自拍偷拍 房地产LOF: 国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025年第一号）

发布日期：2025-03-21 19:27    点击次数：96

     国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 国泰国证房地产行业指数证券投资基金      更新招募说明书     （2025 年第一号）    基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                                            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                                  目 录             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                     环节提醒 分级证券投资基金隔绝分级运作变更而来。   国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2012】1654 号文核准召募。基金照料东谈主为国泰基金照料有限公司，基金 托管东谈主为中国银行股份有限公司。   国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自 2013 年 1 月 14 日起向 社会公开召募，于 2013 年 1 月 31 日收尾召募，并于 2013 年 2 月 6 日得到 中国证监会的书面阐述，国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自该 日起成立。   根据基金照料东谈主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证房地产行 业指数分级证券投资基金之房地产 A 份额和房地产 B 份额隔绝运作、隔绝 上市并修改基金合同的公告》，国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 之房地产 A 份额和房地产 B 份额隔绝上市，并进行基金份额折算，《国泰 国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日成效，                                       《国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国证 房地产行业指数分级证券投资基金隔绝分级运作变更为本基金的备案，并 不标明其对本基金的价值、出息和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。中国证监会不合本基金的投资价值及市集出息等 作出骨子性判断或者保证。   （1）选样空间   知足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭据：                国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）    （2）选样方法    发轫，贪图入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除 排行后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序， 中式前 50 只看成国证地产指数样本，数目不及则按实践数目选入。    干系标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 波动。投资东谈主在投本钱基金前，需全面毅力本基金的风险收益特征和居品 特性，充分研讨自身的风险承受身手，感性判断市集，对投本钱基金的意 愿、时机、数目等投资行动作念出孤独决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享 受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别行业或个别证券荒芜的非系统性风险，流动性风险，基金照料 东谈主在基金照料运作过程中产生的运作照料风险，本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等酿成的其他风险等。本基金可能出现追踪时弊控制未达 约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用 风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于股指期货世俗具有杠杆效 应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽的 估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由于 保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能 会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资东谈主带 来损失。    本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 歇业风险、现款流展望风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票支捏证券信 用增级措施干系风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏 证券干系的风险；3）照料东谈主背信违法风险、托管东谈主背信违法风险、专项计 划账户照料风险、钞票服务机构违法风险等与专项磋商照料干系的风险； 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票 投资于科创板股票或采纳不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及来去规 则等相反带来的荒芜风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、蚁集度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托 凭据的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里来去机制干系的风险可能平直或曲折成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票 投资于存托凭据或采纳不将基金钞票投资于存托凭据，基金钞票并非势必 投资存托凭据。   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币市集 基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发达。基金照料东谈主照料的其他基金的 功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资 的“买者自诩”原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或 低于投资东谈主先前所支付的金额。   基金照料东谈主依照恪称职守、老师信用、严慎辛劳的原则照料和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友概要            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本招募说明书根据 2025 年 3 月 20 日透露的《对于国泰基金照料有限 公司旗下部分指数基金指数使用费调整为基金照料东谈主承担并改良基金合同 的公告》进行更新，干系调整自 2025 年 3 月 21 日起成效。本招募说明书 所载投资组合陈诉为 2024 年 1 季度陈诉，净值发达数据截止日为 2023 年 招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                （本陈诉中财务数据 未经审计）         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第一部分      弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作照料办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照料轨则》                              （以下简 称“《流动性风险照料轨则》”）和其他干系法律法例的轨则以及《国泰国证 房地产行业指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或者 紧要遗漏，并对其委果性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金照料东谈主没 有托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何讲明或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是轨则基金合同 当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合 同有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过头他干系轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有 东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 国证房地产行业指数分级证券投资基金隔绝分级运作变更而来 及对基金合同的任何灵验改良和补充 资基金招募说明书》过头更新 过头任何灵验改良和补充 来去公告书》    《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常常作念出的改良 及颁布机关对其常常作念出的改良     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机 关对其常常作念出的改良     《信息透露办法》：指《公开召募证券投资基金信息透露照料办法》 及颁布机关对其常常作念出的改良     《流动性风险照料轨则》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险照料轨则》及颁布机关对其常常作念出的改良     《业务规则》：指深圳证券来去所发布实施的《深圳证券来去所上市 通达式基金业务规则》、《深圳证券来去所通达式基金申购赎回业求实施细 则》、   《深圳证券来去所来去规则》及常常作出的改良；中国证券登记结算有 限使命公司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司上市通达式基金         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 登记结算业求实施确定》及常常作出的改良 包括投资者基金账户照料、基金份额注册登记、计帐及基金来去阐述、披发 红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册等 登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 券投资基金的当然东谈主 成立和灵验存续并照章不错投资于证券投资基金的企业法东谈主、劳动法东谈主、 社会团体或其他组织 照料办法》及干系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 并由基金份额捏有东谈主或其正当的代理东谈主进行表决的会议 合同》成效日，       《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》同 日起失效 同》成效至基金合同隔绝之间的不如期期限 募说明书的轨则央求购买本基金基金份额的行动           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 同和招募说明书轨则的条件要求基金照料东谈主购回本基金的行动 捏有的基金照料东谈主照料的某一基金的基金份额调整为基金照料东谈主照料的其 他基金的基金份额的行动 额从一个销售机构托管到另一销售机构的行动 出的资金划拨及什物券调拨等指示 得基金代销业务经验并接受基金照料东谈主托付，代为办理基金申购、赎回和 其他基金业务的机构；以及具有基金代销业务经验、并经深圳证券来去所 招供的可通过深圳证券来去所来去系统办理基金销售业务的会员单元 网点 额申购和赎回等业务的场地。通过该等场地办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用来去所通达式基金来去系统办理基金份额申购、赎回和上市来去等业务 的场地。通过该等场地办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎 回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 司证券登记结算系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本 系统           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 及指定互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子透露网站）等媒介 金电子透露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务 算有限使命公司注册的通达式基金账户。基金投资者办理场外申购和场外 赎回等业务时需具有通达式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的注册登记系统 分公司开设的深圳证券来去所东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资者通过深圳证券来去所来去系统办理基金来去、场内申购和场内 赎回等业务时需捏有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记机构的证券登记结算系统 构办理申购、赎回、调整及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余 情况的账户 放日 价的款式买卖基金份额的行动 变更所捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转登记的行动          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行动。除经基金照料东谈主另行 公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管 期扣款日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者 指定银行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资款式 数后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额进步 上一职业日基金总份额的 10% 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金 份额； 捏有期限收取赎回用度，且从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份 额； 金市集推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务的用度； 银行进款利息以过头他正当收入 款项以及以其他钞票等体式存在的基金钞票的价值总和 钞票净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上 的逆回购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌 股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务违 约无法进行转让或来去的债券等         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 释、地点法例、地点规章、部门规章过头他范例性文献以及对于该等法律法 规的常常修改和补充 金居品良友概要》过头更新             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                第三部分       基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成随即间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币   辩论东谈主：辛怡   辩论电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：              推进称号                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%     国网英大国际控股集团有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册 管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费变嫌 职业小组办公室（国务院农村综合变嫌职业小组办公室）。历任财政部监督 查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费变嫌职业小组办公室（国 务院农村综合变嫌职业小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组书                  国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界鸠合会党组文牍、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限使命公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国 特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总 公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司 总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东谈主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票照料 有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区推进代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省 电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市 电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任（主捏职业、正处级）、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限 公司，现任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤独董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行职业， 历任国际部副总司理、资金磋商部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、照看人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香 港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金照料有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群，孤独董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）职业，历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所职业，历任 工夫部/企业风险照料部高档司理、总监，照料推敲部总监。2003 年 6 月至 “CEC”），历任审计部副主任、钞票部副主任（主捏职业）、主任。2014 年            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限 公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息抗击股 份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   杨金强，孤独董事，博士研究生，西宾。2011 年 7 月于今，历任上海 财经大学金融学院助理西宾、副西宾、西宾、博导、系主任、副院长（主捏 职业）。2024 年 12 月起任公司孤独董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司职业，历任财务部 处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰央企变嫌股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任国富民强养老主见日历 2040 三年捏有期搀和型基金中基金（FOF）的基 金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动纯真配置搀和型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息工夫部工程师、运营照料部总监 助理、运营照料部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 管帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公 司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿 安保基金照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公 司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限 使命公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息工夫部总监、 运营照料部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信赖 投资公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公 司，历任居品贪图部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司 督察长。   （1）现任基金司理   吴中昊，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital（好意思国）。2019 年 12 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 年 11 月起兼任国泰中证内地运载主题来去型通达式指数证券投资基金的基 金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、国泰国证新 动力汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基 金、国泰上证综合来去型通达式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业 指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深 兼任国泰中证 1000 增强策略来去型通达式指数证券投资基金的基金司理， 证煤炭来去型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国 泰创业板指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰 中证香港内地国有企业来去型通达式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东谈主来去型通达式指数证券投资基金 的基金司理，2024 年 11 月起兼任国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资 基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰富时中国国企通达共赢来去型 通达式指数证券投资基金和国泰恒生 A 股电网开采来去型通达式指数证券 投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2021 年 7 月 20 日由徐成城担任基金司理，自 年 12 月 30 日起于今由吴中昊担任基金司理。    本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、 投研部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述 东谈主员之外的投资照料干系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据干系法例和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门冷漠的公司合座投资策略、基金 大类钞票配置原则，以及研究干系投资部门冷漠的紧要投资建议等。    投资决策委员会成员组成如下：    主任委员：    李昇：简历同上            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完全收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 购、赎回和注册登记事宜； 东谈主分拨收益； 有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会； 施其他法律行动；   四、基金照料东谈主承诺 承诺建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，防御违犯《中华东谈主民共和国证 券法》行动的发生。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 部控制轨制，采选灵验措施，防御下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他行动。 守国度干系法律、法例及行业范例，老师信用、辛劳尽责，不从事以下活 动：   （1）越权或违法规划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）拒却、干预、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、花费权益，不按照轨则履行职责；   （7）违犯现行灵验的干系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会 的干系轨则，泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的买卖玄机，尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资磋商等信息，或利用该信息从事或者昭示、 暗意他东谈主从事干系的来去行径；   （8）违犯证券来去场地业务规则，利用对敲、倒仓等技能左右市集价 格，痛恨市集纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专诚含有不实、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行动。 制轨制，采选灵验措施，防御违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 捏有东谈主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资磋商等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 暗意他东谈主从事干系的来去行径；   六、基金照料东谈主里面控制轨制   基金照料东谈主为防御和化解规划运作中濒临的风险，保证规划行径的合 法合规和灵验开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作递次与控制措 施，形成了公司齐全的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制历程来 严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可 实践的规章轨制体系并衔尾业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面 控制轨制进行实时的更新和调整，以适合公司规划行径的变化，约束增强 和优化公司轨制的完备性、灵验性和应时性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、范例运作的规划理 念；   （2）防御和化解风险，擢升规划照料效益，确保公司规划的稳健运行 和受托钞票的安全齐全，完结公司捏续、悠闲、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的委果、准确、齐全、实时；   （4）珍视公司高超的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应遮掩公司的各项业务、所有部门和岗亭， 浸透到决策、实践、监督、反馈等所有业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体 职工必须接力珍视里面控制轨制的灵验实践。   （3）相互孤独和制约原则。公司根据业务的需要成立相对孤独的机构、          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、相互制约。里面控 制的查验评价部门必须孤独于各业求实践部门。公司受托钞票、自有钞票、 其他钞票的运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面控制应根据公司规划业务发展、新址品的 开发、金融立异、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证 里面控制的灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，很是是研究、投资、实践、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上闭塞，对环节业务成立防火墙并实 行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划照料方法裁减运作成本， 擢升经济效益，力求以合理的控制成本达到最好的内控恶果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 表现孤独董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德莳植和风险 不雅念，形成了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面控制原 则进行率领，对公司建立里面控制系统和营救其灵验性承担最终使命；公 司规划照料层对里面控制进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险控制使命，既相互孤独，又相互合营和制约，形成了 合理的组织结构、决策授权和风险控制体系。   （2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以主见使命制自控、相 关部门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责调和、严 密灵验的内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源照料轨制，健全激发抑遏机制，确保公 司东谈主员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科身手。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的目 标和原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险控 制递次和技能。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立详备的风险控制历程，并在实践业务中加 以控制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权圭表和历程，         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 确保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面管帐控制，公司管帐核算与基金管帐核算 在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司 自有钞票完全分开，分账照料，孤独核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确永诀各岗亭职责， 投资和来去、来去和计帐、基金管帐和公司管帐等环节岗亭不得有东谈主员的 重迭。环节业务部门和岗亭进行物理闭塞。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施， 按照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和相通机制，明确陈诉机制旅途和 业务陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，实 现从下到上的实时陈诉和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究照料、投资决策和来去照料等轨制体 系，以完结投资照料业务控制。   （11）公司制定例范的信息透露照料办法，约束优化完善机制历程，确 保公开透露信息的委果、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督查验，评价里面控制 的灵验性，发现里面控制过错，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期 或不如期查验里面控制轨制的实践情况，确保公司各项规划照料行径的有 效运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面控制轨制的透露委果、准确，并承诺基 金照料东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面控制轨制，切实珍视基 金份额捏有东谈主的正当权益。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第四部分    基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   首次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露辩论东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分职工 具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有国外职业、学习或培 训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专 业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有 证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商钞票照料磋商、信赖磋商、企业年金、银行接待 居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体 系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客 户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   截止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中 境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、搀和型、货 币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，知足了不同客户多元化的 投资接待需求，基金托管限度位居同行前方。   四、托管业务的里面控制轨制            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   中国银行托管业务部风险照料与控制职业是中国银行全面风险控制工 作的组成部分，剿袭中国银行风险控制理念，坚捏“范例运作、稳健规划” 的原则。中国银行托管业务部风险控制职业贯串业务各要领，通过风险识 别与评估、风险控制措施设定及轨制成立、表里部查验及审计等措施强化 托管业务全员、全面、全程的风险管控。 部控制审阅职业。先后得到基于 “SAS70”、                       “AAF01/06” “ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年， 中国银行连接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审 计陈诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，冒失灵验保证托 管钞票的安全。   五、托管东谈主对照料东谈主运作基金进行监督的方法和递次   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运 作照料办法》的干系轨则，基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资指示违犯法 律、行政法例和其他干系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当拒却实践， 实时文书基金照料东谈主，并实时向国务院证券监督照料机构陈诉。基金托管 东谈主如发现基金照料东谈主依据来去递次一经成效的投资指示违犯法律、行政法 规和其他干系轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时文书基金照料东谈主， 并实时向国务院证券监督照料机构陈诉。             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）               第五部分      干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构 序号    机构称号                   机构信息                地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金管     15-20 层       直销柜台                传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                电子来去网站：www.gtfund.com 登录网上来去页面       国泰基金     智高东谈主机 APP 平台：iPhone 来去客户端、Android         台                电话：021-31089000   辩论东谈主：赵刚   （2）其他场外售售机构   本基金的其他场外售售机构信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可 根据干系法律法例轨则，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公 示。   场内将通过具有基金销售业务经验、并经深圳证券来去所和中国证券 登记结算有限使命公司招供的、可通过深圳证券来去所来去系统办理本基 金销售业务的深圳证券来去所会员单元销售。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   辩论东谈主：赵亦清   电话：010-50938600   传真：010-50938907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼 负责东谈主：韩炯 辩论电话：021-31358666 传真：021-31358600 辩论东谈主：丁媛 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 实践事务合伙东谈主：朱建弟 辩论电话：021-23280000 传真：021-63392558 辩论东谈主：吴凌志 承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证房地产行业指数证券投资基金由国泰国证房地产行业指数分 级证券投资基金隔绝分级运作变更而来。   国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2012】1654 号文核准召募。基金照料东谈主为国泰基金照料有限公司，基金 托管东谈主为中国银行股份有限公司。   国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自 2013 年 1 月 14 日起向 社会公开召募，于 2013 年 1 月 31 日收尾召募，并于 2013 年 2 月 6 日得到 中国证监会的书面阐述，国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金自该 日起成立。   根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》约定，国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金根据《对于范例金融机构钞票管 理业务的率领意见》等法律法例轨则隔绝房地产 A 份额与房地产 B 份额的 运作，无需召开基金份额捏有东谈主大会。据此，基金照料东谈主于 2020 年 12 月 房地产 A 份额和房地产 B 份额隔绝运作、隔绝上市并修改基金合同的公 告》，向深圳证券来去所央求国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的 房地产 A 份额和房地产 B 份额隔绝上市，并进行基金份额折算。《国泰国 证房地产行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日成效，《国 泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）            第七部分     基金的存续   基金合同存续期内，基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净 值低于 5000 万元的，基金照料东谈主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个工 作日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会说明原因和报送惩处 决议。   法律法例或监管部门另有轨则的，按其轨则办理。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第八部分     基金份额的上市与来去    一、基金份额的上市来去    基金合同成效后，在适应法律法例和深圳证券来去所轨则的上市条件 的情况下，基金照料东谈主可根据干系轨则，央求本基金的 A 类基金份额在深 圳证券来去所上市来去。    本基金 C 类基金份额不上市来去，畴昔在履行允洽递次后可上市来去， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，基金照料东谈主将按轨则公告。    本基金 A 类基金份额上市来去的地点为深圳证券来去所。    根据干系轨则，本基金基金合同成效后，具备上市条件，本基金 A 类 基金份额于 2021 年 1 月 20 日起在深圳证券来去所上市来去（二级市集交 易代码：160218）。    本基金 A 类基金份额在深圳证券来去所的上市来去需遵照《深圳证券 来去所证券投资基金上市规则》、               《深圳证券来去所来去规则》等干系轨则。    本基金 A 类基金份额上市来去的用度按照深圳证券来去所的干系轨则 办理。    本基金 A 类基金份额在深圳证券来去所挂牌来去，来去行情通过行情 发布系统揭示。行情发布系统同期揭示前一来去日的 A 类基金份额净值。    本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市按照 深圳证券来去所的干系业务规则实践。 则等干系轨则内容进行调整的，本基金基金合同相应给以修改，并按照新 轨则实践，且此项修改不消召开基金份额捏有东谈主大会。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）        第九部分 基金份额的申购、赎回与调整   本基金基金合同成效后，投资东谈主可通过场内或场外两种款式进行 A 类 基金份额的申购与赎回，可通过场外款式申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购与赎回的场地   本基金的销售机构包括基金照料东谈主和基金照料东谈主托付的代销机构。具 体的销售网点将由基金照料东谈主在招募说明书或其他公告中列明。基金照料 东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在照料东谈主网站公示。投资者不错在 销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他款式办理 本基金基金份额的申购与赎回。   办理本基金场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务经验 且适应深圳证券来去所风险控制要求的深圳证券来去所会员单元。办理本 基金场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构。   二、申购与赎回办理的通达日实时期   本基金的通达日为证券来去所来去日，具体业务办理时期以销售机构 公布的时期为准。   若出现新的证券来去市集、证券来去所来去时期变更或其他特殊情况， 基金照料东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调整并公告。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理申购、赎回 或者调整。投资者在基金合同约定之外的日历和时期冷漠申购、赎回或转 换央求且基金照料东谈主或注册登记机构阐述接受的，视为下一个通达日的申 请，其申购、赎回价钱为下一通达日申购、赎回的价钱。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日起运行办理日常申购、赎回业务。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金照料东谈主应在申购、赎回通达 日前依照《信息透露办法》的干系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的开 始时期。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日的基金份         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 额净值为基准进行贪图； 份额央求； 的原则，即对该基金份额捏有东谈主在该销售机构托管的基金份额进行处理时， 注册登记阐述日历在先的基金份额先赎回，注册登记阐述日历在后的基金 份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 日的业务办理时期收尾后不得拆除； 需遵命深圳证券来去所的干系业务规则。 但最迟应在新的原则实施前 3 个职业日在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的递次   基金投资者须按销售机构轨则的手续，在通达日的业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。   投资者申购本基金基金份额，须按销售机构轨则的款式全额托福申购 款项。投资者提交赎回央求时，其在销售机构（网点）必须有弥散的基金份 额余额。不然所提交的申购、赎回央求无效，基金照料东谈主、基金托管东谈主和销 售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金照料东谈主应自身或要求注册登记机构在 T+1 日对基金投资者申购、 赎回央求的灵验性进行阐述。投资者应在 T+2 日实时到销售网点柜台或以 销售机构轨则的其他款式查询央求的阐述情况，不然，如因央求未得到注 册登记机构的阐述而酿成的损失，由投资者自行承担。基金销售机构对申 购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构确乎接收 到央求。申购、赎回的阐述以注册登记机构或基金照料东谈主的阐述结果为准。   申购接纳全额交款款式，若资金在轨则时期内未全额到账则申购不成            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 功，申购款项将归还投资者账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不 承担由此产生的利息等任何损失。   投资者赎回央求成交后，基金照料东谈主应通过注册登记机构按轨则向投 资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者灵验赎回央求之日起不 进步 7 个职业日的时期内划往投资者银行账户。在发生大都赎回时，赎回 款项的支付办法按基金合同和干系法律法例轨则处理。   五、申购与赎回的数额限制 各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他轨则的，以各销售机 构的业务轨则为准。投资东谈主当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最 低申购金额的限制。 办理基金份额场外赎回时，单笔赎回央求的最低份额为 1.00 份，若某基金 份额捏有东谈主赎回时在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时 必须沿路赎回。 和中国证券登记结算有限使命公司的干系业务规则有轨则的，按其轨则办 理。 但各销售机构对基金来去账户最低份额余额有其他轨则的，以各销售机构 的业务轨则为准。 规或中国证监会另有轨则的除外。 时，基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏 有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上 述措施对基金限度给以控制。具体见基金照料东谈主干系公告。 量限制，基金照料东谈主进行前述调整必须提前 3 个职业日在指定媒介上公告。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：       申购金额（M）                 申购费率             M＜50 万                  1.0%            M≥100 万               每笔 1，000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要 用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金钞票。投 资者一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别贪图。   （2）本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东谈主 不错场外申购 C 类基金份额。本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或即是 7 日的基金份额捏有 东谈主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注 册登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的基金份额 捏有东谈主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                央求份额捏未必期（N）            赎回费率                       N＜7 日                   1.50%   场外赎回费              7 日≤N＜1 年                0.5%                       N≥2 年                   0.00%                       N＜7 日                   1.50%   场内赎回费                       N≥7 日                   0.5%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东谈主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金 C 类基金份额对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的 赎回费，将全额计入基金财产；对捏续捏有期长于或即是 7 日的基金份额 捏有东谈主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    央求份额捏未必期（N）                赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥7 日                   0.00% 赎回费率。费率如发生变更，基金照料东谈主应在调整实施 3 个职业日前在指 定媒介上公告。 据市集情况制定基金促销磋商，针对以特定来去款式(如网上来去、电话交 易等)等进行基金来去的投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在基金 促销行径期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东谈主不错适 当调低基金申购费率和基金赎回费率。 证券登记结算有限使命公司的干系业务规则。若干系法律法例、中国证监 会、深圳证券来去所或中国证券登记结算有限使命公司对场内申购、赎回 业务规则有新的轨则，基金合同相应给以修改，并按照新轨则实践，且此项 修改不消召开基金份额捏有东谈主大会。   七、申购份额与赎回金额的贪图款式 扣除申购用度后，以央求当日该类基金份额净值为基准贪图。   （1）申购份额的贪图   ①申购用度适用比例费率时，申购份数的贪图方法如下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值              国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   ②申购用度为固定金额时，申购份数的贪图方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额贪图结果按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此 产生的收益或损失由基金钞票承担。场内申购份额贪图结果保留到整数位， 整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.0%）＝49，504.95 元   申购用度=50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份数=49，504.95/1.1280＝43，887.37 份   若投资者是场外申购本基金 A 类基金份 额 ，则所得基金份额为 资者。具体贪图公式为：   实践净申购金额=43，887×1.1280=49，504.54 元   退款金额=50，000-49，504.54-495.05=0.41 元   即投资者投资 50，000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得到 央求当日该类基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度 的金额，各贪图结果均按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此时弊产 生的损失由基金钞票承担，产生的收益归基金钞票所有。   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回基金份额份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者捏有本基金 50，000 份场外 A 类基金份额，捏有 0.5 年时              国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 决定赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其得到的赎回金 额贪图如下：   赎回金额=50，000×1.2500=62，500.00 元   赎回用度=62，500.00×0.5%＝312.50 元   净赎回金额=62，500.00-312.50＝62，187.50 元   上述贪图结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   本基金各种基金份额净值的贪图，保留到极少点后 4 位，极少点后第 额净值在本日收市后贪图，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错允洽蔓延贪图或公告。   八、大都赎回的认定及处理款式   单个通达日中，本基金的净赎回央求（赎回央求总份额扣除申购央求 总份额后的余额）与净转出央求（转出央求总份额扣除转入央求总份额后 的余额）之和进步上一职业日基金总份额的 10%，为大都赎回。   出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据本基金其时的钞票组合景象决 定接受全额赎回或部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金照料东谈主以为有身手兑付投资者的全部赎回 央求时，按平素赎回递次实践。   （2）部分展期赎回：当基金照料东谈主以为兑付投资者的赎回央求有费力， 或以为兑付投资者的赎回央求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较 大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例分拨给赎回央求东谈主；未受理 部分除赎回央求东谈主在提交赎回央求时采纳将当日未获受理部分给以拆除外， 蔓延至下一通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。转入下一通达 日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。投资者可 以采纳如发生大都赎回时的处理款式，如投资者在提交赎回央求时未作明            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 确采纳，投资者未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 50% 以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求进步上一 通达日基金总份额 50%以上的部分，基金照料东谈主不错展期办理赎回央求； 对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求未进步 50%的部分，不错根据前段“（1） 接受全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定款式与其他基金份额捏有东谈主 的赎回央求一并办理。   当出现大都赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来去所和注册登记机 构的干系业务规则办理。   （3）当发生大都赎回并展期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真 或基金照料东谈主网站等款式，在 3 个职业日内文书基金份额捏有东谈主，说明有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （4）暂停接受和降速支付：本基金连气儿 2 个通达日以上（含 2 个通达 日）发生大都赎回，如基金照料东谈主以为有必要，可暂停接受赎回央求；一经 接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速期限不得进步 20 个职业日， 并应当在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购、暂停赎回的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金照料东谈主无法受理投资者的申购央求；   （2）证券来去场地来去时期非平素停市，导致基金照料东谈主无法贪图当 日基金钞票净值；   （3）发生基金合同轨则的暂停基金钞票估值情况；   （4）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求；   （5）基金照料东谈主以为接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有 基金份额捏有东谈主利益时；   （6）基金钞票限渡过大，使基金照料东谈主无法找到合适的投资品种，或 其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东谈主的利益 的情形；            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）基金照料东谈主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资东谈主捏 有基金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%蚁集度的情形。 法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （8）法律法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。   基金照料东谈主决定拒却或暂停接受某些投资者的申购央求时，申购款项 将归还投资者账户。发生上述除第（5）、                   （7）项外的暂停申购的情形之一且 基金照料东谈主决定暂停接受申购央求时，应当照章公告。发生上述第（7）项 情形时，基金照料东谈主不错采选比例阐述等款式对该投资东谈主的申购央求进行 限制，基金照料东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在暂停申购的情 形放手时，基金照料东谈主应实时收复申购业务的办理并照章公告。 支付赎回款项：   （1）因不可抗力导致基金照料东谈主无法支付赎回款项；   （2）证券来去场地来去时期非平素停市，导致基金照料东谈主无法贪图当 日基金钞票净值；   （3）基金连气儿发生大都赎回，根据基金合同轨则，不错暂停接受赎回 央求的情况；   （4）发生基金合同轨则的暂停基金钞票估值的情况；   （5）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎 回款项；   （6）法律法例轨则或经中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金照料东谈主应当在当日向中国证监会备案，并 实时公告。除非发生大都赎回，已接受的赎回央求，基金照料东谈主应当足额支 付。如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量 的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可展期支付。若连气儿两个或两个以 上通达日发生大都赎回，展期支付最长不得进步 20 个职业日，并在指定媒 介上公告。投资者在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以 拆除。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   在暂停赎回的情况放手时，基金照料东谈主应实时收复赎回业务的办理并 照章公告。 告。   （1）如果发生暂停的时期为一天，基金照料东谈主将于再行通达日，在指 定媒介，刊登基金再行通达申购或赎回的公告，并公告最近一个通达日的 各种基金份额净值。   （2）如果发生暂停的时期进步一天但少于两周，暂停收尾，基金再行 通达申购或赎回时，基金照料东谈主将提前一个职业日，在指定媒介刊登基金 再行通达申购或赎回的公告，并在再行通达申购或赎回日公告最近一个开 放日的各种基金份额净值。   （3）如果发生暂停的时期进步两周，暂停期间，基金照料东谈主应每两周 至少重复刊登暂停公告一次；当连气儿暂停时期进步两个月时，可对重复刊 登暂停公告的频率进行调整。暂停收尾，基金再行通达申购或赎回时，基金 照料东谈主应提前三个职业日，在指定媒介连气儿刊登基金再行通达申购或赎回 的公告，并在再行通达申购或赎回日公告最近一个通达日的各种基金份额 净值。   十、基金调整   基金照料东谈主开办本基金与基金照料东谈主照料的其他基金之间的调整服务。 基金调整不错收取一定的调整费，干系规则由基金照料东谈主届时根据干系法 律法例及基金合同的轨则制定并公告。   十一、基金的非来去过户、冻结与质押 机构招供的其他情况下的非来去过户。其中：   “继承”指基金份额捏有东谈主去世，其捏有的基金份额由其正当的继承 东谈主继承；   “捐赠”仅指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性 质的基金会或社会团体的情形；   “司法强制实践”是指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。   办理非来去过户业务必须提供基金注册登记机构轨则的干系良友。 按基金注册登记机构轨则的圭表缴纳过户用度。 份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权 益（包括现款分成和红利再投资）一并冻结。 金业务，基金照料东谈主将制定和实施相应的业务规则。   十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外申购的基金份额登记 在注册登记系统中基金份额捏有东谈主的通达式基金账户下；场内申购或二级 市集买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东谈主深圳证券账 户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额，不错平直央求场内赎回， 也不错在本基金基金份额上市来去后在二级市集卖出，或通过跨系统转托 管转至注册登记系统后央求场外赎回。   （3）登记在注册登记系统中的基金份额，既不错平直央求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管并转至证券登记结算系统后央求场内赎回，或 在本基金基金份额上市来去后在二级市集卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记 系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交 易单元）之间进行转登记的行动。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额捏有东谈主在变更办理赎回 业务的销售机构（网点）时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东谈主在变更办理 场内赎回的会员单元（来去单元）、或变更办理上市来去的会员单元（来去 单元）时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在注册 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行动。除经基金照料东谈主另 行公告，C 类基金份额不行进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限使命 公司的干系轨则办理。   基金销售机构不错按照干系轨则向基金份额捏有东谈主收取转托管费。   十三、如期定额投资磋商   基金照料东谈主不错为投资者办理如期定额投资磋商，具体规则由基金管 理东谈主在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理如期定额 投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料 东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资磋商最低申购 金额。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）              第十部分     基金的投资   一、投资主见   本基金通过被迫的指数化投资照料，高超追踪标的指数，追求追踪偏 离度和追踪时弊最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括标的指数成份 股过头备选成份股（含存托凭据）、新股（含存托凭据）                         （一级市集初度刊行 或增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资 的其它金融器具，（但须适应中国证监会干系轨则）。本基金投资于股票的 钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中标的指数成份股过头备选成份 股的投资比例不低于股票钞票的 90%，现款、债券钞票及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金钞票比例为 5%－10%，其中现款或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%（其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等），权证投资不高于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履 行允洽递次后，不错将其纳入投资范围。   三、投资理念   本基金照料东谈主坚捏指数化投资理念，以低成本投资于标的指数所表征 的市集组合，以期得到标的指数所表征的市集平均水平的投资收益。   四、投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股组成过头权重构 建股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应的调 整。但因特殊情况（如成份股永久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 目田通顺量发生变化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金管 理东谈主无法按照标的指数组成及权重进行同递次整时，基金照料东谈主将对投资 组合进行优化，尽量裁减追踪时弊。   在平素市集情况下，本基金的风险控制主见是追求日均追踪偏离度的          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 完全值不进步 0.35%，年追踪时弊不进步 4%。如因标的指数编制规则调整 或其他因素导致追踪偏离度和追踪时弊进步上述范围，基金照料东谈主应采选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪时弊进一步扩大。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断， 进行存托凭据的投资。   基于流动性照料的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单据和金融债，债券投资的目的是保证基金钞票流动性并提 高基金钞票的投资收益。   本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、来去活跃的股指期货合约。 本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位常常调整的来去成本 和追踪时弊，达到灵验追踪标的指数的目的。   本基金投资股指期货的，基金照料东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中透露股指期货来去情况，包括 投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对 基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资主见。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：国证房地产行业指数收益率×95%+银行活 期进款利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管 理东谈主根据标的指数变更情形履行允洽递次并进行公告。法律法例或监管机 构另有轨则的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币市集 基金。   七、投资谢却行动与限制          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有轨则的除外；   （5）向基金照料东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金照料东谈主、基金托管 东谈主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与基金照料东谈主、基金托管东谈主有控股关系的推进或者与基金管 理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；   （7）从事内幕来去、左右证券来去价钱过头他不正直的证券来去行径；   （8）依照法律、行政法例干系法律法例轨则，由国务院证券监督照料 机构轨则谢却的其他行径。   （1）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不进步上一来去日基金 钞票净值的 0.5%，基金捏有的全部权证的市值不进步基金钞票净值的 3%， 基金照料东谈主照料的全部基金捏有归拢权证的比例不进步该权证的 10%。法 律法例或中国证监会另有轨则的，慑服其轨则；   （2）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得进步基金钞票净值 的 5%；本基金捏有的归拢钞票支捏证券的比例，不得进步该钞票支捏证券 限度的 10%；本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种 钞票支捏证券，不得进步其各种钞票支捏证券共计限度的 10%；   （3）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支 捏证券。本基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投 资圭表，应在评级报密告布之日起三个月内全部卖出；   （4）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的 总钞票，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）插足宇宙银行间同行市集的债券回购融入的资金余额不得进步基 金钞票净值的 40%；   （6）本基金捏有的现款和到期日不进步 1 年的政府债券不低于基金资 产净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （7）本基金投资于标的指数成份股过头备选成份股的比例不低于股票 钞票的 90%；   （8）本基金参与股指期货来去依据下列圭表建构组合：   ①在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金 钞票净值的 10%；   ②在职何来去日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   ③在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的 股票总市值的 20%；   ④基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 贪图）应当适应基金合同对于股票投资比例的干系约定；   ⑤在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得进步上一来去日基金钞票净值的 20%；   ⑥每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当 保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （9）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定 的投资范围保捏一致；   （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得进步基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基 金照料东谈主之外的因素甚而基金不适应该比例限制的，基金照料东谈主不得主动 新增流动性受限钞票的投资；   （11）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市来去的股票实践， 与境内上市来去的股票合并贪图；   （12）干系法律法例以及监管部门轨则的其它投资限制。 款前述约定的投资谢却行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照料               国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     东谈主在照章履行相应递次后，本基金可相应调整谢却行动和投资限制轨则。       八、投资组合比例调整       基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比                                  （6）、     例适应基金合同的约定。除上述基金投资组合比例限制中第（3）、  （9）、     （10）项和第（8）项第⑥目另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、     基金限度变动等基金照料东谈主之外的因素甚而基金投资不适应基金合同约定     的投资比例轨则的，基金照料东谈主应当在十个来去日内进行调整。法律法例     或监管机构另有轨则时，从其轨则。       九、基金的融资融券       本基金不错按照国度的干系法律法例轨则进行融资、融券。       十、基金投资组合陈诉       本基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载良友不存在不实纪录、     误导性阐发或紧要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐全性承担个别     及连带使命。       基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4     月 18 日复核了本陈诉中的财务目的、净值发达和投资组合陈诉等内容，保     证复核内容不存在不实纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。       本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数     据未经审计。                                                占基金总钞票 序号           神气               金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                    409，769，889.87       92.50      其中：债券                                 -            -      钞票支捏证券                                -            -                国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                              -           -      金融钞票       （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                  占基金钞票净值 代码            行业类别             公允价值（元）                                                  比例（％） A    农、林、牧、渔业                                -            - B    采矿业                                     -            - C    制造业                            284，174.00        0.07 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        -           - E    建筑业                                     -           - F    批发和零卖业                                  -           - G    交通运载、仓储和邮政业                      7，320.00        0.00 H    住宿和餐饮业                                  -           - I    信息传输、软件和信息工夫服务业                  5，924.10        0.00 J    金融业                                     -           - K    房地产业                                    -           - L    租出和商务服务业                         3，097.60        0.00 M    科学研究和工夫服务业                      15，750.21        0.00 N    水利、环境和全球设施照料业                    6，872.45        0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                           -           - P    莳植                                      -           - Q    卫生和社会职业                                 -           - R    文化、体育和文娱业                               -           - S    综合                                      -           -      共计                             323，138.36        0.08       （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                  国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                                                        占基金钞票净值 代码              行业类别             公允价值（元）                                                        比例（％） A    农、林、牧、渔业                           3，832，642.00         0.96 B    采矿业                                           -            - C    制造业                                           -            - D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业                              -            - E    建筑业                                8，555，032.32         2.15 F    批发和零卖业                                        -            - G    交通运载、仓储和邮政业                        4，527，728.00         1.14 H    住宿和餐饮业                                        -            - I    信息传输、软件和信息工夫服务业                               -            - J    金融业                                           -            - K    房地产业                          355，755，820.56           89.29 L    租出和商务服务业                          34，776，084.63         8.73 M    科学研究和工夫服务业                                    -            - N    水利、环境和全球设施照料业                                 -            - O    住户服务、修理和其他服务业                                 -            - P    莳植                                            -            - Q    卫生和社会职业                                       -            - R    文化、体育和文娱业                                     -            - S    综合                                 1，999，444.00         0.50      共计                 409，446，751.51 102.76        （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名      股票投资明细                                                           占基金钞票 序号    股票代码       股票称号      数目(股)          公允价值(元)                                                           净值比例(％)                国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）        （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名      股票投资明细                                                      占基金钞票 序号      股票代码      股票称号         数目(股)   公允价值(元)                                                      净值比例(％)        本基金本陈诉期末未捏有债券。      资明细        本基金本陈诉期末未捏有债券。      捏证券投资明细        本基金本陈诉期末未捏有钞票支捏证券。      投资明细        本基金本陈诉期末未捏有贵金属。      资明细        本基金本陈诉期末未捏有权证。        本基金本陈诉期内未投资股指期货。        本基金本陈诉期内未投资国债期货。                   国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）      （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案访谒或在陈诉编制日前一年受到公开责问、处罚的情况。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股 票库之外的情况。      （3）其他钞票组成  序号                称号                         金额(元)      （4）陈诉期末捏有的处于转股期的可调整债券明细      本基金本陈诉期末未捏有可调整债券。      （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明      本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                             通顺受限部分的           占基金钞票           通顺受限 序号       股票代码       股票称号                              公允价值(元)          净值比例(%)         情况说明                    国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）                      第十一部分          基金的功绩           基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东谈主复核。           基金照料东谈主依照坚守职守、老师信用、辛劳尽责的原则照料和运用基      金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不      代表其畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基      金的招募说明书。                                            功绩比                         净值增长        功绩比拟   较基准                 净值增      阶段                 率圭表差        基准收益   收益率     ①-③     ②-④                 长率①                           ②          率③    圭表差                                             ④                  -34.57% 1.56% -42.58% 1.59%       8.01%   -0.03%            注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 1 月 1 日。                                            功绩比                         净值增长        功绩比拟   较基准                 净值增      阶段                 率圭表差        基准收益   收益率     ①-③     ②-④                 长率①                           ②          率③    圭表差                                             ④                    -8.90% 2.00% -11.87% 2.05%   2.97%     -0.05%                   -29.28% 1.66% -33.47% 1.69%   4.19%     -0.03%             注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 2 月 16      日起，本基金加多 C 类份额并分别设立对应的基金代码。          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十二部分          基金的钞票   一、基金钞票总值   本基金的基金钞票总值包括基金所捏有的各种有价证券、银行进款本 息、基金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   本基金的基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   三、基金钞票的账户   本基金根据干系法律法例、范例性文献开立基金资金账户以及证券账 户，与基金照料东谈主和基金托管东谈主自有的钞票账户以过头他基金钞票账户独 立。   四、基金钞票的看护及刑事使命 托管东谈主看护。 取得的钞票和收益，归基金钞票。 歇业等原因进行计帐的，基金钞票不属于其计帐范围。 抵销；不同基金钞票的债权债务，不得相互抵销。非因基金钞票自己承担的 债务，不得对基金钞票强制实践。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十三部分      基金钞票的估值   一、估值目的   基金估值的目的是为了准确、委果地反应基金干系金融钞票和金融负 债的公允价值。通达式基金份额申购、赎回价钱应按基金估值后确定的基 金份额净值贪图。   二、估值日   本基金的估值日为干系的证券来去场地的平素营业日以及国度法律法 规轨则需要对外透露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所捏有的金融钞票和金融欠债。   四、估值方法   （1）上市通顺股票的估值   上市通顺股票按估值日其所在证券来去所的收盘价估值；估值日无交 易的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，以最近来去日的收盘价 估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （2）未上市股票的估值   送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在 来去所挂牌的归拢股票的收盘价估值；估值日无来去的，且最近来去日后 经济环境未发生紧要变化，以最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。   首次刊行未上市的股票，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量的情况下，按成本估值。   （3）有明确锁如期股票的估值   首次公开刊行有明确锁如期的股票，归拢股票在来去所上市后，按交 易所上市的归拢股票的收盘价估值；非公开刊行且处于明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会的干系轨则确定公允价值。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）证券来去所市集实行净价来去的债券按估值日收盘净价估值，估 值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生紧要变化，按最近来去 日的收盘净价估值；如最近来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近来去市价，确定公允 价钱。   （2）证券来去所市集未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息(自债券计息肇端日或上沿路息日至估值当 日的利息)得到的净价进行估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济 环境未发生紧要变化，按有来去的最近来去日所接纳的净价估值；如最近 来去日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近来去市价，确定公允价钱。   （3）未上市债券接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计 量的情况下，按成本估值。   （4）在银行间债券市集来去的债券、钞票支捏证券等固定收益品种， 接纳估值工夫确定公允价值。   （5）来去是以巨额来去款式转让的钞票支捏证券，接纳估值工夫确定 公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续 计量。   （6）归拢债券同期在两个或两个以上市集来去的，按债券所处的市集 分别估值。   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金照料东谈主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对 基金钞票进行估值，均应被以为接纳了允洽的估值方法。然则，如果基金管 理东谈主以为按本项第（1）小项轨则的方法对基金钞票进行估值不行客不雅反应 其公允价值的，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）配股权证的估值：   因捏有股票而享有的配股权，类同权证处理款式的，接纳估值工夫进 行估值。   （2）认沽/认购权证的估值：   从捏有阐述日起到卖出日或行权日止，上市来去的认沽/认购权证按估 值日的收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生 紧要变化，按最近来去日的收盘价估值；如最近来去日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近 来去市价，确定公允价钱；未上市来去的认沽/认购权证接纳估值工夫确定 公允价值，在估值工夫难以可靠计量的情况下，按成本估值。 应收或应付利息。 计提利息。 家有最新轨则的，按其轨则进行估值。 进行估值，均应被以为接纳了允洽的估值方法。然则，如果基金照料东谈主有充 足的情理以为按上述方法对基金钞票进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可在综合研讨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多 种因素的基础上与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   五、估值递次   基金日常估值由基金照料东谈主同基金托管东谈主一同进行。各种基金份额净 值由基金照料东谈主完成估值后，将估值结果报给基金托管东谈主，基金托管东谈主按 《基金合同》轨则的估值方法、时期、递次进行复核，基金托管东谈主复核无误 后复返给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核 与基金管帐账目的查对同期进行。   六、暂停估值的情形            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时； 基金钞票价值时； 保障投资者的利益，已决定蔓延估值；如出现基金照料东谈主以为属于进犯事 故的任何情况，会导致基金照料东谈主不行出售或评估基金钞票的； 场价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东谈主协商一致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   七、基金份额净值的阐述   用于基金信息透露的各种基金份额净值由基金照料东谈主负责贪图，基金 托管东谈主进行复核。基金照料东谈主应于每个职业日来去收尾后贪图当日的各种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐述 后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对各种基金份额净值给以公布。   本基金各种基金份额净值的贪图精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   八、估值造作的处理 位）内发生舛讹时，视为该类基金份额净值估值造作。 产估值的准确性、实时性。当基金份额净值出现造作时，基金照料东谈主应当立 即给以纠正，并采选合理的措施防御损失进一步扩大；当计价造作达到或 进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报中国证监会备案；当 计价造作达到或进步该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告， 并同期报中国证监会备案。   九、特殊情形的处理 估值时，所酿成的时弊不看成基金份额净值造作处理。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 造作，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、允洽、合理的措施进行 查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金照料东谈主和基 金托管东谈主不错衔命补偿使命。但基金照料东谈主应当积极采选必要的措施放手 由此酿成的影响。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十四部分    基金的收益与分拨   一、收益的组成   基金利润是指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收 入扣除干系用度后的余额。基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。   期末可供分拨利润，指截止收益分拨基准日接纳期末钞票欠债表中未 分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   二、收益分拨原则 际情况进行收益分拨，具体分拨决议以公告为准； 基金份额捏有东谈主可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨款式是 现款分成；本基金场内份额的收益分拨按照深圳证券来去所及中国证券登 记结算有限使命公司的干系轨则实践； 取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益 分拨数额方面可能有所不同。本基金归拢类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基 金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   四、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东谈主 自行承担。对于场外份额，当基金份额捏有东谈主的现款红利小于一定金额，不         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的贪图方法， 依照《业务规则》实践。对于场内基金份额，则遵照深圳证券来去所及中国 证券登记结算有限使命公司的干系轨则。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第十五部分     基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付款式   基金照料东谈主的基金照料费按基金钞票净值的 1.0%年费率计提。   谢世俗情况下，基金照料费按前一日基金钞票净值的 1.0%年费率计提。 贪图方法如下：   H＝E×1.0%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金钞票净值   基金照料费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一 致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金照料东谈主。   基金托管东谈主的基金托管费按基金钞票净值的 0.2%年费率计提。   谢世俗情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。 贪图方法如下：   H=E×0.2%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费               国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基金托管东谈主查对一 致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个职业日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净 值的 0.30%的年费率计提。销售服务费的贪图方法如下：   H=E×0.30%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金照料东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的款式于 次月首日起 3 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。 据干系法例及相应条约的轨则，列入当期基金用度。   （三）不列入基金用度的神气   本条第（一）款约定之外的其他用度，以及基金照料东谈主和基金托管东谈主因 未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失等不列入基金 用度。   基金合同成效前的干系用度根据《国泰国证房地产行业指数分级证券 投资基金基金合同》的干系约定实践。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照料东谈主承担，不得 从基金财产中列支。   （四）基金照料费、基金托管费、销售服务费的调整   基金照料东谈主和基金托管东谈主可协推敲情调低基金照料费、基金托管费、 销售服务费，不消召开基金份额捏有东谈主大会。   （五）税收         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的轨则履行 征税义务。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）          第十六部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 日常的管帐核算，按照干系法律法例轨则编制基金管帐报表，基金托管东谈主 如期与基金照料东谈主就基金的管帐核算、报表编制等进行查对并以书面款式 阐述。   二、基金审计 券、期货干系业务经验的管帐师事务所过头注册管帐师等对基金年度财务 报表过头他轨则事项进行审计。 轨则公告。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第十七部分        基金的信息透露   基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基 金信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定 互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证投资者冒失按照 基金合同约定的时期和款式查阅或者复制公开透露的信息良友。   一、基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品良友概要   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当将基金合同、基金托管条约登载在各自 公司网站上。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基 金照料东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。   基金居品良友概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同成效后，基金居品良友概要的信息发生重 大变更的，基金照料东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品良友概要，并登 载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信 息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照料 东谈主不再更新基金居品良友概要。   二、上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金照料东谈主应当在基金份额 上市来去 3 个职业日前，将上市来去公告书登载在指定报刊和网站上。   三、基金净值信息   在本基金基金份额上市来去或运行办理申购或者赎回后，基金照料东谈主 将在每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点 透露通达日的各种基金份额净值和基金份额累计净值；   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站 透露半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   四、如期陈诉   基金如期陈诉由基金照料东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的干系证 券投资基金信息透露内容与形式的干系文献的轨则单独编制，由基金托管         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 东谈主按照法律法例的轨则对干系内容进行复核。基金如期陈诉，包括基金年 度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉及更新的招募说明书。 完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉提醒性 公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证 券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。 制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉提醒 性公告登载在指定报刊上。 编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉提 示性公告登载在指定报刊上。   如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在如期陈诉“影响 投资者决策的其他环节信息”项下透露该投资者的类别、陈诉期末捏有份 额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的荒芜风险，中国证监会 认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中透露基金组联合产情况 过头流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   五、临时陈诉与公告   基金发生紧要事件，干系信息透露义务东谈主应当在两日内编制临时陈诉 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的事件，包括： 师事务所；            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 值等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项； 控制东谈主变更； 部门负责东谈主发生变动； 理东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动 进步百分之三十； 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主 因基金托管业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推进、实践控制东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有轨则 的除外； 计提款式和费率发生变更；            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 时； 额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   六、公开澄莹   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额捏有东谈主权益的，干系信息透露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行 公开澄莹，并将干系情况立即陈诉中国证监会、基金上市来去的证券来去 所。   七、计帐陈诉   基金合同隔绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金 财产进行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系 法律法例轨则将信息置备于各自住所、基金上市来去的证券来去所网站， 供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息透露事项以法律法例轨则及本章量入制出定的内容为准。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第十八部分       风险揭示   一、系统性风险：   市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱酿成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 求景象、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与 者对于后市利率变化主见及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益酿成影响。 区域发展政策，相差口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风 险。 景象将平直影响上市公司的规划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行状 况的平直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值酿成投资者实践收益水平下降的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券荒芜的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、照料、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东谈主出现背信、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用品级下 降等原因酿成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、债券型基金和货币市集 基金。   本基金基金份额上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直 接在深圳证券来去所上市来去；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务转至证券登记结算系统后，方可上市来去。投资东谈主可 在本基金的通达日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵照基金份额捏有东谈主利 益优先原则，本基金照料东谈主将合理控制基金份额捏有东谈主蚁集度，审慎阐述 申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影 响时，基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 捏有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。   （2）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东谈主协商阐述后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或 降速支付赎回款项。   提醒投资东谈主谨慎本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资磋商。   （1）本基金投资于股票的钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股过头备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，其余 钞票投资于债券等具有高超流动性的金融器具。因此，标的指数成份股的 流动性风险是本基金主要濒临的流动性风险。本基金所投资的标的指数成 份股具有发展熟练、容量较大、来去活跃、流动性充裕的特征，冒失知足本 基金通达式运作的流动性要求。同期，本基金接纳散播投资，针对个股设立 投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在顶点市集行情下，存在基金管 理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调整基金投资组合的风险。本基金管 理东谈主将表现专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 品的深刻研究，捏续优化组合配置，以控制流动性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）钞票支捏证券只可通过特定的渠谈进行转让来去，存在市集来去 不活跃导致的流动性风险。   基金照料东谈主将密切暖热各种钞票及投资标的的来去活跃程度与价钱的 连气儿性格况，评估各种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调整， 以知足基金运作过程中的流动性要求，应答流动性风险。   当基金出现大都赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合状 况决定全额赎回或部分展期赎回。   （1）接受全额赎回：当基金照料东谈主以为有身手兑付投资者的全部赎回 央求时，按平素赎回递次实践。   （2）部分展期赎回：当基金照料东谈主以为兑付投资者的赎回央求有费力， 或以为兑付投资者的赎回央求进行的钞票变现可能使基金钞票净值发生较 大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下，对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例分拨给赎回央求东谈主；未受理 部分除赎回央求东谈主在提交赎回央求时采纳将当日未获受理部分给以拆除外， 蔓延至下一通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。转入下一通达 日的赎回央求不享有赎回优先权，依此类推，直到全部赎回为止。投资者可 以采纳如发生大都赎回时的处理款式，如投资者在提交赎回央求时未作明 确采纳，投资者未能赎回部分作自动展期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 50% 以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求进步上一 通达日基金总份额 50%以上的部分，基金照料东谈主不错展期办理赎回央求； 对于该基金份额捏有东谈主当日赎回央求未进步 50%的部分，不错根据前段“（1） 接受全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定款式与其他基金份额捏有东谈主 的赎回央求一并办理。   当出现大都赎回时，场内赎回央求按照深圳证券来去所和注册登记机 构的干系业务规则办理。              国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     （3）暂停接受和降速支付：本基金连气儿 2 个通达日以上（含 2 个通达 日）发生大都赎回，如基金照料东谈主以为有必要，可暂停接受赎回央求；一经 接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但降速期限不得进步 20 个职业日， 并应当在指定媒介上公告。 响     基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险照料工 具，对赎回央求进行适度调整，看成特定情形下基金照料东谈主流动性风险管 理的援救措施。备用的流动性风险照料器具的实施情形包括：     （1）发生基金合同轨则的暂停赎回或降速支付赎回款项的情形；     （2）基金发生大都赎回；     （3）基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东谈主进步基金总份额 50% 以上；     （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；     （5）发生基金合同轨则的暂停估值的情形；     （6）法律法例轨则、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险照料器具的决策递次依照基金照料东谈主流动性风险 照料轨制的轨则办理。基金照料东谈主应时刻防御可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东谈主的正当权益。     采选备用流动性风险照料器具，可能对投资者酿成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项展期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运气魄险 验、判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时势、 证券价钱走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面控制不完善而导致 基金财产损失的风险。 术故障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的坚硬和造作而产            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 生的风险。 违法操作、讹诈行动等原因酿成的风险；   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司规划 景象、投资者表情和来去轨制等各式因素的影响而波动。当国证房地产行 业指数下降时，本基金濒临基金净值与国证房地产行业指数同步下降的风 险。   （2）投资替代风险   因特殊情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限制投资等）导致本 基金无法得到弥散数目的股票时，基金照料东谈主将搭配使用其他合理方法（如 买入非成份股等）进行允洽的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数为行业指数，并不代表通盘股票市集，标的指数成份股的平 均答复率与通盘股票市集的平均答复率存在偏离。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪时弊控制未 达约定主见的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、来去成本和国证房地产行业指 数成份股调整等情况导致基金投资组合答复与标的指数答复存在追踪偏离 风险，也可能使基金的追踪时弊控制未达约定主见。主要影响因素可能包 括：   ①基金运作过程中发生的用度，包括来去成本、市集冲击成本、照料费 和托管费等；   ②当标的指数调整成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动 导致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基 金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的组成相反，而且会产生 相应的来去成本，导致追踪偏离度和追踪时弊扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在碰到标的         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调整投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪时弊扩大；   ④在指数化投资过程中，照料东谈主对指数基金的照料身手，如追踪工夫 技能、买入卖出的时机采纳等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对功绩比拟基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风险控制款式裁减追踪风险。   如因标的指数编制规则调整或其他因素导致本基金的追踪时弊控制未 达约定主见，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据《基金合同》的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标 的指数不宜连接看成本基金的投资标的指数及功绩比拟基准，本基金可能 变更标的指数，基金的投资组合将随之调整，基金的风险收益特征可能发 生变化，投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍视，畴昔指数编制 机构可能由于各式原因住手对指数的照料和珍视，本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会陈诉并冷漠惩处方 案，如更换基金标的指数、调整运作款式，与其他基金合并、或者隔绝基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确如期间，基 金照料东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来去日的指数信息遵照基金 份额捏有东谈主利益优先原则营救基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数发达与干系市集发达有在相反，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险：   ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪时弊扩 大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回款项，由此基金照料东谈主可能采         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 取暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市， 且指数编制机构暂未作出调整的，基金照料东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策递次后实时对干系成份股进行调整，可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪时弊。   （1）上市来去风险   本基金在基金合同成效后，在本基金适应法律法例和深圳证券来去所 轨则的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券来去所上市来去。 由于上市期间可能因信息透露导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不行买卖 本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后来去敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再适应证券来去所上市条件被隔绝上市，或被基金份额捏 有东谈主大会决议提前隔绝上市，导致基金份额不行连接进行二级市集来去的 风险。   （3）折/溢价来去风险   本基金上市来去后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的来去 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操气魄险和法律风险等。由于股指期货世俗具有杠杆 效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽 的估值可能使基金钞票濒临损失风险。股指期货接纳保证金来去轨制，由 于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可 能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资东谈主 带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制 以及来去规则等相反带来的荒芜风险，包括不限于如下特殊风险：          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于轨则圭表、上市公司信息透露或者范例运作存在 紧要过错导致退市的情形；实践圭表更严，赫然丧失捏续规划身手，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备买卖骨子的关联来去营救收入的上市公司可 能会被退市；且不设暂停上市、收复上市和再行上市轨制，科创板上市公司 股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票蚁集来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新工夫和政策新兴产业范围。大多数公司为初创型 公司，公司畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资 存在相反，合座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价来去设立较宽的价钱涨跌幅限制，首次公开刊行上市 的股票，上市后前 5 个来去日不设价钱涨跌幅限制，后来涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现及 其他干系流动性风险。   （4）蚁集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁集投资于少量 股票，市集可能存在高蚁集度景象，合座存在蚁集度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技立异公司，在公司规划及 盈利模式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集发达欠安时，系统 性风险将更为显贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶捏力度及疼爱程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，国际经济时势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭据，基金净值可能受到存托 凭据的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭据的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东谈主及境表里来去机制干系的风险可能平直或曲折成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或 风险景象的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的详细性表述；而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者允洽性照料实施辅导（试行）》及里面评级圭表，将基金居品按照风险 由低到高规矩进行风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评 价圭表和方法的相反，对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售 机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运作情况等应时调整对本 基金的风险评级。敬请投资东谈主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受身手与居品风险之间的匹配考验，并须实时暖热销售机构对 于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险； 以及因内幕来去、讹诈行动等产生的违法风险； 会在一定程度上影响职业的连气儿性，并可能对基金运作产生影响；         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  第十九部分   基金合同的变更、隔绝与基金钞票的计帐   一、基金合同的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。 案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起成效。 的情形，或者基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变 化或对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的，可不经基金份额捏有东谈主 大会决议，而经基金照料东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中国证监 会备案。   二、基金合同的隔绝   有下列情形之一的，基金合同应当隔绝： 基金托管东谈主连续的；   基金合同隔绝后，基金照料东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同过头他干系法律法例的轨则，应用请求给付 报酬、从基金钞票中得到补偿的权利。   三、基金财产的计帐 组织计帐组对基金财产进行计帐。   （1）自基金合同隔绝事由之日起 30 个职业日内由基金照料东谈主组织成 立基金财产计帐组，在基金财产计帐组接受基金财产之前，基金照料东谈主和 基金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全 的职责。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）基金财产计帐组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐组不错聘用必要的职业主谈主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产计帐组调和接受基金财产；   （2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；   （3）基金财产计帐组对基金财产进行清理和阐述；   （4）对基金财产进行评估和变现；   （5）制作计帐陈诉；   （6）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对 计帐陈诉出具法律意见书；   （7）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （8）对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的所有合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规矩归赵：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、              （2）、                 （3）项轨则归赵前，不分拨给基金份额 捏有东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和 来去席位保证金等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方 可收回。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金财产计帐组作念出的计帐陈诉经具有证券、期货干系业务经验的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登 载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十部分    基金合同内容提要   一、基金份额捏有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管 理基金财产；   （2）依照基金合同收取基金照料费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）依据基金合同及干系法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了基金合同及国度干系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （6）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督 和处理；   （8）担任或托付其他适应条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并得到基金合同轨则的用度；   （9）依据基金合同及干系法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （10）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金 的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资 融券；   （13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益应用诉讼权 利或者实施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （15）在适应干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金申购、赎          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 回、调整和非来去过户的业务规则；   （16）法律法例和基金合同轨则的其他权利。   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以老师信用、严慎辛劳的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的规划款式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等制 度，保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤独，对所照料的不 同基金分别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他干系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选允洽合理的措施使贪图基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法适应基金合同等法律文献的轨则，按干系轨则贪图并公告基金净值信息， 确定申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他干系轨则，履行信息透露 及陈诉义务；   （12）保守基金买卖玄机，不显露基金投资磋商、投资意向等。除《基 金法》、基金合同过头他干系轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予 守秘，不向他东谈主显露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏 有东谈主分拨基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同过头他干系轨则召集基金份额捏有东谈主            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其 他干系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在轨则时期发出， 况兼保证投资者冒失按照基金合同轨则的时期和款式，随时查阅到与基金 干系的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到干系良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证 监会并文书基金托管东谈主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违犯基金合同酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额 捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理 干系基金事务的行动承担使命；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益应用诉讼权利或 实施其他法律行动；   （24）实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全看护 基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违犯 基金合同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要 损失的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）根据干系市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来去 资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例和基金合同轨则的其他权利。   （1）以老师信用、辛劳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场地，配备弥散 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产 以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，独 立核算，分账照料，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等 方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他干系轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金照料东谈主代表基金刚毅的与基金干系的紧要合同及干系 凭据；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约 定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、基金合同过头他干系轨则另有 轨则外，在基金信息公开透露前给以守秘，不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金照料东谈主贪图的基金钞票净值、基金份额净值及申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意 见，说明基金照料东谈主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进 行；如果基金照料东谈主有未实践基金合同轨则的行动，还应当说明基金托管 东谈主是否采选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系良友 15            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按轨则制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或干系轨则向基金份额捏有东谈主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他干系轨则，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证 监会和银行监管机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，甘心担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而衔命；   （20）按轨则监督基金照料东谈主按法律法例和基金合同轨则履行我方的 义务，基金照料东谈主因违犯基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；   （21）实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   本基金归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》过头他干系法律法例，基金份额捏有东谈主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主 大会审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息良友；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例和基金合同轨则的其他权利。   （1）崇拜阅读并遵命基金合同；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自行承担投资风 险；   （3）暖热基金信息透露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同隔绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 产账户称号而有所改变。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的递次和规则 法的代理东谈主组成。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）隔绝基金合同；   （2）调整基金运作款式；   （3）擢升基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表或销售服务费率，但根 据法律法例的要求擢升该等报酬圭表或销售服务费率的除外；   （4）更换基金照料东谈主、基金托管东谈主；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）；   （7）变更基金份额捏有东谈主大会议事递次、表决款式和表决递次；           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）本基金与其他基金合并；   （9）隔绝基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券 来去所隔绝上市的除外；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利、义务产生紧要影响，需召开基金份额捏 有东谈主大会的变更基金合同等其他事项；   （13）法律法例或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大 会的事项。   （1）调低基金照料费率、基金托管费率、销售服务费率和其他应由基 金承担的用度；   （2）在法律法例和基金合同轨则的范围内变更本基金的申购费率或收 费款式、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要 变化；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响；   （6）除法律法例或基金合同轨则应当召开基金份额捏有东谈主大会之外的 其他情形。   （1）除法律法例或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主大会由基金 照料东谈主召集。   （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额捏有东谈主大会的，应当向基金 照料东谈主冷漠书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当自行召集。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （3）单独或共计捏有 10%以上的基金份额捏有东谈主以为有必要召开基金 份额捏有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主冷漠书面提议。基金照料东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份 额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基 金照料东谈主决定不召集，单独或共计捏有 10%以上的基金份额捏有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告冷漠提议的基金份额捏有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （4）单独或共计捏有 10%以上的基金份额捏有东谈主就归拢事项书面要求 召开基金份额捏有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基 金份额 10%以上的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国 证监会备案。   （5）基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金照料 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得闭塞、干预。   （6）基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主负责采纳确定开会时期、地点、方 式和权益登记日。   召开基金份额捏有东谈主大会，召集东谈主应当于会议召开前 30 天在指定媒介 上公告。基金份额捏有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额 捏有东谈主大和会知将至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、款式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事递次和表决款式；   （3）代理投票授权托付书投递时期和地点；   （4）会务常设辩论东谈主姓名、电话；   （5）权益登记日；   （6）如接纳通信表决款式，还应载明具体通信款式、托付的公证机关 过头辩论款式和辩论东谈主、抒发意见的寄交和收取款式、投票表决的截止日 以及表决票的投递地址等内容。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会的召开款式包括现场开会、通信款式开会或法律 法例和中国证监会允许的其他款式召开。会议的召开款式由会议召集东谈主确 定。现场开会由基金份额捏有东谈主本东谈主出席或通过授权请托其代理东谈主出席， 现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席；通信款式开会 指按照基金合同的干系轨则以通信的款式进行表决。会议的召开款式由召 集东谈主确定。   现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的委 托东谈主捏有基金份额的凭据和授权托付书等文献适应法律法例、本基金合同 和会议文书的轨则；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭据显 示，全部灵验凭据所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。 （含 50%，下同）；   在同期适应以下条件时，通信开会的款式视为灵验：   （1）召集东谈主按基金合同轨则公布会议文书后，在两个职业日内连气儿公 布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按照会议文书轨则的款式收取基金份额捏有东谈主的表决意见；   （3）本东谈主平直出具意见或授权他东谈主代表出具意见的基金份额捏有东谈主所 代表的基金份额占权益登记日基金总份额 50%以上（含 50%）；   （4）平直出具意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具意见的其他 代表，同期提交的捏有基金份额的凭据和受托出席会议者出具的托付东谈主捏 有基金份额的凭据和授权托付书等文献适应法律法例、基金合同和会议通 知的轨则；   （5）会议文书公布前已报中国证监会备案。   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东谈主可另行确定并公告再行表 决的时期（至少应在 25 个职业日后），且确定有权出席会议的基金份额捏 有东谈主经验的权益登记日应保捏不变。   在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额捏 有东谈主也不错接纳聚集、电话或其他款式进行表决，或者接纳聚集、电话或其           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 他款式授权他东谈主代为出席会议并表决。   （1）议事内容及提案权 范围内的事项。 有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额捏 有东谈主大会审议表决的提案。 提案进行审核：   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额捏有东谈主提案波及事项与基金有直 接关系，况兼不超出法律法例和基金合同轨则的基金份额捏有东谈主大会权益 范围的，应提交大会审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额捏有东谈主 大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额捏有东谈主提案提交大会表决，应当 在该次基金份额捏有东谈主大会上进行讲明和说明。   b、递次性。大会召集东谈主不错对基金份额捏有东谈主的提案波及的递次性问 题作念出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提 案东谈主不同意变更的，大会主捏东谈主不错就递次性问题提请基金份额捏有东谈主大 会作念出决定，并按照基金份额捏有东谈主大会决定的递次进行审议。 会审议表决的提案，或基金照料东谈主或基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主大会 审议表决的提案，未得到基金份额捏有东谈主大会审议通过，就归拢提案再次 提请基金份额捏有东谈主大会审议，其时期间隔不少于 6 个月。法律法例另有 轨则的除外。   （2）议事递次   在现场开会的款式下，发轫由召集东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并 形成大会决议，报经中国证监会核准或备案后成效。在通信表决开会的方 式下，发轫由召集东谈主在会议文书中公布提案，在所文书的表决截止日历第 二个职业日由大会遴聘的公证机关的公证员统计全部灵验表决并形成决议，            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 报经中国证监会核准或备案后成效。   （1）基金份额捏有东谈主捏有的每一份基金份额领有同等的投票权。   （2）基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议：   对于很是决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决 权的三分之二以上（含三分之二）通过。   对于一般决议应当经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏表决 权的 50%以上通过。   更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、调整基金运作款式、隔绝基金合同 应当以很是决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采选记名款式进行投票表决。   采选通信款式进行表决时，适应法律法例、基金合同和会议文书轨则 的表决意见即视为灵验的表决；表决意见贫苦不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在 会议运行后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中推举两名基金份额捏有东谈主 代表与大会召集东谈主授权的又名监督员(如果基金照料东谈主为召集东谈主，则监督员 由基金托管东谈主担任；如基金托管东谈主为召集东谈主，则监督员由基金托管东谈主在出 席会议的基金份额捏有东谈主中指定)共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有 东谈主自行召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行后布告在出席 会议的基金份额捏有东谈主中推举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票东谈主。 赶紧公布计票结果。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 再行盘点；如果大会主捏东谈主未进行再行盘点，而出席大会的基金份额捏有 东谈主或者基金份额捏有东谈主代理东谈主对大会主捏东谈主布告的表决结果有异议，其有 权在布告表决结果后立即要求再行盘点，大会主捏东谈主应当立即再行盘点并 公布再行盘点结果。再行盘点仅限一次。 中基金照料东谈主或者基金托管东谈主拒不配合的，则参加会议的基金份额捏有东谈主 有权推举三名基金份额捏有东谈主代表共同担任监票东谈主进行计票。   （2）通信款式开会   在通信款式开会的情况下，计票款式可采选如下款式：由大会召集东谈主 授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证；如监督东谈主经文书但拒却到场监督，则大会召 集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由大会召集东谈主遴聘的公证机关的 公证员进行计票。   （1）基金份额捏有东谈主大会按照《基金法》干系法律法例轨则表决通过 的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基 金份额捏有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见 之日起成效。   （2）成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管 理东谈主、基金托管东谈主均有法律抑遏力。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主应当实践成效的基金份额捏有东谈主大会的决定。   （3）基金份额捏有东谈主大会决议应当自中国证监会核准或出具无异议意 见后 2 日内，由基金份额捏有东谈主大会召集东谈主在指定媒介上公告。   （4）如果接纳通信款式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。 定。   三、基金合同消释和隔绝的事由、递次以及基金财产计帐款式           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额捏有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。   （2）变更基金合同的基金份额捏有东谈主大会决议应报中国证监会核准或 备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起成效。   （3）但如因相应的法律法例发生变动并属于本基金合同必须遵照进行 修改的情形，或者基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系 发生变化或对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的，可不经基金份额 捏有东谈主大会决议，而经基金照料东谈主和基金托管东谈主同意修改后公布，并报中 国证监会备案。   有下列情形之一的，本基金合同应当隔绝：   （1）基金份额捏有东谈主大会决定隔绝；   （2）因紧要行恶、违法行动，被中国证监会责令隔绝的；   （3）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在六个月内莫得新基金照料 东谈主、基金托管东谈主连续的；   （4）法律法例和基金合同轨则的其他情形。   基金合同隔绝后，基金照料东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、                               《运作 办法》、    《销售办法》、基金合同过头他干系法律法例的轨则，应用请求给付 报酬、从基金钞票中得到补偿的权利。   （1）基金合同隔绝，基金照料东谈主应当按法律法例和本基金合同的干系 轨则组织计帐组对基金财产进行计帐。   （2）基金财产计帐组 基金财产计帐组，在基金财产计帐组接受基金财产之前，基金照料东谈主和基 金托管东谈主应按照基金合同和托管条约的轨则连接履行保护基金财产安全的 职责。 期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。 基金财产计帐组不错聘用必要的职业主谈主员。         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   （3）计帐递次 算陈诉出具法律意见书；   （4）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的所有合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （5）基金剩余财产的分拨   基金财产按下列规矩归赵：   基金财产未按前款 1）、2）、3）项轨则归赵前，不分拨给基金份额捏有 东谈主。   对于基金缴存于中国证券登记结算有限使命公司的最低结算备付金和 来去席位保证金等，在中国证券登记结算有限使命公司对其进行调整后方 可收回。   （6）基金财产计帐的公告   基金财产计帐组作念出的计帐陈诉经具有证券、期货干系业务经验的会 计师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个职业           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登 载在指定网站上，并将计帐陈诉提醒性公告登载在指定报刊上。   （7）基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理 的争议可通过友好协商惩处，但若自一方书面冷漠协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商款式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会上海分会根据该会其时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁 地点为上海。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力。 事东谈主连接履行。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的款式   基金合同存放在基金照料东谈主和基金托管东谈主住所，投资者在支付工本费 后，可在合理时期内取得上述文献复印件，基金合同条目及内容应以基金 合同本来为准。               国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十一部分          托管条约内容提要     一、托管条约当事东谈主     称号：国泰基金照料有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室     法定代表东谈主：周向勇     成随即间：1998 年 3 月 5 日     批准成立机关：中国证券监督照料委员会     批准成立文号：中国证监会证监基金字19985 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：壹亿壹仟万元东谈主民币     规划范围：基金照料业务；发起成立基金；及中国证监会批准的其他业 务     存续期间：捏续规划     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主：葛海蛟     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 元整     规划范围：罗致东谈主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保 险业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国 际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和 代理国外信用卡的刊行及付款；资信访谒、推敲、见证业务；组织或参加银 团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构规划与当地法律许可的一切银行 业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：捏续规划  二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查 关的工夫系统，对基金照料东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：  （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金照料东谈主应将拟投资的 股票库、标的指数成份股过头备选成份股股票库、债券库等各投资品种的 具体范围提供给基金托管东谈主。基金照料东谈主不错根据实践情况的变化，对各 投资品种的具体范围给以更新和调整，并文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根 据上述投资范围对基金的投资进行监督。  本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器具，包括标的指数成份股 过头备选成份股（含存托凭据）、新股（含存托凭据）                        （一级市集初度刊行或 增发）、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的 其它金融器具（但须适应中国证监会干系轨则）。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行 允洽递次后，不错将其纳入投资范围。  （2）对基金投融资比例进行监督： 的指数成份股过头备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，现款、 债券钞票及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金钞票比例为 5% －10%，其中现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值 的 5%（其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等），权 证投资不高于基金钞票净值的 3%。 产净值的 0.5%，基金捏有的全部权证的市值不进步基金钞票净值的 3%，             国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 基金照料东谈主照料的全部基金捏有归拢权证的比例不进步该权证的 10%。法 律法例或中国证监会另有轨则的，慑服其轨则； 模的 10%；本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资 产支捏证券，不得进步其各种钞票支捏证券共计限度的 10%； 券。本基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资标 准，应在评级报密告布之日起三个月内全部卖出； 钞票，所申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%； 净值的 5%。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 产的 90%；   ①在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；   ②在职何来去日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进步基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   ③在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股 票总市值的 20%；   ④基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 贪图）应当适应基金合同对于股票投资比例的干系约定；   ⑤在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 进步上一来去日基金钞票净值的 20%；           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  ⑥每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保 捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的 投资范围保捏一致。本基金照料东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中 国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的，可接受质押品的 禀赋要求与基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致所导致 的风险或损失； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管 理东谈主之外的因素甚而基金不适应该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增 流动性受限钞票的投资； 境内上市来去的股票合并贪图；  若将来法律法例或中国证监会的干系轨则发生修改或变更，甚而本款前 述约定的投资谢却行动和投资组合比例限制被修改或取消，基金照料东谈主在 照章履行相应递次后，本基金可相应调整谢却行动和投资限制轨则。  基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比 例适应基金合同的约定。除上述第（4）、                   （7）、                      （10）、                          （11）项和第（9）项 第⑥目另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金 照料东谈主之外的因素甚而基金投资不适应基金合同约定的投资比例轨则的， 基金照料东谈主应当在十个来去日内进行调整。法律法例或监管机构另有轨则 时，从其轨则。  （3）为对基金谢却从事的关联来去进行监督，基金照料东谈主和基金托管 东谈主应相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要锐利关系 的公司名单。  （4）基金照料东谈主向基金托管东谈主提供其银行间债券市集来去的来去敌手 库，来去敌手库由银行间来去会员中财务景象较好、实力浑厚、信用品级高           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 的来去敌手组成。基金照料东谈主不错根据实践情况的变化，实时对来去敌手 库给以更新和调整，并文书基金托管东谈主。基金照料东谈主参与银行间债券市集 来去的来去敌手应适应来去敌手库的范围。基金托管东谈主对基金照料东谈主参与 银行间债券市集来去的来去敌手是否适应来去敌手库进行监督。  （5）基金托管东谈主对银行间市集来去的来去款式的控制按如下约定进行 监督。  基金照料东谈主应按照审慎的风险控制原则，对银行间来去敌手的资信景象 进行评估，控制来去敌手的资信风险，确定与各种来去敌手所适用的来去 结算款式，在具体的来去中，应戮力求取对基金成心的来去款式。由于来去 敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担补偿使命。  （6）基金如投资银行进款，基金照料东谈主应根据法律法例的轨则及基金 合同的约定，预先确定适应条件的所有进款银行的名单，并实时提供给基 金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投资银行进款的来去敌手是否适应上述 名单进行监督； 金钞票净值贪图、各种基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发达数据等进行复核。 律法例的轨则、       《基金合同》及本条约的约定，应实时文书基金照料东谈主限期 纠正，基金照料东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面体式对基金托管东谈主 发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查。基 金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应实时向中国证监会陈诉。 及本条约的轨则，应当拒却实践，立即文书基金照料东谈主，并依照法律法例的 轨则实时向中国证监会陈诉。基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据来去递次已 经成效的指示违犯法律法例和其他干系轨则，或者违犯《基金合同》、本协 议约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国 证监会陈诉。          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 限于：在轨则时期内恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉 的，基金照料东谈主应积极配合提供干所有据良友和轨制等。  三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查 东谈主遵命干系法律法例过头行业监管要求的基础上，基金照料东谈主有权对基金 托管东谈主履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 照料东谈主贪图的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办 理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等行动。 分账照料、无正直情理未实践或蔓延实践基金照料东谈主资金划拨指示、显露 基金投资信息等违犯法律法例、              《基金合同》及本条约干系轨则时，应实时 以书面体式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对 并以书面体式对基金照料东谈主发出回函。在限期内，基金照料东谈主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应依照法律法例的轨则陈诉 中国证监会。 干系良友以供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和委果性，在轨则时期内 恢复基金照料东谈主并改正。  四、基金财产的看护  （1）基金财产应孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。  （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金照料东谈主的正当合规指 令或法律法例、       《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走运用、刑事使命、分 配基金的任何财产。            国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  （3）基金托管东谈主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。  （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财 产的齐全与孤独。  （5）除依据《基金法》、             《运作办法》、                   《基金合同》过头他干系法律法例 轨则外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。  （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和照料。  （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银 行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币收支行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基 金的银行账户进行。  （3）本基金银行账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户； 亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行径。  （4）基金银行账户的照料应适应法律法例的干系轨则。  基金照料东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点 开立进款账户，基金托管东谈主负责银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户 开立和账户干系信息变更过程中，基金照料东谈主应提前向基金托管东谈主提供开 户或账户变更所需的干系良友。  （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的款式 在中国证券登记结算有限使命公司开设证券账户。  （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用 本基金的证券账户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限使命公司开 立结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部 基金在证券来去所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收 取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实践。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）   （4）在本托管条约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投 资业务的，波及干系账户的开设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东谈主应 当比照并遵命上述对于账户开设、使用的轨则。   基金合同成效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头央求并取得插足宇宙 银行间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去；基金托管东谈主负责 以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债 券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述 手续办理结束之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭据由基金托管东谈主 负责妥善看护。基金托管东谈主对其之外机构实践灵验控制的有价凭据不承担 使命。   基金托管东谈主按照法律法例看护由基金照料东谈主代表基金签署的与基金有 关的紧要合同及干系凭据。基金照料东谈主代表基金签署干系紧要合同后应在 收到合同本来后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另 有轨则外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保证基 金一方捏有两份以上的本来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一 份本来的原件。紧要合同由基金照料东谈主与基金托管东谈主按轨则各自看护至少   五、基金钞票净值的贪图和复核   基金份额净值是指各种基金钞票净值除以该类基金份额总额。基金份额 净值的贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，国度另有轨则 的，从其轨则。   基金照料东谈主每个职业日贪图基金钞票净值、各种基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按轨则公告。          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 同》、   《证券投资基金管帐核算业务辅导》过头他法律法例的轨则。用于基金 信息透露的基金净值信息由基金照料东谈主负责贪图，基金托管东谈主复核。基金 照料东谈主应于每个通达日收尾后贪图得出当日的各种基金份额净值，并在盖 章后以两边约定的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值贪图结果 进行复核，并以两边约定的款式将复核结果传送给基金照料东谈主，由基金管 理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 产公允价值时，基金照料东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。 方法、递次以及干系法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额捏有东谈主利 益时，两边应实时进行协商和纠正。 位）内发生舛讹时，视为该类基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现 造作时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，并采选合理的措施防御损失进一 步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当报 中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料 东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机 关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 产或基金份额捏有东谈主的实践损失，基金照料东谈主应答此承担使命。若基金托 管东谈主贪图的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担使命；若基金托 管东谈主贪图的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也甘心担部分未正确履行复 核义务的使命。如果上述造作酿成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不当得 利，且基金照料东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿使命，则基金照料东谈主应 负责向不当得利之主体看法返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金 照料东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例 对返还金额进行分拨。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号） 可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、允洽、合理的措 施进行查验，然则未能发现该造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金 照料东谈主和基金托管东谈主不错衔命补偿使命。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施放手由此酿成的影响。 两边经协商未能达成一致，基金照料东谈主不错按照其对基金份额净值的贪图 结果对外给以公布。  六、基金份额捏有东谈主名册的看护  基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏 有的基金份额。  基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：  （1）基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册；  （2）基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册；  （3）基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册；  （4）每半年度终末一个来去日的基金份额捏有东谈主名册。  对于每半年度终末一个来去日的基金份额捏有东谈主名册，基金照料东谈主应在 每半年度收尾后 5 个职业日内如期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结 束时的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及 基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册，基金照料东谈主应在干系 的名册生成后 5 个职业日内向基金托管东谈主提供。  基金托管东谈主应妥善看护基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保 存捏有东谈主名册，基金照料东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行看护基 金份额捏有东谈主名册的职责。基金托管东谈主应答基金照料东谈主由此产生的看护费 给予补偿。  七、托管条约的变更、隔绝与基金财产的计帐         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新条约应当报中国 证监会核准或备案。  发生以下情况，本托管条约应当隔绝：  （1）《基金合同》隔绝；  （2）本基金更换基金托管东谈主；  （3）本基金更换基金照料东谈主；  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的隔绝事项。  基金照料东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及干系法律法例的轨则对 本基金的财产进行计帐。  八、适用法律与争议惩处款式 议可通过友好协商惩处。但若自一方书面冷漠协商惩处争议之日起 60 日内 争议未能以协商款式惩处的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸 易仲裁委员会上海分会根据该会其时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点 为上海。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有抑遏力。 定。                国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十二部分         对基金份额捏有东谈主的服务    基金照料东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金照料东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增 加、修改这些服务神气。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等款式冷漠推敲、建议、投诉 等需求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信提醒发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。    五、辩论基金照料东谈主    邮编：200082    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请通过上述 款式辩论基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面通晓了本招募说 明书。          国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）         第二十三部分      其他应透露事项        公告称号          透露媒介               日历 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变                   《中国证券报》             2024/3/27 更公告         国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）     第二十四部分     招募说明书存放及查阅款式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制 件或复印件，但应以招募说明书本来为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。           国泰国证房地产行业指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年第一号）             第二十五部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场地。投资东谈主 可在办公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金 召募的批复文献   二、《国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证房地产行业指数证券投资基金托管条约》   四、法律意见书   五、基金照料东谈主业务经验批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                             国泰基金照料有限公司                            二零二五年三月二十一日

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