制，遴选有用措施，驻扎下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事计划的往还行径；    （7）粗疏职守，不按照章程履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他步履。 国度计划法律、法例及行业范例，老实信用、悉力尽责，不从事以下行径：    （1）越权或非法经营；    （2）违背基金合同或托管左券；    （3）特地挫伤基金份额合手有东谈主或其他基金计划机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；    （5）断绝、侵犯、拒接或严重影响中国证监会照章监管；    （6）粗疏职守、滥用权利，不按照章程履行职责；    （7）违背现行有用的计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的计划证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事 计划的往还行径； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （8）违背证券往还局面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 搅扰市集规律；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不梗直技能谋求业务发展；    （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；    （12）在公开信息露出和告白中特地含有伪善、误导、欺骗要素；    （13）法律、行政法例以及中国证监会章程掩饰的步履。    （1）依照计划法律、行政法例和基金合同的章程，本着严慎悉力的原则为 基金份额合手有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；    （3）不违背现行有用的计划法律法例、基金合同和中国证监会的计划章程， 泄漏在职职期间细察的计划证券、基金的买卖玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事计划的交 易行径；    （4）不从事挫伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券往还过火他行径。    五、基金管理东谈主的风险管理体系    本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险差异为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系。    基金管理东谈主风险管理体系的构建谨守以下六项基本原则：    （1）营造高超的风险管理文化和里面控制环境，使风险相识链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个要领。    （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的零丁性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。    （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的践诺。    （4）运用合理有用的风险谋略和模子，竣事风险事前建树和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书    （5）建立和激动职工职业守则训诫和专科培训体系，确保员器具备高超的 职业操守和充分的职责胜任才略。    （6）建立风险事件学习机制，谨慎瓦解种种风险事件，摄取经验和教学， 束缚完善风险管理体系。    本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                   汇添富风险管理组织结构图          董事会       审计与风险管理委员会         经营管理层                督察长        风险控制委员会         各职能部门                      合规稽核部                                    风险管理部    （1）董事会对公司风险管理负有最终职责，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理做事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险控制情况。    （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。    （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书    （4）各职能部门负责从经营管理的各业务要领上贯彻落实风险管理措施， 践诺风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险敷陈等风险管理表率，并 合手续完善相应的里面控制轨制和过程。    本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险敷陈等内容。    （1）风险识别是指对现实以及潜在的种种风险加以判断、归类和执意风险 性质的过程。    （2）风险测量是指计算和预计风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的联结来预计风险大小的进程。    （3）风险控制是指遴选相应的措施，监控和驻扎种种风险的发生，竣事以 合理的成本在最大限制内预防风险和消弱损失。    （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的践诺情况和运行 后果的过程。    （5）风险敷陈是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行敷陈 的过程。    六、基金管理东谈主的里面控制轨制    里面控制是指基金管理东谈主为预防和化解风险，保证经营运作适合基金管理东谈主 发展蓄意，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制表率与控制措施而形成的系统。    基金管理东谈主联结自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。    （1）保证基金管理东谈主经营运作遵照国度法律法例和行业监管功令，自发形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。    （2）预防和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的妥当运行 和受托资产的安全完好，竣事合手续、厚实、健康发展。    （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息确切凿、准确、实时、完好。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书      （1）健全性原则。里面控制机制遮掩基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个要领。      （2）有用性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 表率，防备里面控制的有用践诺。      （3）零丁性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保合手相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。      （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的成立权责分明、互相制 衡。      （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁减运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。      基金管理东谈主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、完好的信息而已保全系统、严格的授权控制、有用 的风险预防系统和快速反应机制等。      基金管理东谈主遵照国度计划法律法例，谨守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管理业务控制、信息露出控制、信息本领系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。      （1）投资管理业务控制      基金管理东谈主通过范例投资业务过程，分头绪强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别遴选不同措施进行控制。      针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究做事的业务过程、研究敷陈质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵照法律法例的计划章程， 适合基金合同所章程的要求，同期汲引了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往还业务，基金管理东谈主将实行网络往还与防火墙 轨制，建立往还监测系统、预警系统和往还反馈系统，完善计划的安全设施，交 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书 易过程将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的表率进行，驻扎不梗直 关联往还挫伤基金份额合手有东谈主利益。    （2）信息露出控制    基金管理东谈主通过完善信息露出轨制，确保基金份额合手有东谈主实时完好地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法例和中国证监会计划章程，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息露出管理轨制》，指定了信息披 露职责东谈主负责信息露出做事，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开露出的信息确凿、准确、完好。    （3）信息本领系统控制    基金管理东谈主建立了先进的信息本领系统和完善的信息本领管理轨制。基金管 理东谈主的信息本领系统由先进的算计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 圭臬的认证，并有完好的本领而已。基金管理东谈主制定了严格的信息本领岗亭职责 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，报复数据实行外乡备份何况长期保存，确保了系统可靠、厚实、安全地运 行。在东谈主员控制方面，对信息本领东谈主员进行计划信息系统安全的和谐培训和考查； 信息本领东谈主员之间如期交替岗亭。    （4）管帐系统控制    基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统控制措施，确看守帐核算浅近运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度计划法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐做事操作过程和管帐岗亭做事手册。通过事前预防、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的种种风险。具体措施包括：遴选了 面前首先进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算遴选基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步零丁核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。    （5）里面稽核控制    基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面控制的有用性。 基金管理东谈主汲引督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅计划 档案，就里面控制轨制的践诺情况独随即履行搜检、评价、敷陈、建议职能。督 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 察长如期和不如期向董事会敷陈公司里面控制践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员遵照法律、法例和规章的计划 情况；搜检各业务部门和东谈主员践诺里面控制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。      （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面控制轨制的露出确凿、准确；      （2）基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主业务发展束缚完善里面风 险控制轨制。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                    更新招募说明书                  第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：祥瑞银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织神态：股份有限公司    注册成本：19，405，918，198 元    存续期间：合手续经营    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    计划东谈主：刘华栋    计划电话：0755-22166388    祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制买卖银行（深圳 证券往还所简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月罗致合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中 国祥瑞保障（集团）股份有限公司过火子公司共计合手有祥瑞银行 58%的股份，为 祥瑞银行的控股股东。截止 2024 年 6 月末，祥瑞银行有 109 家分行（含香港分 行），共 1，180 家营业机构。 利润 253.87 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57，540.33 亿元（较上年末增长 垫款总额 3，4229.40 亿元（较上年末增长 0.2%）。       祥瑞银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算 室、资金算帐室、企划与笼统服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书 个处室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金 托管业务计划职工建树皆全且从业经验丰富，托管部中枢管理层具备银行管理、 证券或托管业务十年以上从业经验。 务。截止 2024 年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值界限合 计 7982 亿，祥瑞银行已托管 293 只证券投资基金，遮掩了股票型、债券型、混 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，称心了不同客户多元化的投资 欢喜需求。    二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明    当作基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格遵照国度计划托管业务的法律 法例、行业监管要求，自发形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营格调；确 保基金财产的安全完好，确保计划信息确切凿、准确、完好、实时，保护基金份 额合手有东谈主的正当权益；确保里面控制和风险管理体系的有用性；预防和化解经营 风险，确保业务的安全、妥当运行，促进经营主见的竣事。    祥瑞银行股份有限公司设有总行零丁一级部门资产托管部，是全行资产托管 业务的管理和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 控制和风险管理做事，具有零丁应用监督稽核做事的权利和才略。    资产托管部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作虚心利进行；取得基金 从业阅历的东谈主员适合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权 做事实行网络控制，业务图章按规程看守、存放、使用，账户而已严格看守，制 约机制严格有用；业务操作区专门成立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息露出东谈主负责，驻扎泄密；业求竣事自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生， 本领系统完好、零丁。    三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书    依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业广漠使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行 法律法例以及基金合同章程，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督敷陈，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。    （1）每做事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制谋略进行 例行监控，发现投资比例超标等荒谬情况，向基金管理东谈主发出版面申诉，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时敷陈中国证监会。    （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象 及往还敌手等内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督敷陈，对各 基金投资运作的正当合规性、投资零丁性和格调权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。    （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法往还，电话或书面要求管理 东谈主进行解释或举证，并实时敷陈中国证监会。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书                 第五部分 计划服务机构    一、基金份额销售机构    本基金的申购赎回代理券商请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理东谈主可根据计划法律法例的要求，采纳其他适合要求的机构代理销售基金， 并在基金管理东谈主网站公示。    本基金办理二级市集往还业务的销售机构为具有基金销售业务阅历、经上 海证券往还所和中国证券登记结算有限职责公司认同的上海证券往还所会员单 位。具体会员单元名单可在上海证券往还所网站查询。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    计划电话：010-50938782    传真：010-50938991    计划东谈主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    承办讼师：早晨、陈颖华    计划东谈主：陈颖华    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平凡合伙） 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    业务计划东谈主：许培菁    承办管帐师：许培菁、韩云 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                 更新招募说明书                  第六部分 基金的召募    基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关章程召募本基金，并于 2019 年 1 月 29 日经中国证监会证监许可【2019】162 号文注册召募。    一、基金类型和存续期间    二、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。    三、召募方式和召募局面    投资东谈主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式认购本 基金。    网上现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 往还所网上系统以现款进行的认购。    网下现款认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。    网下股票认购是指投资东谈主通过基金管理东谈主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。    投资东谈主应当在基金管理东谈主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 局面，或者按基金管理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 管理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和计划方式，请参见基金份 额发售公告。    基金管理东谈主可依据现实情况增减、变更发售代理机构，并另行公告。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购央求及认 购金额的证实情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。    四、召募对象 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书    适正当律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。    五、基金份额发售面值、认购价钱    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。    六、认购开户    投资东谈主认购本基金时需具有上海证券往还所 A 股账户或证券投资基金账户 （以下简称“证券账户”）。    已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。    尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前合抄本东谈主身份 证到中国证券登记结算有限职责公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。计划开设上海 A 股账户和证券投资基金 账户的具体表率和办法，请到各开户网点翔实接洽计划章程。    （1）如投资东谈主需新开立证券账户，则应细心：    ①上海证券往还所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级 市集往还，如投资东谈主使用本基金标的指数成份股中的上海证券往还所上市股票需 要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海 A 股账户；如投资东谈主需 要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券往还所上市股票参与网下股票认购， 则还应开立深圳证券往还所 A 股账户。    ②开户当日无法办理指定往还，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个做事日办 理开户手续。    （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应细心：    ①如投资东谈主未办理指定往还或指定往还在不办理本基金发售业务的证券公 司，需要指定往还或转指定往还在可办理本基金发售业务的证券公司。    ②当日办理指定往还或转指定往还的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主 在进行认购前至少 1 个做事日办理指定往还或转指定往还手续。    七、认购用度    本基金的认购遴选份额认购的原则。认购用度由投资东谈主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示： 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                   更新招募说明书             认购份额（M）            认购费率               M              M≥100万份          每笔500元    基金管理东谈左右理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金管理 东谈左右理网下股票认购、发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股 票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.08%的圭臬收取一定的用度。投资 者央求重叠现款认购的，须按每笔认购央求所对应的费率档次分别计费。    八、网上现款认购    通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购 佣金和认购金额的算计公式为：    认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率    认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)    认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购佣金。 认购份额不设上限。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资东谈主不错在当日往还时期 内祛除指定的认购央求。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送 发售协调东谈主，发售协调东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个做事日将现实到位的认 购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购证实情况。    九、网下现款认购 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书    通过基金管理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额央求，认购费 用和认购金额的算计公式为：    认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率    认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）    净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值    认购用度由基金管理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式缴纳认购用度。    通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的算计同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的算计。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东谈主通过基金管 理东谈左右理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份），投资东谈主 可屡次认购，累计认购份额不设上限。 办理计划认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后如需除掉以销售 机构的章程为准。 东谈主于 T＋2 日进行有用认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金管理东谈主预先开 设的基金召募专户。发售期收尾后，基金管理东谈主将于第 4 个做事日将汇总的认购 款项过火利息划往基金召募专户。其中，现款认购款项在发售期内产生的利息将 折算为基金份额归投资东谈主统共。    T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相 应的认购资金。在网下现款认购的终末一个做事日，各发售代理机构将每一个投 资东谈主账户提交的网下现款认购央求汇总后，通过上海证券往还所上网订价刊行系 统代该投资东谈主提交网上现款认购央求。之后，登记机构进行算帐交收，并将有用 认购数据发送发售协调东谈主，发售协调东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个做事日将 现实到位的认购资金划往基金管理东谈主预先开设的基金召募专户。 询认购证实情况。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                  更新招募说明书    十、网下股票认购 标的指数的成份股和依然公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告为 准）。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，进步 1，000 股的部分须为 100 股的 整数倍。投资东谈主可屡次提交认购央求，累计申报数不设上限。 办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后如需除掉以销售机构 的章程为准。 并实时履行因股票认购导致的股份减合手所触及的信息露出等义务。    特殊情形包括但不限于以下几种情况：    ①依然公告的行将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    ②限制个股认购界限：基金管理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月的个股的 往还量、价钱波动过火他荒谬情况，决定是否对个股认购界限进行限制，并在网 下股票认购日前至少 3 个做事日公告限制认购界限的个股名单。    ③临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动荒谬或认购申报数 量荒谬的个股，基金管理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。    ④募聚合束前，如标的指数成份股出现调治，则调入名单中的股票将也纳入 认购清单。    网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将当日的股票认购数据按投资东谈主 证券账户汇总发送给基金管理东谈主。网下股票认购终末一日，基金管理东谈主初步证实 各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金管理东谈主提供的证实数据将投资东谈主账 户内相应的股票进行冻结。基金发售期收尾后，基金管理东谈主根据发售代理机构提 供的数据算计投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东谈主的认购份额 中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的神态返还给发售代理机构。登记机 构根据基金管理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的初 始登记，并根据基金管理东谈主报上海证券往还所证实的有用认购股票数据，将投资 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书 东谈主央求认购的股票过户到基金的证券账户。      认购份额＝   （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量）／基金份额发售面值   其中：   （1）i 代表投资东谈主提交认购央求的第 i 只股票，如投资东谈主仅提交了 1 只股票 的央求，则 i＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由本基金管理东谈主根据 证券往还所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数算计，以四 舍五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相同方法 算计最近一个往还日的均价当作算计价钱。      若某只股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主取得了相应的权 益，基金管理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整：      息      ／（1＋每股配股比例）      股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例）      股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配股比      例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管理东谈主证实的并由登记机构完成算帐交收 的股票股数。其中：   ① 对于经公告限制认购界限的个股，基金管理东谈主可证实的认购数目上限为： 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                 更新招募说明书    ?   qmax 为限制认购界限的单只个股最高可证实的认购数目；    ?   Cash 为网上现款认购和网下现款认购的共计央求数额；    ?   pjqj 为除限制认购界限的个股和基金管理东谈主全部或部分临时断绝的个股        除外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积；    ?   w 为该股按均价算计的其在网下股票认购期终末一日标的指数中的权重。        认购期间，如标的指数发布指数调治公告，则基金管理东谈主根据公告调治        后的成份股名单及标的指数编制功令算计调治后的标的指数组成权重，        当作算计依据；    ?   p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   ② 若某一股票在股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司        法践诺，则基金管理东谈主将根据登记机构证实的现实过户数据对投资者的        有用认购数目进行相应调治。 询认购证实情况。    十一、销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到认购央求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购申 请及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。    十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式    通过基金管理东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资者统共，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上 现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构清 算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基 金份额；网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户 日的冻结期间所产生的权益归投资者统共。    十二、刊行聚合基金或增设新的份额类别    在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可根据基金发展需要，与基金托管东谈主协商一致后，召募并管理以本基金 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                             更新招募说明书 为主见 ETF 的一只或多只聚合基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议，但需在调治实施之日前依照《信息露出办法》的有 关章程在指定媒介上公告。    十三、基金的召募情况    本基金召募期为 2019 年 7 月 15 日至 2019 年 9 月 25 日。管理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 数为 17，336。汇添富基金管理股份有限公司基金从业东谈主员认购本基金基金份额 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                更新招募说明书                   第七部分 基金备案      一、基金备案的条目      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法计 算的价值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金管 理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定 验资机构验资，自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。      基金召募达到基金备案条目的，自基金管理东谈左右理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用；网下股票认购所召募的股票由发售代理机构赐与冻结。      二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式      如果召募期限届满，未称心基金备案条目，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产界限      《基金合同》奏效后，连气儿 20 个做事日出现基金份额合手有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期敷陈中赐与 露出；连气儿 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原 因敷陈并报送忽视搞定决策。如调度运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合 同等，并召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。      法律法例另有章程时，从其章程。      本基金基金合同于 2019 年 10 月 8 日肃穆奏效。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书            第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同奏效后，为了更好的追踪标的指数和提高往还便利，本基金不错进 行份额折算。      一、基金份额折算的时期      基金管理东谈主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息露出办法》的计划规 定提前公告。      二、基金份额折算的原则      基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额 数额将发生调治，但调治后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额合手有东谈主的权益无现实性影响，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。基 金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东谈主可蔓延办理基金份额折 算。      三、基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。      四、如改日本基金增多基金份额的类别，基金管理东谈主在实施份额折算时，可 对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、算计 到会或出具表决意见的合手有东谈主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产算帐等 需要统计基金份额合手有东谈主所合手份额过火占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                 更新招募说明书              第九部分 基金份额的上市往还    一、基金份额上市    基金合同奏效后，具备下列条目的，基金管理东谈主可依据《上海证券往还所证 券投资基金上市功令》，进取海证券往还所央求基金份额上市：    基金上市前，基金管理东谈主应与上海证券往还所签订上市左券书。基金获准在 上海证券往还所上市的，基金管理东谈主应按照计划章程发布基金上市往还公告书。    二、基金份额的上市往还    基金份额在上海证券往还所的上市往还需解任《上海证券往还所往还功令》、 《上海证券往还所证券投资基金上市功令》、                    《上海证券往还所往还型敞开式指数 基金业求实施确定》等计划章程。    本基金自 2019 年 12 月 16 日入手在上海证券往还所上市往还。    三、隔断上市往还    基金份额上市往还后，有下列情形之一的，上海证券往还所可隔断基金的上 市往还，并报中国证监会备案：    若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交 易所隔断上市的，本基金可由往还型敞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的 敞开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。    若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则基金管理东谈主 将本着防备基金份额合手有东谈主正当权益的原则，履行适合的表率后与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数当作标的指数。    四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    基金管理东谈主在每一往还日开市前进取海证券往还所提供当日的申购赎回清 单，上海证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成 交数据，算计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回基 金份额时参考。    基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调治后最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价乘积之和＋ 申购赎回清单中掩饰用现款替代成份证券的数目与最新成交价乘积之和+申购赎 回清单中的预估现款部分）／最小申购赎回单元所对应的基金份额    上海证券往还所和基金管理东谈主不错调治基金份额参考净值的算计方法，并予 以公告。    五、计划法律法例、中国证监会及上海证券往还所对基金上市往还的功令等 计划章程内容进行调治的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份 额合手有东谈主大会审议。    六、若上海证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东谈主不错在履行适合的表率后增多相应功能。    七、在不违背法律法例的章程及对基金份额合手有东谈主利益无现实不利影响的前 提下，本基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他往还局面上市往还。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                  更新招募说明书             第十部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。    基金管理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东谈主网站公示。    二、申购和赎回的敞开日实时期    投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往还 所、深圳证券往还所的浅近往还日的往还时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时期进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息露出办法》的计划章程在指定媒介上公告。    基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步三个月入手办理申购，具体业务办 理时期在申购入手公告中章程。    基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步三个月入手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回入手公告中章程。    本基金可在基金上市往还之前入手办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。    在确定申购入手与赎回入手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息露出办法》的计划章程在指定媒介上公告申购与赎回的入手时期。    本基金在基金合同奏效后、敞开日常申购之前，可向本基金聚合基金灵通特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准算计，按金额申购，不收 取与申购计划的用度和成本。    本基金自 2019 年 12 月 16 日敞开日常申购和赎回业务。    三、申购与赎回的原则 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 磋买卖务功令和章程。    基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新功令入手实施前依照《信息露出办法》的计划章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的表率    投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管理东谈主章程的表率，在敞开日的具 体业务办理时期内忽视申购或赎回的央求。    浅近情况下，投资东谈主份额申购、赎回央求在受理当日进行证实。如投资东谈主未 能提供适合要求的申购对价，则份额申购央求失败。如投资东谈主合手有的适合要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的 适合要求的赎回对价，则份额赎回央求失败。    销售机构对份额申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表 销售机构照实接收到该央求。份额申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。 对于份额申购、赎回央求的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利。    本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用上海证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司发布 的计划功令和参与各方计划左券的计划章程。    对于本基金的申购赎回业务遴选净额结算的方式，基金份额、成份股的现款 替代遴选净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款遴选 代收代付。    投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往还所上市 的成份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理成份 股现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券往还所上市 的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理成份股现 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 金替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收。    投资者应按照基金合同的约定和销售机构的章程按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额合手有东谈主或基金资产的损失。    如果登记机构和基金管理东谈主在算帐交收时发现不成浅近践约的情形，则依据 上海证券往还所、中国证券登记结算有限职责公司发布的磋买卖务功令和参与各 方计划左券的计划章程进行处理。    基金管理东谈主和登记机构可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额合手有 东谈主现实性利益的前提下，对上述申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时期、 方式、处理功令等进行调治，并在入手实施前按照《信息露出办法》的计划章程 在指定媒介上赐与公告。    五、申购和赎回的数目限制 央求。本基金面前的最小申购赎回单元为 475 万份基金份额。 允许的情况下，调治最小申购、赎回单元。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信 息露出办法》的计划章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 基金管理东谈主不错遴选章程单个投资者申购份额上限、基金界限上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额合手有东谈主的正当权益，具体章程请参见计划公告。    基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资东谈主需求，在法律法例允许 的情况下，调治申购和赎回数目的限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信 息露出办法》的计划章程在指定媒介上公告。    六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，不错适合蔓延算计或公告，并报中国证 监会备案。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金管理东谈主应托付给投资东谈主的组合证 券、现款替代、现款差额过火他对价。 往还所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券往还所、登记机构等收取的计划用度。    基金管理东谈主不错在不违背计划法律法例且不影响基金份额合手有东谈主现实性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单算计和公告时期进行调治并提前公告。    七、份额申购赎回清单的内容与景观    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T－1 日的现款差额、基金份额净 值过火他计划内容。    组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。    现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。    现款替代分为 4 种类型：掩饰现款替代（标识为“掩饰”）、不错现款替代（标 志为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退 补”）。    掩饰现款替代适用于上海证券往还所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。    不错现款替代适用于上海证券往还所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。    必须现款替代适用于统共成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书 证券必须使用现款当作替代。    退补现款替代适用于深圳证券往还所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。    （1）对于不错现款替代 金管理东谈主合计不错适用的其他情形。面前仅适用于标的指数中的上海证券往还所 股票。    替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）    其中，该证券参考价钱面前为该证券前一往还日除权除息后的收盘价。如果 上海证券往还所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所申诉章程的参考 价钱为准。    收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在该 部分证券收复往还后买入，而现实买入价钱加上计划往还用度后与申购时的参考 价钱可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。    T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。    在 T 日后被替代的部分证券有浅近往还的 2 个往还日（简称为 T＋2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。    T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 现实买入成本（包括买入价钱和往还用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券的现实买入成本加上按照 T＋2 日收盘价算计的未购入部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，上海证券往还所浅近往还日已达 20 日而该部分证 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                      更新招募说明书 券的浅近往还日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的现实购入 成本加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。    若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常往还日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分 置更动等发生的其他权益变动，则进行相应调治。    T＋2 日后的第 1 个市集往还日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个市集交 易日），基金管理东谈主将应退款和应补款的明细及汇总和据发送给计划申购赎回代 理券商和基金托管东谈主，计划款项的算帐交收，将于而后 3 个做事日内完成。 定投资东谈主使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的算计公式为：                      n                    ? 第i只替代证券数目 ×该证券参考价钱     现款替代比例（%）＝      i =1                       ×100%                    申购基金份额 ×参考基金份额净值 ( IOPV )    公式中，“该证券参考价钱”确切定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的算计公式中的该证券参考价钱确定原则疏通。基金份额参考净值面前为 ETF 前一往还日除权除息后的收盘价，如果上海证券往还所基金份额参考净值算计方 式发生变化，以上海证券往还所申诉章程的基金份额参考净值为准。    （2）对于必须现款替代 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或出于保 护基金合手有东谈主利益等目的基金管理东谈主合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的算计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。    （3）退补现款替代 所股票。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书    申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1+现 金替代溢价比例）；    赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调治后 T 日开盘参考价×（1-现 金替代溢价比例）。    对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东谈主将买入该证券，现实买入价钱加上计划往还用度后与该证 券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高 于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收 取欠缺的差额。    对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金管理东谈主将卖出该证券，现实卖出价钱扣除计划往还用度后与该证 券调治后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代溢价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低 于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预 先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管理东谈主将向投资者收 取多支付的差额。    其中，调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的调治后开盘参考价确定。    基金管理东谈主将自 T 日起在收到申购往还证实后按照“时期优先、实时申报” 的原则轮番买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往证实后按照“时期优先、 实时申报”的原则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往还，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有浅近往还的 2 个往还日（简称为 T+2 日）内 完成上述往还。    时期优先的原则为：申购赎回标的疏通的，先证实成交者优先于后证实成交 者。先后方法按照上海证券往还所证实申购赎回的时期确定。    实时申报的原则为：基金管理东谈主在深圳证券往还所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券往还所申购赎回证实记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 往还所申报被替代证券的往还指示。    T 日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时期方法，以替代金额与被替代证券 的轮番现实购入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则轮番与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时期方法，以替代金 额与被替代证券的轮番现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。    对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与往还用度）加上按照 T+2 日 收盘价算计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项。    T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照 T+2 日收盘价 算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 投资者应补交的款项。    特殊情况：若自 T 日起，深圳证券往还所浅近往还日已达到 20 日而该证券 浅近往还日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与往还用度）加上按照最近一次收盘价算计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加 上按照最近一次收盘价算计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书    若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应调治。    T+2 日后第 1 个做事日，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送 给计划申购赎回代理券商和基金托管东谈主，计划款项的算帐交收将于而后 3 个工 作日内完成。    预估现款部分是指，为便于算计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管理东谈主算计的现款数额。    T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其算计公式为： T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中掩饰用现款 替代成份证券的数目与 T 日开盘参考价乘积之和）    其中，T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券 的调治后开盘参考价确定。    另外，若 T 日为基金分红除息日，则算计公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分派数额。    预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。    T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其算计公式为：    T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和+申购赎回清单中掩饰现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相 乘之和）    T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如 现款差额为正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东谈主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时， 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                            更新招募说明书 如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。             图表：T 日申购赎回清单的景观例如如下：                          基本信息          最新公告日历                         XXXX 年 X 月 X 日           基金称呼                  中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         基金管理公司称呼                   汇添富基金管理股份有限公司         一级市集基金代码                           XXXXXX                         T－1 日信息内容      现款差额（单元：元）                        XX.XX 元  最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）                   XX.XX 元     基金份额净值（单元：元）                       X.XXXX 元                   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：                                         XX.XX 元           元）        现款替代比例上限                          XX%           申购上限                            无           赎回上限                            无      最小申购、赎回单元（单元：份）                    XXXX 份         是否需要公布 IOPV                      是         申购赎回的允许情况                     申购和赎回皆允许                     T 日成份股信息内容                                                替代金额                  股票数目      现款替代       现款替代 证券代码     证券简称                                 （单元：东谈主民币                   （股）       标识        溢比价率                                                 元）      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃市集价钱且遴选估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受投资东谈主的申购申 请。 金资产净值或无法进行证券往还。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 额合手有东谈主利益时。 一笔新的申购央求被证实得手，会使本基金当日申购份额进步申购赎回清单中规 定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现有基金 份额合手有东谈主利益的情形。 者 IOPV 算计纰谬、申购赎回清单编制纰谬。 理申购，或者因指数编制机构、计划证券往还所等因荒谬情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法想到并不可控制的情形，包 括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据纰谬等。    发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受投资者申购央求时，基金管理东谈主应当根据计划章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。    九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形    发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴选估值本领仍导致公允价值存在首要 不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂 停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券往还。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 者 IOPV 算计纰谬、申购赎回清单编制纰谬。 理赎回，或者因指数编制机构、计划证券往还所等因荒谬情况使申购赎回清单无 法编制或编制不妥。上述荒谬情况指基金管理东谈主无法想到并不可控制的情形，包 括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据纰谬等。 管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求。 一笔新的赎回央求被证实得手，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或 暂停基金份额合手有东谈主的赎回央求或者降速支付赎回对价时，基金管理东谈主应在网站 过火他媒介上刊登暂停公告并在当日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除 时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 计划章程，最迟于再行敞开日在指定媒介刊登再行敞开申购或赎回的公告；也可 以根据现实情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时期，届时不再另行发 布再行敞开的公告。    十一、基金份额的转让    在法律法例允许且条目具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会认同的往还局面或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。    十二、其他申购赎回方式 引》要求的特定机构投资者，基金管理东谈主可在不违背法律法例且对合手有东谈主利益无 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 现实性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手践诺前 另行公告。 基金管理东谈主不错根据具体情况灵通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等计划事项届时将另行公告。 缜密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，遴选敞开式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 聚合基金，ETF 聚合基金不错在本基金基金合同 奏效后、敞开日常申购之前用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购 用度。 利影响的前提下，调治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 合手有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。    条目允许时，在不违背法律法例章程且对基金份额合手有东谈主无现实性不利影响 的前提下，基金管理东谈主也可遴选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式入手践诺前赐与公告。 书面寄予代理左券并公告。    十三、基金非往还过户等其他业务的办理    基金登记机构可根据计划法律法例过火业务功令，受理基金份额的非往还过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其章程收取一定的手续用度。    十四、基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额合手有东谈主无现实 性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并 提前公告。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书                 第十一部分 基金的投资    一、投资主见    缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。    二、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板过火他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可调度债券、分离往还可转债、中小企 业私募债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、养殖器具（包括股 指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会的计划章程）。    在条目许可的情况下，基金管理东谈主可在不改动本基金既有投资主见、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据计划法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调治。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能 逼近主见指数的发扬。    特殊情况包括但不限于以下情形：                  （1）法律法例的限制；                            （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票长期停牌；                         （4）其它合理原因导致 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。    本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不进步 0.2%，年追踪错误不进步 2%。 如因标的指数编制功令调治等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪错误进步上 述范围，基金管理东谈主应遴选合理措施，幸免追踪偏离度和追踪错误的进一步扩大。    本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主应当按照基金份额合手有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策表率后实时对计划成份股进行调治。    本基金管理东谈主完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调治。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，股指期货、权证、 国债期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程 践诺。    本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深刻分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期控制下的资产类属建树策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体遴选期限结构建树、市集调度、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券采纳。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪错误。    本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严实的投资决策过程、投资授 权审批机制、网络往还轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，对其投资策略 以合手有到期为主，在笼统议论债券信用禀赋、债券收益率和期限的前提下，要点 采纳禀赋较好、收益率较好的中小企业私募债券进行投资。    本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支合手证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。    本基金将基于严慎原则运用股指期货、权证、国债期货、股票期权等计划金 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 融养殖器具对基金投资组合进行管理，以控制并裁减投资组合风险、提高投资效 率，裁减追踪错误，从而更好地竣事本基金的投资主见。    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、往还活跃的股指期货合约，以裁减往还成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。    本基金将通过对权证标的证券的基本面进行研究，联结多种订价模子和投资 策略，根据基金资产组合情况适度进行权证的投资。    本基金将充分议论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪错误。    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往还。 本基金将联结投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的计划限制和要 求，确定参与股票期权往还的投资时机和投资比例。    本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资及转融通往还。 本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若计划融资及转融通业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以适合上述法律法例和监管要求的变化。    本基金在笼统议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误 的最小化。    改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改动投资主见的前提下， 相应调治和更新计划投资策略，并在招募说明更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应谨守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%；    （2）本基金合手有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有的吞并权证，不得进步该权证的 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书    （4）本基金在职何往还日买入权证的总金额，不得进步上一往还日基金资 产净值的 0.5%；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支合手证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)资产支合手证券的比例，不得进步该 资产支合手证券界限的 10%；    （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的种种资产支合手 证券，不得进步其种种资产支合手证券共计界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不延期；    （12）本基金合手有的单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值 的 10%；    （13）本基金参与股指期货和国债期货往还，应当遵照下列要求： 金资产净值的 10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金合手有的 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 债券总市值的 30%； 算计）应当适合基金合同对于股票投资比例的计划约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差算计）应当适合基金合同对于债券投资比例的计划约定； 不得进步上一往还日基金资产净值的 20%；在职何往还日内往还（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一往还日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （14）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往还所功令认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；基金投资股票期权适合基金合同约 定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征；    （15）本基金参与融资的，每个往还日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借往还，在职何往还日日终，参与转融通证 券出借往还的资产不得进步基金资产净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不 得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均算计；    （17）本基金主动投资流动性受限资产的市值共计不得进步本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还对 手方开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；    （19）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往还的股票践诺；      （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述（9）、（17）、（18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 定的从其章程。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的计划约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受计划限制或按变更后的章程践诺。      为防备基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行径；      （7）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 控制东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还的，应当适合基金的投资主见和投资策略，谨守 基金份额合手有东谈主利益优先的原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱践诺。计划往还必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与露出。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进 行审查。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书      如法律法例或监管部门取消上述掩饰性章程，基金管理东谈主在履行适正当式后 可不受上述章程的限制。      五、功绩比拟基准      本基金功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证 800 指数收益率。      中证 800 指数由中证指数有限公司发布。      改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个做事日向中国证监会敷陈并忽视搞定方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息谨守基金份额合手有东谈主 利益优先原则撑合手基金投资运作。      法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，主要遴选完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。      七、基金投资组合敷陈      基金管理东谈主的董事会、董事保证本敷陈所载而已不存在伪善记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容确切凿性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主祥瑞银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 7 月 17 日复核了本敷陈中的财务谋略、净值发扬、投资组合敷陈等内容，保证复核内容 不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。      本敷陈期自 2024 年 04 月 01 日起至 2024 年 06 月 30 日止。                          投资组合敷陈 序号           神态              金额（元）              占基金总资产的比例（%） 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                   更新招募说明书         其中：股票              6，389，691，822.81                 97.93         其中：债券                      298，022.21                0.00               资产支合手证券                        -                  -         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                  -         融资产 注：此处股票投资项含可退替代款估值升值，而“敷陈期末按行业分类的股票投资组合”章 节的共计项不含可退替代款估值升值，最终导致两者在金额上不尽头。 代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                  70，959，298.60                     1.09     B   采矿业                      368，404，367.56                     5.66     C   制造业                                                     53.69     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业         290，073，180.01                     4.46     E   建筑业                      124，267，004.40                     1.91     F   批发和零卖业                    46，576，394.79                     0.72     G   交通运载、仓储和邮政业              212，816，511.20                     3.27     H   住宿和餐饮业                     5，088，888.00                     0.08     I   信息传输、软件和信息本领服务业          332，053，587.13                     5.10     J   金融业                                                     18.81     K   房地产业                      62，529，659.66                     0.96     L   租借和商务服务业                  50，933，968.58                     0.78 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                 更新招募说明书     M   科学研究和本领服务业                49，709，214.87                 0.76     N   水利、环境和各人设施管理业              7，316，478.50                 0.11     O   住户服务、修理和其他服务业                        -                    -     P   训诫                         1，804，329.00                 0.03     Q   卫生和社会做事                   22，991，811.68                 0.35     R   文化、体育和文娱业                 23，328，563.60                 0.36     S   笼统                         2，887，808.00                 0.04         共计                                                  98.19 代码               行业类别           公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） A       农、林、牧、渔业                             -                    - B       采矿业                                  -                    - C       制造业                                  -                    - D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     -                    - E       建筑业                                  -                    - F       批发和零卖业                               -                    - G       交通运载、仓储和邮政业                          -                    - H       住宿和餐饮业                               -                    - I       信息传输、软件和信息本领服务业                      -                    - J       金融业                                  -                    - K       房地产业                          3，716.00                  0.00 L       租借和商务服务业                             -                    - M       科学研究和本领服务业                           -                    - N       水利、环境和各人设施管理业                        -                    - O       住户服务、修理和其他服务业                        -                    - P       训诫                                   -                    - Q       卫生和社会做事                              -                    - R       文化、体育和文娱业                            -                    - S       笼统                                   -                    -         共计                            3，716.00                  0.00 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                                更新招募说明书 注:本基金本敷陈期末未合手有港股通投资股票。 票投资明细                                                                      占基金资产                       股票名     序号     股票代码                  数目（股）             公允价值（元）            净值比例                           称                                                                       （％）                       贵州茅                       台                       宁德时                       代                       中国平                       安                       招商银                       行                       长江电                       力                       好意思的集                       团                       紫金矿                       业                       兴业银                       行                       五 粮                       液 票投资明细                                                                      占基金资产                                                      公允价值      序号      股票代码         股票称呼    数目（股）                              净值比例                                                       （元）                                                                       （％）  序号                 债券品种           公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                                 更新招募说明书           其中：政策性金融债                                -                                 -                                                                        占基金资产                         债券名      序号     债券代码                  数目（张）           公允价值（元）               净值比例                             称                                                                          （％）                        升 24 转                        债 投资明细 注:本基金本敷陈期末未合手有资产支合手证券。 细 注:本基金本敷陈期末未合手有贵金属投资。 注:本基金本敷陈期末未合手有权证投资。                      合手仓量                                                   公允价值变动      代码        称呼     （买/       合约市值（元）                               风险说明                                                        （元）                       卖） IC2407     IC2407     28.00     27，538，560.00     -1，364，560.00 IF2407     IF2407     80.00     82，488，000.00     -1，621，260.00                     公允价值变动总额共计（元）                                    -2，985，820.00                     股指期货投成本期收益（元）                                     -581，567.90 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                              更新招募说明书              股指期货投成本期公允价值变动（元）                 -2，351，940.00 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、 交 易活跃的股指期货合约，以裁减往还成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。 注:本基金本敷陈期未投资国债期货。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公 司出面前敷陈编制日前一年内受到监管部门公开驳诘、处罚的情况。本基金对上述主体刊行 的计划证券的投资决策表率适合计划法律法例及基金合同的要求。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号                  称呼                    金额（元） 注:本基金本敷陈期末未合手有处于转股期的可调度债券。 注:本基金本敷陈期末指数投资前十名股票中不存在指点受限情况。      序号      股票代码        股票称呼   指点受限部分的   占基金资产净    指点受限 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                             更新招募说明书                          公允价值（元）         值比例（％）     情况说明                                                     首要事项                                                     停牌  中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                                      更新招募说明书                          第十二部分 基金的功绩       本基金管理东谈主依照恪称职守、老实信用、严慎悉力的原则管理和运用基金  财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表  其改日发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募  说明书。       （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：                    净值增 净值增长率 功绩比拟基 功绩比拟基准        阶段           长率  圭臬差  准收益率 收益率圭臬差 (1)－(3)                (2)－(4)                    （1）  （2）   （3）    （4） （基金合同奏效日） 0.40%              0.78%    7.21%    0.75%   -6.81%    0.03% 至 2019 年 12 月 31 日                    -19.33%   1.26%   -21.32%   1.27%   1.99%    -0.01%                     -8.25%   0.81%   -10.37%   0.82%   2.12%    -0.01%                     -0.66%   1.02%   -1.76%    1.03%   1.10%    -0.01% （基金合同奏效日） -2.12%             1.14%   -7.28%    1.14%   5.16%     0.00% 至 2024 年 6 月 30 日       （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基  准收益率变动的比拟图 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金        更新招募说明书 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书                 第十三部分 基金的财产      一、基金资产总值      基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户      基金托管东谈主根据计划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相零丁。      四、基金财产的看守和刑事职责      本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被处 分。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书                第十四部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金计划的证券往还局面的往还日以及国度法律法例 章程需要对外露出基金净值的非往还日。      二、估值对象      基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、估值方法      （1）往还所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往还 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往还日的 市价（收盘价）估值；如最近往还日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调治最近往还市价，确定公允价钱；      （2）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；      （3）对在往还所市集上市往还的可调度债券，登第逐日收盘价当作估值全 价；      （4）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本领确定公允价值。 往还所上市的资产支合手证券，遴选估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公征战行未上市的股票和权证，遴选估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）对在往还所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治，证实 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则遴选估值 本领确定公允价值；      （4）指点受限的股票，包括非公征战行股票、初次公征战行股票时公司股 东公征战售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购往还中的质押券等指点受限股票），按监管机构或行业协会计划规 定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近往还日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近往还日 结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。    如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及计划法律法例的章程或者未能充分防备基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商搞定。    根据计划法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计划的会 计问题，如经计划各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。    四、估值表率 额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。    基金管理东谈主每个做事日算计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。    五、估值纰谬的处理    基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬 时，视为基金份额净值纰谬。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值纰谬，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值纰谬碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值纰谬职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成损失的，由估 值纰谬职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富饶的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬职责方搪塞更正的情况向计划当事东谈主进行证实，确保估值纰谬已得 到更正。    （2）估值纰谬的职责方对计划当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值纰谬的计划径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值纰谬而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍搪塞估值纰谬负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主依然将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的不妥得 利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。    （4）估值纰谬调治遴选尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。    估值纰谬被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；    （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；    （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿损失；    （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向计划当事东谈主进行证实。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书    （1）基金份额净值算计出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的措施驻扎损失进一步扩大。    （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    六、暂停估值的情形 业时； 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；    七、基金净值的证实    用于基金信息露出的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个做事日往还收尾后算计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复 核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。    八、特殊情形的处理 变成的错误不当作基金资产估值纰谬处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适合、 合理的措施进行搜检，但未能发现纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必 要的措施消弱或摒除由此变成的影响。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书              第十五部分 基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏本为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；    在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分派原则进行调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。    五、收益分派决策确切定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日的时期不得进步 15 个做事日。    六、基金收益分派中发生的用度    收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书               第十六部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 用度。      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的算计 方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.05%÷当年天数 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个做事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金管理东谈主与标的指数许可方 签署的指数使用许可左券的约定从基金财产中支付。标的指数许可使用费按前一 日的基金资产净值的 0.03%的年费率计提，算计方法如下：    H=E×0.03%÷当年天数    H 为逐日应计提的标的指数许可使用费    E 为前一日的基金资产净值    标的指数许可使用费从基金合同奏效日入手逐日算计，逐日累计，按季支付。 由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数指数使用许可费划付指示，经基金托管 东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月将上季度标的指数使用许可费从基金 财产中一次性支付。    本基金当季日均基金资产净值(日均基金资产净值=基金当季存续日的基金 资产净值之和/基金当季存续天数，下同)大于东谈主民币 5000 万元时，标的指数许可 使用费的收取下限调治为每季度东谈主民币 3.5 万元，若计费期间不及一季度的，则 根据现实天数按比例算计。当季日均基金资产净值小于或就是东谈主民币 5000 万元 时，无标的指数许可使用费的收取下限。    如果指数使用许可左券约定的标的指数许可使用费的算计方法、费率和支付 方式等发生调治，本基金将遴选调治后的方法或费率算计标的指数许可使用费。 基金管理东谈主应在招募说明书更新或其他公告中露出本基金最新适用的标的指数 许可使用费费率、具体算计方法及支付方式。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据计划法例及相应左券规 定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的神态    下列用度不列入基金用度： 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 基金财产的损失； 目。      四、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                   更新招募说明书              第十七部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按照计划章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。      二、基金的年度审计 磋买卖务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书               第十八部分 基金的信息露出      一、本基金的信息露出应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露出办法》、 《基金合同》过火他计划章程。      二、信息露出义务东谈主      本基金信息露出义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组 织。      本基金信息露出义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程露出基金信息，并保证所露出信息确切凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息露出义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予露出的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子露出网站）等媒介露出，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约 定的时期和方式查阅或者复制公开露出的信息而已。      三、本基金信息露出义务东谈主承诺公开露出的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开露出的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息露出义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开露出的信息遴选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开露出的基金信息      公开露出的基金信息包括： 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书    （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具而已概要     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金家具的性情等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具而已概要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个做事日内，更新基金家具而已概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 而已概要。    基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。    （三）《基金合同》奏效公告    基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。    （四）基金份额上市往还公告书    基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个做事日前，将基金份额上市往还公告书登载在指定媒介上。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （五）基金份额折算日和折算结果公告    基金管理东谈主确定基金份额折算日，并提前 2 个做事日将基金份额折算日公告 登载于指定媒介上。    基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 在 3 个做事日内将基金份额折算结果公告登载于指定媒介上。    （六）基金净值信息    《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回且未上市往还前， 基金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 /往还日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露出敞开日/交 易日基金份额净值和基金份额累计净值。    基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露出半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    （七）基金份额申购赎回清单公告    在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主应当在每个敞开日，通 过网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。    （八）基金如期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈    基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货磋买卖务阅历的管帐师事务所 审计。    基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。    基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。    如敷陈期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策 的其他报复信息”项下露出该投资者的类别、敷陈期末合手有份额及占比、敷陈期 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 内合手有份额变化情况及本基金的专有风险。    （九）临时敷陈    本基金发生首要事件，计划信息露出义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书， 并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务计划步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 现实控制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还事项，但中国证监会另有章程的除外； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。    （十）办法公告    在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东谈主权益的，计划信息露出义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开办法， 并将计划情况立即敷陈中国证监会、基金上市往还的证券往还所。    （十一）算帐敷陈    基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐敷陈。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在指定网站上， 并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。    （十二）基金份额合手有东谈主大会决议    基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    （十三）中国证监会章程的其他信息。    基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往还日内，在中国证监 会指定媒介露出所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息， 在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中披 露中小企业私募债券的投资情况。    本基金投资资产支合手证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中露出其合手 有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统共 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 的资产支合手证券明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中露出其合手有的资产支合手证 券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。      基金管理东谈主在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出股指期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示股指期货往还对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资主见等。      基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出国债期货往还情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险谋略等，并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 投资政策和投资主见等。      基金管理东谈主应在如期信息露出文献中露出参与股票期权往还的计划情况，包 括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险谋略、估值方法等，并充分揭示股票期 权往还对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。      基金管理东谈主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更 新）等文献中露出参与融资和转融通证券出借往还的情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险及管理情况。      基金管理东谈主应在中期敷陈、年度敷陈等文献中露出基金组结伴产情况过火流 动性风险分析等。      六、暂停或蔓延信息露出的情形 时； 资产价值时； 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性，并经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值时；      七、信息露出事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露出管理轨制，指定专门部门及 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 高等管理东谈主员负责管理信息露出事务。      基金信息露出义务东谈主公开露出基金信息，应当适合中国证监会计划基金信息 露出内容与景观准则等法例的章程。      基金托管东谈主应当按照计划法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期敷陈、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金算帐敷陈等公开披 露的计划基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露出本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 信息，并保证计划报送信息确切凿、准确、完好、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介露出信息，然而其他各人媒介不得早于指定媒介、基金上市往还 的证券往还所网站露出信息，何况在不同媒介上露出吞并信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露出信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅近投资操作的前提下，自主普及信息露出服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的计划章程。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。      为基金信息露出义务东谈主公开露出的基金信息出具审计敷陈、法律意见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      八、信息露出文献的存放与查阅      照章必须露出的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息露出事项以法律法例章程及本章量入制出定的内容为准。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书                   第十九部分 风险揭示      一、市集风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往还轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。      利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率 径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。      上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才略、财 务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者大概用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来分散这种非 系统风险，但不成完全避让。      二、流动性风险      敞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产不成马上转机成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。如果基金资产变现才略差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。      本基金为指数型基金，追踪的标的指数为中证 800 指数，主要投资 A 股市 场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。 因此，本基金面对的流动性风险主要来自追踪指数的成份股和备选成份股因首要 事项等原因引起的停牌。在某些市集环境下，成份股中停牌股票的比例可能比拟 大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致本基金 的流动性风险增多。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应调治。标 的指数成份股权重分散平衡，网络度低，且成份股均属于流动性较好，往还活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，以 称心基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管理东谈主严格按照法律法例 的计划章程和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，充分作念好敞开 式基金流动性风险的管理做事。    详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。    基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险管理器具，对赎回 央求进行适度调治，当作特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助措施。    当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有清贫或合计因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可笼统运用包 括缓期办理暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、暂停基金估值等流动性风险 管理器具，投资者将面对其赎回央求被断绝或缓期办理、赎回款项降速支付，或 面对赎回成本或申购成本较高等的风险。    本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：    （1）暂停接受赎回央求；    （2）缓期支付赎回款项；    （3）暂停基金估值；    （4）中国证监会认定的其他措施。    三、本基金的专有风险    标的指数并不成完全代表统共股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 投资者神志和往还轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险    （1）由于标的指数调治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪错误。    （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误。    （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。    （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调治投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。    （5）由于基金投资过程中的证券往还成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。    （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才略，例如追踪指数 的水平、本领技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。    （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因缺少卖空、 对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制纰谬等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。    根据基金合同章程，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 防备投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调治可能产生往还成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和防备，改日指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和防备，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日向中国证监会敷陈并忽视搞定决策，如更换基金标的指 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金 管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息谨守基金份额合手 有东谈主利益优先原则撑合手基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发扬与计划市集发扬有在各异，影响投资收益。      标的指数成份股可能因种种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 计划约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差。 出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中成立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。      尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。      上海证券往还所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时 成交数据，算计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往还、申购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 算计可能出 现纰谬，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书    因本基金不再适合证券往还所上市条目被隔断上市，或被基金份额合手有东谈主大 会决议提前隔断上市，导致基金份额不成不息进行二级市集往还的风险。    本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立 了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的富饶的成份股，导致申购失败的风险。    在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。    另外，基金管理东谈主可能根据成份股市值界限变化等因素调治最小申购赎回单 位，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并合手有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金 份额。    本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。    本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其 他现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响 本基金二级市集价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证 券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处 于相对较高水平。    基金管理东谈主分歧“时期优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的算计以现实成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 本领系统、通信链路或其他原因导致基金管理东谈主无法谨守“时期优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。    由于证券市集的往还机制和本领贬抑，完成套利需要一定的时期，因此套利 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。    如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标识、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的浅近进行。    本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：    （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或隔断，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。    （2）登记机构可能调治结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制调治可能给投资者带来融会偏差的风险。相同的风险 还可能来自于证券往还所过火他代理机构。    （3）第三方机构可能讲错，导致基金或投资者利益受损的风险。    本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据计划法 律法例由非上市中小企业遴选非公开方式刊行的债券。中小企业私募债券的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市集风险等。信用风险指发借主体讲错的风险， 是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的投资者被动合手有到期的风险。市集风险是改日市集价钱（利率、汇率、 股票价钱、商品价钱等）的不确定性带来的风险，它影响债券的现实收益率。这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。    资产支合手证券的投资可能面对的风险领域包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的预防资产支合手证券往还所面对的种种风险， 基金管理东谈主将遵照审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有 效预防和控制风险，切实防备基金财产的安全和基金份额合手有东谈主利益。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书      金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于养殖品需承受市集 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品经常具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，随机候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于养殖品订价尽头复杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风 险。      股指期货遴选保证金往还轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货遴选 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程时期内补足保证金，按章程将被强制平仓， 可能给投资带来首要损失。      国债期货遴选保证金往还轨制，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为指点量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法称心保证金要求，使得所合手有的头寸面对被强制平仓的风 险。      股票期权往还遴选保证金往还的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面对的损失总额可能进步其支付的全部开动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往还时，应当眷注 股票现货市集的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的 损失。      基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及往还功令等各异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或采纳不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书    投资科创板股票存在的风险包括：    （1）市集风险    科创板股票网络来悔改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新本领和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业改日盈利、现款流、估值等均存在不确定性，与 传统二级市集投资存在各异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业广漠具有本领性、远景不确定、功绩波动大、风 险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 议论到科创板竞价往还成立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可当作融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。    （2）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过火他计划流动性风险。    （3）科创板企业退市风险    科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再成立暂停上市、收复上市 和再行上市要领。一朝所投资的股票参加退市过程，将面对退出难度较大、成本 较高的风险。    （4）政策风险    国度对高新本领产业扶合手力度及风趣进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存在 杠杆投资风险和敌手方往还风险等融资及转融通业务专有风险。    本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：    （1）存托凭证合手有东谈主与合手有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激勉的风险    存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 基础证券权益的证券。存托凭证合手有东谈主现实享有的权益与境外基础证券合手有东谈主的 权益诚然基本尽头，但并不成等同于径直合手有境外基础证券。存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分红等收益权等）；存托凭证合手有东谈主为波折领有公司计划权益的证券 合手有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并波折 应用分红、投票等权力。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托左券的约定，分歧 存托凭证合手有东谈主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东谈主应用 股东表决权时未充分代表存托凭证合手有东谈主的共同意见，则存托凭证合手有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金当作存托凭证合手有东谈主可能会面对一定的投资损失。    （2）刊行东谈主遴选左券控制架构的风险    境外基础证券刊行东谈主如遴选左券控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能面对对境内实体运营企业首要依赖、左券控制架构下计划 主体讲错等风险。    （3）增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险    存托凭证刊行时，其对应的净资产依然固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证合手有东谈主权益被摊薄。    （4）往还机制计划风险    境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往还时期、往还轨制、停复牌功令、 荒谬往还情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的往还价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转化至境内市集上市往还，从而增多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往还价钱大幅波动。    （5）存托凭证退市风险    如果刊行东谈主不再适合上市条目或者发生其他首要罪人步履，可能导致存托凭 证面对退市。基金当作存托凭证合手有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托左券的约定 卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往还或者转让、 存托东谈主无法不息按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。    （6）其它风险    存托凭证存续期间，存托凭证神态内容可能发生首要、现实变化，包括但不 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书 限于存托凭证与基础证券调度比例发 生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前申诉的方式，即对投资者奏效。本基金当作存托凭证投资者可能无法对 此应用表决权。    存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制践诺等情形，本基金当作存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。    存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证计划用度。    四、管理风险    在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，如果基金管理东谈主对经济时势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现错误，都会影响基金的收益水平。    五、信用风险    信用风险是指债券刊行东谈主是否大概竣事刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般合计：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或市集对某一信用等第水平下债券率的变 化都会马上的改动债券的价钱，从而影响到基金资产。    六、操作或本领风险    在敞开式基金的种种往还步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或 者差错而影响往还的浅近进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可 能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算机构等。    七、合规性风险    指基金管理或运作过程中，违背国度法律法例的章程，或者基金投资违背法 律法例及基金合同计划章程的风险。    八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险    本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广漠规定等作念出的概述性姿色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据计划 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴选的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之 间的匹配历练。    九、税负增多风险    财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产征战 训诫辅 助服务等升值税政策的申诉》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管家具管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额合手有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额合手有东谈主的投资 税费成本。    十、其他风险    干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金财产的损失。    金融市集危险、行业竞争、代理商讲错、基金托管东谈主讲错等超出基金管理东谈主 自身径直控制才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受损。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书    第二十部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。    二、《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；    三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券磋买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组和谐经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书    （4）制作算帐敷陈；    （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；    （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派； 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分派    依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货磋买卖务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书              第二十一部分 基金合同的内容摘要    一、基金合同当事东谈主及权利义务    （一）基金份额合手有东谈主的权利、义务    基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。    每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；    （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；    （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或召集基金份额合手有东谈主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项应用表决权；    （6）查阅或者复制公开露出的基金信息而已；    （7）监督基金管理东谈主的投资运作；    （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：    （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息露出文献；    （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）眷注基金信息露出，实时应用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购款项或认购股票、申购对价、现款差额及法律法例和《基 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 金合同》所章程的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往还过程中因任何原因取得的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及计划法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度计划法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划步履进行监督和处 理；      （9）担任或寄予其他适合条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及计划法律章程决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 通出借业务；    （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；    （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；    （16）在适合计划法律、法例的前提下，制订和调治计划基金认购、申购、 赎回、调度和非往还过户等业务功令；    （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎悉力的原则管理和运 用基金财产；    （4）配备富饶的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）遴选适合合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回的方法适合《基 金合同》等法律文献的章程，按计划章程算计并公告基金净值信息，确定基金份 额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；    （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；    （11）严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他计划章程，履行信息露出及 敷陈义务；    （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书 《基金合同》过火他计划章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予隐秘，不 向他东谈主泄露；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东谈主分派基金收益；    （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；    （15）依据《基金法》、               《基金合同》过火他计划章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；    （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关而已 15 年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时期发出，何况 保证投资者大概按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金计划的 公开而已，并在支付合理成本的条目下得到计划而已的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；    （19）面对落幕、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并申诉基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理计划基 金事务的步履承担职责；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；    （25）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看守基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；    （4）根据计划市集功令，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货往还资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；    （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；    （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：    （1）以老实信用、悉力尽责的原则合手有并安全看守基金财产；    （2）汲引专门的基金托管部门，具有适合要求的营业局面，配备富饶的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；    （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金计划的首要合同及计划凭证；    （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书 割事宜；      （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他计划章程另有 章程外，在基金信息公开露出前赐与隐秘，不得向他东谈主泄露；      （8）复核、审查基金管理东谈主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；      （9）办理与基金托管业务行径计划的信息露出事项；      （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具意见，说 明基金管理东谈主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了适合的措施；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计划而已 15 年以 上；      （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；      （13）按章程制作计划账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或计划章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》过火他计划章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；      （18）面对落幕、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金管理东谈主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；      （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；      （21）践诺奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书    二、基金份额合手有东谈主大会    基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。    本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。    在本基金得手召募并运作之后，如基金管理东谈主管理本基金的聚合基金的：    鉴于本基金和本基金聚合基金的计划性，本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主 不错凭所合手有的本基金聚合基金的基金份额径直参加或者托付代表参加本基金 的基金份额合手有东谈主大会表决。在算计参会份额和计票时，本基金聚合基金基金份 额合手有东谈主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有 东谈主大会的权益登记日，本基金聚合基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手 有东谈主所合手有的本基金聚合基金份额占本基金聚合基金总份额的比例，算计结果按 照四舍五入的方法，保留到整数位。    本基金聚合基金的基金管理东谈主不应以本基金聚合基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份应用表决权，但 可接受本基金聚合基金的特定基金份额合手有东谈主的寄赐与本基金聚合基金的基金 份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。    本基金聚合基金的基金管理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主提议 召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，须先解任本基金聚合基金基金合同的约定 召开本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主大会，本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东谈主大会的，由本基金聚合基金的基金管 理东谈主代表本基金聚合基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本基金份额合手有东谈主 大会。    （一）召开事由     《基金合同》另有约定除外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召 开基金份额合手有东谈主大会：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金管理东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调度基金运作方式； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书    （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬，但法律法例或中国证监会 要求调治该等答谢圭臬的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条目而被上海证券往还所隔断 上市的除外；    （9）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的 除外）；    （10）变更基金份额合手有东谈主大会表率；    （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；    （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；    （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；    （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额合手有东谈主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；    （3）因相应的法律法例、计划证券往还所或者登记机构的磋买卖务功令发 生变动以及中国证监会的计划章程，而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；    （5）基金管理东谈主、计划证券往还所和登记机构等调治计划基金认购、申购、 赎回、往还、非往还过户、质押等业务的功令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金管理东谈主调治基金收益分派原则；    （8）在不违背法律法例且对基金份额合手有东谈主利益无现实性不利影响的情况 下，调治基金的申购赎回方式； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书    （9）在不违背法律法例及对基金份额合手有东谈主利益无现实不利影响的前提下， 召募并管理以本基金为主见 ETF 的一只或多只聚合基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者调治基金份额类别成立、在其他证券往还所上市、开 通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；    （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的 指数许可使用费费率、算计方法或支付方式等；    （11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 忽视书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主忽视书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得艰涩、侵犯。 益登记日。    （三）召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、处所和会议神态；    （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄予诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和处所；    （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过火联 系方式和计划东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主 到指定处所对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定处所对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。    （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式    基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金             更新招募说明书 会同期适合以下条目时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：      （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释适正当律法例、《基金合 同》和会议申诉的章程，何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记而已 相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。      在同期适合以下条目时，通信开会的方式视为有用：      （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个做事日内连 续公布计划教唆性公告；      （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定处所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申诉章程的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经申诉不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额合手有东谈主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额合手有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 书面意见；    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄予东谈主合手有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予诠释符 正当律法例、《基金合同》和会议申诉的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额合手有 东谈主大会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 遴选其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额合手有东谈主大会。    （五）议事内容与表率    议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会计划的其他事项。    基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条章程表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东谈主 当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效用。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称呼）和计划方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。    基金份额合手有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交 适合会议申诉中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议申诉章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见迷糊不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总和。    基金份额合手有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手 后告示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。    （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。    基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴选 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。    基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当践诺奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有贬抑力。    （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条目、议事表率、 表决条目等章程，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例 或监管功令修改导致计划内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致，报监管机关并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 需召开基金份额合手有东谈主大会审议。    三、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主邻接的；    （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券磋买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组和谐经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐敷陈； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书      （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；      （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派； 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分派      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货磋买卖务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争 议可通过友好协商搞定，如未能协商搞定的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁处所为上海 市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有贬抑力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不息诚笃、悉力、尽责 地履行《基金合同》章程的义务，防备基金份额合手有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统治。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                  更新招募说明书            第二十二部分 托管左券的内容摘要    一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：汇添富基金管理股份有限公司    住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室    法定代表东谈主：李文    成立时期：2005 年 2 月 3 日    批准汲引机关及批准汲引文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号    注册成本：东谈主民币 132，724，224 元    组织神态：股份有限公司    经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务    存续期间：合手续经营    （二）基金托管东谈主    称呼：祥瑞银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号    法定代表东谈主：谢永林    成立时期：1987 年 12 月 22 日    组织神态：股份有限公司    注册成本：17，170，411，366 元    存续期间：永续经营    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现各 项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理 刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借 款；从事同行拆借；外汇借债；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价 证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、非贸易结算； 办理国内结算；外洋结算；外币单据的承兑和贴现；外汇贷款；资信旁观、接洽、 见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提供信用证服务 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书 及担保；提供看守箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经计划监管机 构批准或允许的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。    为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业 板过火他中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、可交换债券、可调度债券、分离往还可转债、中小企 业私募债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产 支合手证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、养殖器具（包括股 指期货、权证、国债期货、股票期权等）及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须适合中国证监会的计划章程）。    在条目许可的情况下，基金管理东谈主可在不改动本基金既有投资主见、策略和 风险收益特征并在控制风险的前提下，根据计划法律法例，参与融资及转融通证 券出借业务，以提高投资效率及进行风险管理。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于计划法律、法例、部门规章及《基金合同》掩饰投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：    本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错调治上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以 下投资限制： 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 的90%； 不得进步该权证的10％； 净值的0.5％； 金资产净值的10％； 产支合手证券界限的10％； 权益东谈主的种种资产支合手证券，不得进步其种种资产支合手证券共计界限的10％； 合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期； 金资产净值的10%；合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的 有价证券市值之和不得进步基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的20%；合手有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金合手有的 债券总市值的30%； 算计）应当适合基金合同对于股票投资比例的计划约定；基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧 差算计）应当适合基金合同对于债券投资比例的计划约定； 不得进步上一往还日基金资产净值的20%；在职何往还日内往还（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一往还日基金资产净值的30%； 保证金后，应当保合手不低于往还保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 值的10%； 开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票 期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或往还所功令认同的可冲抵期权保证金 的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；基金投资股票期权适合基金合同约定的 比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投资主见和风险收益特征； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%； 出借往还的资产不得进步基金资产净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得超 过30天，平均剩余期限按照市值加权平均算计； 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不适合上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资，法律法例另有章程的，从其章程； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 方开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保合手一致；    除上述9）、17）、18）项外，由于证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之 外的原因导致的基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在10 个往还日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的 从其章程。    基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的计划约定。上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起入手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适正当式后，则本基金投资不再受计划限制或按变更后的章程践诺。    基金管理东谈主应在出现可想到资产界限大幅变动的情况下，至少提前2个做事 日肃穆向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司搪塞措施，便于基金托管 东谈主实施往还监督。 投资掩饰步履进行监督：    根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金掩饰从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事可能使基金承担无穷职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过火他不梗直的证券往还行径；    （7）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他行径。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书 控制东谈主或者与其有其他首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往还的，应当适合基金的投资主见和投资策略，谨守 基金份额合手有东谈主利益优先的原则，预防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集刚正合理价钱践诺。计划往还必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与露出。首要关联往还应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往还事项进 行审查。    如法律法例或监管部门取消上述掩饰性章程，基金管理东谈主在履行适正当式后 可不受上述章程的限制。    如法律法例或监管部门取消上述掩饰性章程，基金管理东谈主在履行适正当式后 可不受上述章程的限制。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。    （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间市集往还的往还敌手 资信风险控制措施进行监督。    基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业圭臬的银行间市集往还 敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往还敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后2个做事日内回函证实收到该名单。基金 管理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购往还敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往还敌手时须提前书面申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面证实后，被证实调治的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往还敌手 所进行但尚未结算的往还，仍应按照左券进行结算。    如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集往还敌手进行 往还，应实时提醒基金管理东谈主祛除往还，经提醒后基金管理东谈主仍践诺往还并变成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。    （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集往还的往还方式的控制    基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往还时，需按往还敌手名单中 约定的该往还敌手所适用的往还结算方式进行往还。如果基金托管东谈主发现基金管 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书 理东谈主莫得按照事前约定的往还方式进行往还时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主与往还敌手再行确定往还方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基 金托管东谈主不承担职责。    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才略等触及到进款银行采纳方面的风险。基金托管东谈主根据计划法律法例的规 定及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行 如期进款的，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往还敌手是否适合计划规 定进行监督。对于不适合章程的银行进款，基金托管东谈主不错断绝践诺，并申诉基 金管理东谈主。    基金托管东谈主根据计划法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主 投资指点受限证券（与上文所述的流动性受限资产并不完全一致）进行监督。基 金管理东谈主投资指点受限证券，应事前根据中国证监会计划章程，明确基金投资流 通受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险控制轨制，预防流动性风险、 法律风险和操作风险等种种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵照计划轨制、 流动性风险处置预案以及计划投资额度和比例等的情况进行监督，基金管理东谈主与 基金托管东谈主应事前签署计划指点受限的补充左券。    （1）本基金投资的指点受限证券须为经中国证监会批准的非公征战行股票、 公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券，不包 括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等指点受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 本基金投资的指点受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往还所或天下银行间债券 市集往还的证券。本基金投资的指点受限证券应保证登记存管在本基金名下，基 金管理东谈主负责计划做事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大概浅近查询。因基金 管理东谈主原因产生的指点受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全看守本 基金资产的职责与损失，及因指点受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损 失，由基金管理东谈主承担。本基金投资受限证券，不得预支任何神态的保证金。    （2）基金管理东谈主投资非公征战行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资指点受限证券需要搞定的基金 投资比例限制失调、基金流动性清贫以及计划损失的搪塞搞定措施，以及计划异 常情况的处置。基金管理东谈主应在初次投资指点受限证券前向基金托管东谈主提供基金 投资非公征战行股票计划流动性风险处置预案。基金管理东谈主对本基金投资指点受 限证券的流动性风险负责，确保对计划风险遴选积极有用的措施，在合理的时期 内有用搞定基金运作的流动性问题。如因基金广漠赎回或市集发生剧烈变动等原 因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担统共损失。对本基金因投资指点受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管 东谈主承担连带抵偿职责的，基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此碰到的损失。    （3）本基金投资非公征战行股票，基金管理东谈主应至少于投资前三个做事日 向基金托管东谈主提交计划书面而已，并保证向基金托管东谈主提供的计划而已确凿、准 确、完好。计划而已如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的而已。上述书面 而已包括但不限于： 记结算有限职责公司签订的证券登记及服务左券；    (4)基金管理东谈主应在本基金投资非公征战行股票后两个往还日内，在中国证 监会指定媒介露出所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。    本基金计划投资受限证券比例如违背计划限制章程，在合理期限内未能进行 实时调治，基金管理东谈主应在两个做事日内编制临时敷陈书，赐与公告。    (5)基金托管东谈主根据计划章程有权对基金管理东谈主进行以下事项监督： 立与完善情况； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金              更新招募说明书    (6)计划法律法例对基金投资受限证券有新章程的，从其章程。    （二）基金托管东谈主应根据计划法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、计划信息露出、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进 行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券计划章程时，应实时以书面神态申诉基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到申诉后应不才一个做事日实时查对，并以书面神态向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主申诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主应当督促基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致 使投资者碰到的损失。    对于依据往还表率尚未成交的且基金托管东谈主在往还前大概监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背计划法律法例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即申诉基金管理东谈主，并向中国证监会敷陈。    对于必须于估值完成后方可获知的监控谋略或依据往还表率依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即申诉基金管理东谈主，并敷陈中国证监会。    基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内 答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据而已和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会，同期 申诉基金管理东谈主限期纠正。    基金管理东谈主无梗直情理，断绝、拒接基金托管东谈主根据本左券章程应用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主忽视告诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。    三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查    基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 于基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理算帐交收、计划信息露出和监督基金投资运作等步履。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过火他计划章程时，基金管理东谈主应实时以 书面神态申诉基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到申诉后应实时查对质实并以 书面神态向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对申诉县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主申诉的 非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的损失。    基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要非法步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管理机构，同期申诉基金托管东谈主限期纠正。    基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交计划资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和确凿性，在章程时期内答复基金管理 东谈主并改正。    基金托管东谈主无梗直情理，断绝、拒接基金管理东谈主根据本左券章程应用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主忽视告诫仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。    四、基金财产看守    （一）基金财产看守的原则 走时用、刑事职责、分派基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算 有限职责公司结算数据完成场内往还交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户 防备费等用度）。如有特殊情况两边可另行协商搞定。 资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与零丁。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金         更新招募说明书 理东谈主负责与计划当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时申诉基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担职责。    （二）召募资金的考据    召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认购/募 集专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法算计的 价值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等计划章程后，基金 管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账 户，登记结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东谈主和基金联 名方式开立的证券账户下，同期在章程时期内，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券 业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验 资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金托管东谈主在收到 资金当日出具证实文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行进款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过本基金基金托管东谈主的资产托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管 东谈左右理托管专户的开立、销户、变更做事，本基金托管账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东谈主要求办理。    资产托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。    资产托管专户的管理当适合《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                               《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金          更新招募说明书 银行业监督管理机构的其他章程。    （四）基金证券/期货账户与证券/期货往还资金账户的开设和管理    基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往还资金账户，用于证券算帐。    基金证券账户/期货的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托 管东谈主和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券/期货账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。    （五）债券托管账户的开立和管理     《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头央求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东谈主负责以本 基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开设银行间债券市集债券托管自 营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主左券，原来由基金托管东谈主看守，基金管理东谈主保存副本。    （六）其他账户的开设和管理    在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事适正当律法例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及计划账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据计划法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 计划账户。该账户按计划功令使用并管理。    （七）基金财产投资的计划什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守    基金财产投资的计划什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限 职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用控制或看守的证券不承 担看守职责。    （八）与基金财产计划的首要合同的看守 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书      由基金管理东谈主代表基金签署的与基金计划的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看守。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金计划的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金管理东谈主在合同签署后5个做事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门15年以上。      五、基金资产净值算计和管帐核算      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每 个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目算计，精准到      基金管理东谈主应于每做事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算办法》过火他法律、法例的章程。用于基金信息露出的 基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责算计，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个做事日往还收尾后算计当日的基金份额资产净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值赐与公布。      根据《基金法》，基金管理东谈主算计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主算计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主， 就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。      六、基金份额合手有东谈主名册的登记与看守      基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、        《基金合同》隔断日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年6 月30日、12月31日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括 基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。      基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前计划功令分别看守基金份额合手有东谈主名 册。看守方式不错遴选电子或文档的神态。看守期限为15年。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金           更新招募说明书    基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年6月30日、每年12月31日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内 容必须包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。其中每年12月31日的基金 份额合手有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；                     《基金合同》奏效日、                              《基金合同》 隔断日等触及到基金报复事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。    基金托管东谈主以电子版神态妥善看守基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额合手有东谈主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应遵照隐秘义务。    若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额合手有东谈主名 册，应按计划法例章程各自承担相应的职责。    七、争议搞定方式    两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券计划的一切争议，可通过友 好协商不错搞定，如未能协商搞定的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济 贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的处所在上海市，仲 裁裁决是末端的，对仲裁两边均有贬抑力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不息诚笃、 悉力、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，防备基金份额合手有东谈主的 正当权益。    本左券受中国法律统治。    八、托管左券的变更与隔断    （一）托管左券的变更与隔断    本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管左券的变更报中 国证监会备案。    发生以下情况，本托管左券隔断：    （1）《基金合同》隔断； 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书      （2）基金托管东谈主落幕、照章被祛除、歇业或有其他基金托管东谈主经受基金资 产；      （3）基金管理东谈主落幕、照章被祛除、歇业或有其他基金管理东谈主经受基金管 理权；      （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔断事项。      （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券磋买卖务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。      （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组和谐经受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐敷陈；      （5）遴聘管帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 敷陈出具法律意见书；      （6）将算帐敷陈敷陈中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，算帐期限相应顺延。      算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。      依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金            更新招募说明书 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分派。    （三）基金财产算帐的公告    算帐过程中的计划首要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经具有证券、期 货磋买卖务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将算帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。    （四）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存15年以上。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                       更新招募说明书          第二十三部分 对基金份额合手有东谈主的服务    对于基金份额合手有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务神态。主要服务内容 如下：    一、客户服务中心电话服务    基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东谈主 可查询基金净值、基金家具与服务等计划信息。    客户服务中心在每一做事日提供不少于 12 小时的东谈主工接洽服务。基金份额 合手有东谈主可通过基金管理东谈主天下和谐客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务接洽、信息查询、信息定制、通信而已修改、投诉建议等多项服务。    二、网站服务    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受欢喜资讯、 信息露出、账户信息、往还信息、在线接洽等多项服务。    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上往还”办理开户、往还及查 询等业务。计划基金网上往还的左券文本请参见基金管理东谈主网站。    三、投诉受理服务    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回答。    四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，可通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面融会了本招募说明书。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                        更新招募说明书              第二十四部分 其他应露出事项       以下信息露出事项已通过中国证监会章程媒介进行公开露出。   序号          公告标题                露出媒体        露出日历         部分基金更新招募说明书及基金产       所，中国证监会基金电子    2023-10-20         品而已概要                 露出网站         汇添富基金管理股份有限公司旗下                               站，深交所，中国证监会基   2023-10-25         基金 2023 年第三季度敷陈                               金电子露出网站         基金的公告                 监会基金电子露出网站         旗下部分基金增多浙商证券为申购       站，深交所，中国证监会基   2023-11-29         赎回代理券商的公告             金电子露出网站                               公司网站           2024-01-02         口头进行造孽行径的报复教唆                               上证报，公司网站，中国证         隔断与北京增财基金销售有限公司                      2024-01-17                               监会基金电子露出网站         相助关系的公告         汇添富基金管理股份有限公司旗下                               站，深交所，中国证监会基   2024-01-22         基金 2023 年第四季度敷陈                               金电子露出网站         旗下部分基金增多华金证券为申购       站，深交所，中国证监会基   2024-03-08         赎回代理券商的公告             金电子露出网站         汇添富基金管理股份有限公司旗下                               站，深交所，中国证监会基   2024-03-29         基金 2023 年年度敷陈                               金电子露出网站                               上证报，公司网站，中国证         提醒投资者合手续完善客户身份信息                      2024-04-03                               监会基金电子露出网站         而已的公告         汇添富投资管理有限公司股东变更       站，深交所，中国证监会基   2024-04-16         的公告                   金电子露出网站         汇添富基金管理股份有限公司旗下                               站，深交所，中国证监会基   2024-04-22         基金 2024 年第一季度敷陈                               金电子露出网站         旗下部分基金增多渤海证券为申购       站，深交所，中国证监会基   2024-05-20         赎回代理券商的公告             金电子露出网站         旗下部分基金增多华源证券为申购       站，中国证监会基金电子    2024-05-20         赎回代理券商的公告             露出网站         旗下部分基金增多财达证券为申购       站，深交所，中国证监会基   2024-06-03         赎回代理券商的公告             金电子露出网站 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                        更新招募说明书        汇添富基金管理股份有限公司旗下                               所，中国证监会基金电子    2024-06-07        部分基金更新基金家具而已概要                               露出网站                               上证报，公司网站，中国证        隔断与北京中期期间基金销售有限                       2024-06-13                               监会基金电子露出网站        公司相助关系的公告        旗下部分基金增多东方资产证券为        站，深交所，中国证监会基   2024-06-18        申购赎回代理券商的公告            金电子露出网站                               中证报，上交所，公司网        中证 800 往还型敞开式指数证券投                               站，中国证监会基金电子    2024-06-19        资基金增多申购赎回代理券商的公                               露出网站        告        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所，上证报，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站                               上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2024 年第二季度敷陈                               金电子露出网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所，上证报，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所，上证报，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所，上证报，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站        对于汇添富基金管理股份有限公司                               上证报，公司网站，中国证                               监会基金电子露出网站        有限公司相助关系的公告                               上交所，上证报，公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下        基金 2024 年中期敷陈                               金电子露出网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        上交所，上证报，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站        汇添富基金管理股份有限公司对于        中证报，上交所，公司网        赎回代理券商的公告              金电子露出网站 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金               更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式    本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                         更新招募说明书   第二十六部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式    一、标的指数编制方法    （一）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间    （二）选样方法    中证 500 和沪深 300 指数样本通盘当作指数样本。    （三）指数算计    指数算计公式为：                         敷陈期样本的调治市值            敷陈期指数 =                   × 1000                             除数    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数)。调治股本数的算计方法、除数 修正方法参见算计与防备确定。    二、指数样本和权重调治    （一）样本股如期调治    中证 500 指数样本每半年调治一次，样本调治实施时期分别为每年 6 月和 期调治成立缓冲区，日均成交金额排行在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指 数样本及畴前一年日均总市值排行前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参与 下一步日均总市值排行；日均总市值排行在 400 名之前的新样本优先参加，排行 在 600 名之前的老样本优先保留。如期调治时成立备选名单，备选名单中证券数 量一般为指数样本数目的 5%。    依据样本厚实性和动态追踪相联结的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果调治指数样本。    一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本调治实施时期 分别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一往还日。    每年 5 月份审核样本时，参考依据主如果上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                     更新招募说明书 （期间新上市证券为上市第四个往还日以来）的往还数据及财务数据。    如期调治指数样本时，每次调治数目比例一般不进步 10%。    （二）样本股临时调治    特殊情况下将对中证 500 指数进行临时调治，当发生临时调治时，由最近一 次指数如期调治时备选名单中排行最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市时， 将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计 算与防备确定处理。当沪深 300、中证 100、中证 500 指数调治样本时，中证 200、 中证 700 和中证 800 指数随之进行相应的调治。    在有特殊事件发生，甚至影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时调治，包括新上市证券、收购合并、分 立、停牌、退市、歇业、实施风险警示等。    三、标的指数信息查询阶梯    投资者不错径直登录中证指数有限公司的网站（http://www.csindex.com.cn/） 免费查询标的指数的计划信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益发扬、 临时变动、成份股列表等。 中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金                  更新招募说明书                 第二十七部分 备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献：     《中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金基金合同》；     《中证 800 往还型敞开式指数证券投资基金托管左券》；    二、备查文献的存放处所和投资者查阅方式：    以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公局面，在办公时期可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司

云在线

91porn 下载