你好迷人 户外 嘉实中证A100指数增强发起式A,嘉实中证A100指数增强发起式C: 嘉实中证A100指数增强型发起式证券投资基金托管协议

发布日期：2024-12-10 15:07    点击次数：148

嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金          托管协议     基金不停东谈主：嘉实基金不停有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                                                                                            托管协议                                                         目          录 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议   鉴于嘉实基金不停有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司， 按摄影干法律法则的章程具备担任基金不停东谈主的经验和能力，拟召募刊行嘉实中证 A100 指数 增强型发起式证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影干 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于嘉实基金不停有限公司拟担任嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金的基金 不停东谈主，招商银行股份有限公司拟担任嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金的基金 托管东谈主；   为明确嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）中界说的术语在用于本托管协议时应具有雷同的含义，若有违抗应以基金合同 为准并依其条目解释；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相干安排见基金合同和招募说明书的规 定。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                   托管协议                         一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：嘉实基金不停有限公司   住所：中国（上海）解放贸易训诫区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100020   法定代表东谈主：经雷   成立时间：1999 年 3 月 25 日   批准竖立机关：中国证券监督不停委员会   批准竖立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号   组织神色：有限包袱公司（外商投资、非独资）   注册老本：东谈主民币 1.5 亿元   存续时间：合手续谈论   谈论领域：基金召募、基金销售、财富不停以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织神色：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时间：合手续谈论 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）缔结托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募 集证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露不停办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险不停章程》（以下简称“《流动性风险不停章程》”）等相干法律法则、基金合同过火 他相干章程制订。   （二）缔结托管协议的宗旨   缔结本协议的宗旨是明确基金不停东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的扶持、投资运作、净 值盘算推算、基金份额合手有东谈主名册的建立和扶持、收益分派、信息败露及彼此监督等相职业宜中的 职权义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管协议的原则   基金不停东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、古道信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                 托管协议              三、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资死心、关联方交易等进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（含存托把柄），此外为更好地竣事投资 场所，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板、科创板、存托把柄过火他照章 刊行上市的股票）、债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可波折债 券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据等）、财富支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、股票期权、现款以及法 律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的相干章程）。   本基金可根据相干法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在试验适宜才智后，不错 将其纳入投资领域。   本基金的投资比例为：   本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选成份 股的财富不低于非现款基金财富的 80%；本基金应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；股 指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例适宜法律法则和监管机构的章程。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例死心，基金不停东谈主在试验适宜才智后，可 以调治上述投资品种的投资比例。   本基金的投资死心为：   （1）本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%；投资于中证 A100 指数成份股及备选 成份股的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金财富净值的 10％，透澈按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例死心；   （4）本基金不停东谈主不停的一起基金合手有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10％，完 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                  托管协议 全按摄影干指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例死心；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手证券的比例，不得跳动基金财富净值 的 10％；    （6）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得跳动基金财富净值的 20％；    （7）本基金合手有的吞并(指吞并信用级别)财富支合手证券的比例，不得跳动该财富支合手证 券限制的 10％；    （8）本基金不停东谈主不停的一起基金投资于吞并原始权益东谈主的各样财富支合手证券，不得超 过其各样财富支合手证券整个限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支合手证券。基金合手有财富 支合手证券时间，要是其信用等第下跌、不再适宜投资表率，应在评级阐述发布之日起 3 个月内 给以一起卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金若参与股指期货交易，应当适宜下列投资死心：    ①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金财富净值的    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金资 产净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；    ③本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差盘算推算）应当适宜 基金合同对于股票投资比例的相干章程；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交 易日基金财富净值的 20%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当适宜下列投资死心：    ①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得跳动基金财富净值的 10%； 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议   ②开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所 需的全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跳动基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以 合约乘数盘算推算；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得跳动基金财富净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当适宜下列投资死心：   ①出借证券财富不得跳动基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险不停章程》所述流动性受限证券的领域；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均盘算推算；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资不 适宜上述章程的，基金不停东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金财富总值不得跳动基金财富净值的 140%；   （16）本基金不停东谈主不停的一起绽开式基金合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；透澈按摄影干指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目章程的比例死心；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳动基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不适宜本款 所章程比例死心的，本基金不停东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域保合手一致；   （19）本基金投资存托把柄的比例死心依照国内照章刊行上市的股票实施，与国内照章发 行上市的股票合并盘算推算；   （20）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资死心。   除上述第（2）、（9）、（14）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性死心等基金不停东谈主之 外的身分甚而基金投资比例不适宜上述章程投资比例的，基金不停东谈主应当在所涉证券可交易 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议 之日起 10 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的 相干约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程回绝的其他行为。 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适宜本基金的投资场所和投资策略，解任基金份额合手有东谈主利益优先原则，防御利益 羁系，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。相干交易必须预先得 到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给以败露。要紧关联交易应提交基金不停东谈主董事会审议， 并经过三分之二以上（含三分之二）的寂寥董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 强制性调治的，本基金应当按照法律法则或监管部门的章程实施。   （二）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主遴荐存 款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金不停东谈主应根据法律法则的章程及《基金合同》 的约定，细目适宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主。基金托管东谈主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否适宜相干章程进行监督。如基金不停东谈主未提供名单，视为 招供系数进款银行。对于不适宜章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实施，并禀报基金不停 东谈主。   本基金投资银行进款应适宜如下章程： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例死心；投资于具有基金托管东谈主经验的 吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例整个不得跳动 20%；投资于不具有 基金托管东谈主经验的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例整个不得跳动   相干法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资策略，基金不停东谈主试验适宜才智 后，可相应调治投资组合死心的章程。 职责、风险戒指要领和监察稽核轨制，切实防御相干风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按期 进款业务的监督与核查，审查、复核相干协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相干文献， 切实试验托管职责。   （1）基金不停东谈主负责不停信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付能力等触及到进款银行遴荐方面的风险。   （2）基金不停东谈主负责不停流动性风险。流动性风险主要包括基金不停东谈主要求一起提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成知足基 金平淡结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取而触及的利息蚀本影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金不停东谈主须加强里面风险戒指轨制的建筑。如因基金不停东谈主职工职务步履非法或 失约导致基金财产受到蚀本的，需由基金不停东谈主承担由此形成的蚀本。   （4）基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金法》、《运作 办法》等相干法律法则，以及国度相干账户不停、利率不停、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与不停、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金不停东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款把柄的办理神色、 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验把柄在邮寄过程中遗失后，进款余 额的证据及兑付办法等。   （2）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托付进款证实书或其他灵验进款把柄的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予取悦。   （3）基金不停东谈主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号；未划入指定账户的，由 进款银行承担包袱。   （4）基金不停东谈主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，不停东谈主应实时书面禀报进款行，书面禀报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金不停东谈主、基金托管东谈主出具正经书面证据书。变更禀报的投递神色同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （5）基金不停东谈主应在《进款协议书》中章程，因按期进款产生的存单不得被质押或以任 何神色被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金不停东谈主应当依据基金不停东谈主与进款银行签订的《进款 协议书》等，以基金的形状在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。   （1）进款证实书等进款把柄传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不停东谈主应在《存 款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款把柄（下称“存 款把柄”），该进款把柄为基金进款证据或到期支款的灵验把柄，且对应每笔进款仅能开具唯 一进款把柄。   （2）进款把柄的遗失补办   进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金不停东谈主向进款银行提倡补办央求，基金不停东谈主应督 促进款银行尽快补办进款把柄，并快递或上门托付至托管东谈主，原进款把柄自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金不停东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   对于存期跳动 3 个月的按期进款，基金托管东谈主        于每季度向进款银行发起查扣问复，存 款银行应按照东谈主行查扣问复的相干时限要求实时回复。基金不停东谈主有包袱督促进款银行实时 回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应取悦基金托管东谈主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   （4）到期兑付   基金不停东谈主提前禀报基金托管东谈主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东谈主电话征询。进款到期前基金不停 东谈主与进款银行证据进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，禀报基金不停东谈主与存 款银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金不停东谈主应将接洽完毕禀报基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥进款本息确当日禀报基金不停东谈主。   要是在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性不停的需要等原因，基 金不停东谈主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不停东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实施。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主在进行进款投资时有违背相干法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面神色禀报基金不停东谈主在 10 个责任日内立异。基金不停东谈主对基金 托管东谈主禀报的非法事项未能在 10 个责任日内立异的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金不停东谈主有要紧非法步履，应立即阐述中国证监会，同期禀报基金不停东谈主在 10 个 责任日内立异或拒却结算。若因基金不停东谈主拒空幻施形成基金财产蚀本的，相干蚀本由基金管 理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何包袱。   （四）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适宜法律法则 及行业表率的、经缓慢遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算神色。基金不停东谈主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此形成的蚀本应由基金不停东谈主承担。基金不停东谈主应严格按照交易敌手名单的领域 在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集交易敌手名单进行交易。如基金不停东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间 债券市集交易敌手名单的，视为基金不停东谈主招供全市集交易敌手。在基金存续时间基金不停东谈主 不错调治交易敌手名单，但应将调治完毕至少提前一个责任日书面禀报基金托管东谈主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金不停东谈主根据市集需要临时调治银行间债券交易敌手名单及结算神色的，应 向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商惩处。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   基金不停东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并负责 向不试验合同的交易敌手追偿。如基金不停东谈主存在缺点，应允担相应的补偿包袱。基金托管东谈主 则根据银行间债券市集成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主 莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不 承担由此形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资通顺受限证券，应顺从《对于基金投资非公征战行股票等通顺受限证券 相干问题的禀报》等相干监管章程。 券刊行注册不停办法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一 按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的相干基金投资通顺受限证券的投资决议经由、风险戒指轨制。基金投资非公征战行股 票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金不停东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有奢侈的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边招供的神色证据收到上述贵寓。   基金不停东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，应当对本基金投资通顺受限 证券的流动性风险遴选积极灵验的要领，力求在合理的时间内灵验惩处基金运作的流动性问 题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金不停东谈主应 按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主 不承担任何包袱。 规要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、资金划付时间等。基金不停东谈主应保证上述信息 的着实、齐备，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有奢侈的时间进行审核。   由于基金不停东谈主未实时提供相干证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。 证券的步履。如发现基金不停东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过火他相干法律法则的 相干章程，应实时禀报基金不停东谈主，并申诉中国证监会，同期遴选合理要领保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金不停东谈主的非法、非法以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实施，独立即禀报基金不停东谈主立异，基金不停东谈主不予立异或已代表基金签署合同不 得空幻施时，基金托管东谈主应向中国证监会阐述。 露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金不停东谈主应当对投资中期单子业务进行商酌，负责评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤劳守法的原则进行中期单子的投资业务，并应适宜法律法则及监管机构的相干规 定。   （七）基金托管东谈主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值盘算推算、 各样基金份额净值盘算推算、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传 推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面指示等神色禀报基金不停东谈主限 期立异。基金不停东谈主应积极取悦和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到禀报后应及 时查对并回复基金托管东谈主。对于收到的书面禀报，基金不停东谈主应以书面神色给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及立异期限。在上述规按期限 内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管 东谈主禀报的非法事项未能在限期内立异的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。   （九）基金不停东谈主有义务取悦和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金不停东谈主应在章程时间 内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项。基金不停东谈主应积极配 合提供相干数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交易才智如故收效的指示违背法律、行政法则和 其他相干章程，或者违背基金合同或本托管协议约定的，应当立即禀报基金不停东谈主实时立异， 由此形成的蚀本由基金不停东谈主承担。托管东谈主在试验其禀报义务后，给以免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有要紧非法步履，应实时阐述中国证监会，同期禀报 基金不停东谈主限期立异。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                四、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不停东谈主盘算推算 的基金财富净值和各样基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理清理交收、相干信息败露和监 督基金投资运作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未执 行或无故延伸实施基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过火他相干章程时，应实时以书面神色禀报基金托管东谈主限期立异。基金托管东谈主收到书 面禀报后应不才一责任日前实时查对并以书面神色给基金不停东谈主发出回函，说明非法原因及 立异期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金不停东谈主有权随时对禀报县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务取悦和协助基金不停东谈主依照法律法则、基金合同和本托管协议对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金不停东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在章程时间 内修起并改正，或就基金不停东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极取悦提供相干贵寓 以供基金不停东谈主核查基金财产的齐备性和着实性。   （四）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法步履，应实时阐述中国证监会，同期禀报基 金托管东谈主限期立异，并将立异完毕阐述中国证监会。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                      五、基金财产的扶持   （一）基金财产扶持的原则 产的齐备与寂寥。 基金不停东谈主的方正指示，不得自走时用、责罚、分派基金的任何财富。不属于基金托管东谈主本色 灵验戒指下的财富及什物证券等在基金托管东谈主扶持时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此 产生的包袱。 并禀报基金托管东谈主。到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主遴选要领进行催收，基金不停东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金财产的蚀本。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方的欺 诈、已然、罪责或破产等原因给基金财富形成的蚀本等不承担包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 的合手有期限适宜《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金不停东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户。同期在章程时间内，基金不停东谈主应礼聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述，验资阐述需对发 起资金提供方过火合手有份额进行专门说明。出具的验资阐述由参预验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和取悦。   （三）基金资金账户的开立和不停 扶持基金的银行进款，并根据基金不停东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 东谈主不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行为。 由基金不停东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主清理责任，基金管 理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程实施。 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，按相干章程开立、使用并不停。若无相干章程，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实施。   （五）债券托管账户的开设和不停   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间市集清理所股份有限公司的相干章程，以基金的形状在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和不停 东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不停东谈主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码告 知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金不停东谈主进行，重置后务必实时通 知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不停东谈主应当在开户过程中彼此取悦，并提供所需贵寓。基金不停东谈主保证 所提供的账户开户材料的着实性和灵验性，且在相干贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东谈主。 东谈主协助基金托管东谈主按摄影干法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按相干章程使用并 不停。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议   （七）基金财产投资的相干有价把柄等的扶持   基金财产投资的相干什物证券等有价把柄按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的扶持 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代扶持库，什物扶持把柄由基金托管东谈主合手有。什物证券等 有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主之外机构本色灵验戒指的有价把柄不承担扶持包袱。   （八）与基金财产相干的要紧合同的扶持   由基金不停东谈主代表基金签署的、与基金财产相干的要紧合同的原件分手由基金不停东谈主、基 金托管东谈主扶持。除本协议另有章程外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产相干的要紧合同 应保证基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原来的原件。基金不停东谈主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将原来投递基金托管东谈主处。因基金 不停东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金不停东谈主负责。重 大合同的扶持期限不低于法律法则章程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金不停东谈主向基金托管东谈主提供的合同传 真件或扫描件与基金不停东谈主留存原件不一致的，以传真件或扫描件为准。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议                   六、指示的发送、证据及实施   基金不停东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金不停东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等相职业项。   基金不停东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金不停东谈主发送的电子指示（遴选电子报文传送的电子指示、网上托管银行 不停东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设定 的业务执法自动产生的电子指示）。不停东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金托管东谈主 协商一致的神色向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日期等。启用 函应加盖基金不停东谈主公司公章。   不停东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传确切传真号、发送指示附 件的邮箱地址以及指示证据东谈主员过火筹商神色。   （一）基金不停东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权禀报的内容：基金不停东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权禀报（以下称“授权通 知”），指定发送指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权禀报的内容包括被授权东谈主的名单、签 章样本、权限和预留印鉴。授权禀报应加盖基金不停东谈主公司公章并写明收效时间。基金不停东谈主 应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的神色向基金托管东谈主发出授权禀报，同期电话禀报 基金托管东谈主。授权禀报经基金不停东谈主与基金托管东谈主以电话神色或其他基金不停东谈主和基金托管 东谈主招供的神色证据后，于授权禀报载明的收效时间收效，未注明收效时间的以授权禀报的题名 日期为收效日期。基金不停东谈主在而后三个责任日内将授权禀报的原来送交基金托管东谈主。授权通 知原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金不停东谈主和基金托管东谈主对授权禀报负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及相 关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在不停本基金时，基金不停东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金不停东谈主发 给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及实施的时间和才智   基金不停东谈主遴荐以下等（2）、（3）种神色向基金托管东谈主发送指示：   （1）基金不停东谈主通过招商银行托管+概述就业平台录入神色，向基金托管东谈主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+概述就业平台是指基金托管东谈主基于 Internet 蚁集，向基金不停东谈主提供的 客户就业软件，竣事基金不停东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息就业等纵贯式处理。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议   基金不停东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概述就业平台就业协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概述就业平台就业协议》的约定为准。   （2）基金不停东谈主通过深证通电子直连对接神色，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金不停东谈主通过深证通电子直连对接神色发送电子指示的，基金不停东谈主应至少在家具成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件禀报基金托管东谈主本族具的财富代码。   对于基金不停东谈主通过上述（1）、（2）神色发送的指示，基金不停东谈主不得否定其遵守。   对于基金不停东谈主通过上述（1）、（2）神色发送指示的，在救急情况下，基金不停东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作神色分手按照以下等（3）、（4） 款指示发送神色实施。   （3）基金不停东谈主遴荐以传真神色发送指示   对于基金不停东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金不停东谈主不得否定其遵守。   特殊情况下，基金不停东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金不停东谈主须通过授权的电话号码禀报基金托管东谈主招揽传真指示。如因基金管 理东谈主未禀报基金托管东谈主招揽传真指示形成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。上述特殊情况惩处 后，基金不停东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新禀报，并加盖基金不停东谈主在授权禀报书 中的预留印鉴。   （4）基金不停东谈主快递寄送或现场交互指示原件的神色传递指示   如需变更指示发送神色，基金不停东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送神色的指示 发送神色变更禀报书。   基金不停东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概述就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相干合同、交易把柄或其他诠释材料。基金不停东谈主对该 等贵寓的着实性、灵验性、齐备性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概述就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金不停东谈主不得否定其遵守。   对于新股、新债申购等网下公征战行业务，基金不停东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金不停东谈主应于交易日期货相差金截止时间前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。平淡情况下由基金托管东谈主依据基金不停东谈主发出的相差金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他迂回 情况时，基金不停东谈主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金不停东谈主提供的划款指示通过结算银 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金不停东谈主禀报期货公司进行入金操作；出金由基 金不停东谈主禀报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金不停东谈主提供 的划款指示通过结算银行的网银系统划往本基金托管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金不停东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金不停东谈主应与基金托管东谈主证据已完成交易单元和 推动代码建立后方可进行。   对于银行间业务，基金不停东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相干划款指示发送 至基金托管东谈主。基金不停东谈主应与基金托管东谈主证据基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金不停东谈主应在 首笔银行间交易时通过预留电话禀报基金托管东谈主，如基金不停东谈主未禀报基金托管东谈主，导致指示 未实施或实施失败的，基金托管东谈主不承担包袱。   对于指定时间出款的交易指示，基金不停东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对于 基金不停东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东谈主不承担包袱。   基金不停东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话证据。如因基金不停东谈主未禀报基 金托管东谈主招揽传真指示形成的蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。对于依照“授权禀报”发出的指 令，基金不停东谈主不得否定其遵守。   基金不停东谈主在发送指示时，应确保出款账户有奢侈的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东谈主留出实施指示所必需的时间。因基金不停东谈主未给予合理必需的时间导致基金托管东谈主操 作不成功的，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主证据收到基金不停东谈主发送的指示后，应酬指示进行神色审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和 预留印鉴和签章样本形状一致性相符。传真指示加盖的印鉴和预留印鉴神色上不存在要紧差 异即视为形状一致性审查通过。对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、诬蔑，基金托管 东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金不停东谈主提交的指示按照本托管协议约定进行形状一 致性审查，不负责审查基金不停东谈主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、着实性、齐备 性和灵验性。基金不停东谈主应保证上述文献贵寓正当、着实、齐备和灵验。如因基金不停东谈主提供 的上述文献不对法、不着实、不齐备或失去遵守而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来 蚀本，基金托管东谈主不承担包袱。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规按期限内实时实施。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议   在指示未实施的前提下，若基金不停东谈主肃清指示，基金不停东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话 禀报基金托管东谈主。若肃清电子指示，基金不停东谈主应通过相干系统肃清，系统功能不支合手肃清的， 应参照肃清传真指示神色肃清电子指示。   （四）基金不停东谈主发送子虚指示的情形和处理才智 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。 停指示的实施并要求基金不停东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金不停东谈主提供相干交 易把柄、合同或其他灵验管帐贵寓，以确保基金托管东谈主有奢侈的贵寓来判断指示的灵验性。基 金托管东谈主待收都相干贵寓并判断指示灵验后重新脱手实施指示。基金不停东谈主应在合理时间内 补充相干贵寓，并给基金托管东谈主预留必要的实施时间，不然基金托管东谈主对因此形成的延误不承 担包袱。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理才智   基金托管东谈主发现基金不停东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他相干法律法则的章程时，应拒却实施指示，并实时禀报基金不停东谈主，基金 不停东谈主收到禀报后应实时查对独立异；如相干交易已收效，则应禀报基金不停东谈主在 10 个责任 日内立异，并阐述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后 试验了对基金不停东谈主的禀报以及向中国证监会的阐述义务后，即视为透澈试验了其投资监督 职责。基金托管东谈主已依基金合同和本协议约定试验了投资监督职责的，对于基金不停东谈主违背 《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他相干法律法则的章程形成基金财产 蚀本的，基金托管东谈主免于承担包袱。   （六）基金托管东谈主未按照基金不停东谈主指示实施的处理方法   对于基金不停东谈主的灵验指示和禀报，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述子虚 ，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延实施，不然应就基金或基金不停东谈主由此产生的 蚀本负补偿包袱。   除因专诚或罪责甚而基金、基金不停东谈主的利益受到毁伤而负补偿包袱外，基金托管东谈主对执 行基金不停东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿包袱。   （七）更换被授权东谈主员的才智   基金不停东谈主撤换被授权东谈主员或更正被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用传 真神色或其他基金不停东谈主和基金托管东谈主招供的神色向基金托管东谈主发出加盖基金不停东谈主公司公 章的书面变更禀报，同期电话禀报基金托管东谈主。被授权东谈主变更禀报，经基金不停东谈主与基金托管 东谈主以电话神色或其他基金不停东谈主和基金托管东谈主招供的神色证据后，于授权禀报载明的收效时 间收效，同期原授权禀报失效。基金不停东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更禀报的原来送 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议 交基金托管东谈主。变更禀报书书面原来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收 到的传真为准。   基金托管东谈主更换招揽基金不停东谈主指示的东谈主员，应提前禀报基金不停东谈主。   （八）指示的扶持   指示若以传真神色发出，则原来由基金不停东谈主扶持，基金托管东谈主扶持指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）相干包袱   对基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时清理 所形成的蚀本由基金不停东谈主承担。因基金不停东谈主原因形成的传输不足时、未能留出奢侈实施时 间、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据甚而资金未能实时清理或交易失败所形成的蚀本由 基金不停东谈主承担，但如碰到不可抗力的情况除外。基金托管东谈主正如实施基金不停东谈主发送的正当 合规的灵验指示，基金财产发生蚀本的，基金托管东谈主不承担任何神色的包袱。在平淡业务受理 渠谈和指示章程的时间内，因基金托管东谈主原因形成未能实时或正如实施正当合规的指示而导 致基金财产、基金不停东谈主的利益受损的，基金托管东谈主应允担相应的包袱，但如碰到不可抗力的 情况除外。   基金托管东谈主根据本协议相干章程试验神色审核职责。要是基金不停东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权禀报等情形，基金托管东谈主不承担因实施相干指示或 拒却实施相干指示而给基金不停东谈主或基金财富或任何第三方带来的蚀本，但基金托管东谈主未按 本协议约定尽神色审核义求实施指示而形成蚀本的情形除外。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                    七、交易及清理交收安排   （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 和章程期骗基金财产投资职权而应允担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基金 不停东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券谈论机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金不停东谈主和被选中的证券谈论机构签订交易单元租用协议，基金不停东谈主应提前禀报基金托 管东谈主，并将交易单元租用协议及相干文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求招揽结算 数据。基金不停东谈主应根据相干章程，在基金的中期阐述和年度阐述中将所选证券谈论机构的有 关情况、基金通过该证券谈论机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以败露， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神色禀报基 金托管东谈主。 其他事宜根据法律法则、《基金合同》和本协议的相干章程实施；若无明确章程的，可参照有 关证券买卖、证券经纪机构遴荐的执法实施。   （1）基金不停东谈主所遴荐的期货公司负责办理拜托财富的期货交易的清理交割。   （2）基金不停东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金不停东谈主发送以 市集监控中心神色走漏本基金成交完毕的交易结算阐述及参照市集监控中心神色制作的走漏 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算阐述。经基金托管东谈主同意，可遴选电子邮件的传送 神色动作救急备份神色传输当日交易结算数据。   平淡情况下，当日交易结算阐述的发送时间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原 因而形成数据延伸发送的，基金不停东谈主应实时禀报基金托管东谈主，在规复后禀报期货公司立即发 送至基金托管东谈主，并电话证据数据招揽状态。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金不停东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即禀报基金托 管东谈主，并电话证据数据招揽状态。   （3）基金不停东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、着实性负责。   由于交易结算阐述的纪录事项出现与本色交易完毕和权益不符形成本基金估值盘算推算子虚 的，应由基金不停东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担包袱。   （二）基金投资证券、期货后的清理交收安排   基金不停东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内清理交收及相干风险戒指方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和波折业务处理的基本章程 基金不停东谈主应酬传递的申购、赎回、波折绽开式基金的数据着实性和准确性负责。基金托管东谈主 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不停东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一绽开日上述相干数据，并保证相干数据的准确、齐备。 发送相干数据。如因各式原因，该系统无法平淡发送，两边可协商惩处处理神色。基金不停东谈主 向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相干章程保存。 行。不然，由基金不停东谈主承担相应的包袱。   为知足申购、赎回、波折及分成资金汇划的需要，由基金不停东谈主开立资金清理的专用账户， 该账户由登记机构不停。 日期并禀报基金托管东谈主。到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金 不停东谈主遴选要领进行催收；由此形成基金蚀本的，基金不停东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的 蚀本。   划付赎回款、波折转出款时，如基金资金账户有奢侈的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得奢侈的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担包袱且不承 担垫款义务，但应实时禀报基金不停东谈主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神色对账外，与投资相干的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金不停东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的神色、内容、发送、招揽和证据神色等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金清理账户”间的资金结算解任“全额清理、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此细目 资金交收额，基金托管东谈主应当为基金不停东谈主提供适宜神色，便于基金不停东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金不停东谈主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金 资金账户，基金不停东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询完毕；当存在资金账户净应付额时，基 金托管东谈主按照基金不停东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金清理账户， 基金不停东谈主通过基金托管东谈主提供的神色查询完毕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有奢侈的资金，基金托管东谈主应按时划付；因 基金资金账户莫得奢侈的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时禀报基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金不停东谈主的原因形成，包袱由基金不停东谈主承担，基金托 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 定在中国证监会章程绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金清理账户。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议                八、基金财富净值盘算推算、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的盘算推算、复核与完成的时间及才智   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个责任日闭市后，基金财富净值除以当日该类基金份额的余 额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的收益或蚀本归入基金 财产。基金不停东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金不停东谈主每个责任日盘算推算基金财富净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规 定公告。   基金不停东谈主每个责任日对基金财富估值后，将各样基金份额净值完毕发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按照章程对外公布。 金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一请安见的，按照基 金不停东谈主对基金净值信息的盘算推算完毕对外给以公布。   （二）基金财富的估值   基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值子虚的处理神色   基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值子虚。   （四）基金管帐轨制   按国度相干部门章程的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，分手独马上建立、记录和扶持本基金的全套账册，对相干各方各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财富的安全。   （六）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时，应 实时禀报基金不停东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据透澈一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在每月结尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议 季度结尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐述的编制及复核；在上半年结尾之日起 2 个月 内完成基金中期阐述的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度阐述的编制及 复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度相干章程为准。基金年度阐述的财务管帐阐述应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                      九、基金收益分派   基金不停东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金               托管协议                      十、基金信息败露   （一）掩饰义务   基金托管东谈主和基金不停东谈主应按法律法则、基金合同的相干章程进行信息败露，拟公开败露 的信息在公开败露之前应予掩饰。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》、《流动性 风险不停章程》过火他相干章程进行信息败露外，基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生 的信息以及从对方得回的业务信息应予掩饰。关联词，如下情况不应视为基金不停东谈主或基金托管 东谈主违背掩饰义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息败露或公开； 审计东谈主员、技艺照拂人等作念出的必要信息败露。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具贵寓选录、 基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期 阐述（包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述）、临时阐述、清爽公告、基金份额 合手有东谈主大会决议、清理阐述、发起资金认购份额阐述、实施侧袋机制时间的信息败露、中国证 监会章程应予公开败露的其他信息。基金年度阐述中的财务管帐阐述应当经过适宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可败露。   基金不停东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险场所等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资策略和投资场所等。   基金不停东谈主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交易的相干情况，包括投资策略、 合手仓情况、损益情况、风险场所、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影 响以及是否适宜既定的投资策略和投资场所。   基金不停东谈主应在基金年度阐述及中期阐述中败露其合手有的财富支合手证券总和、财富支合手 证券市值占基金净财富的比例和阐述期内系数的财富支合手证券明细。基金不停东谈主应在基金季 度阐述中败露其合手有的财富支合手证券总和、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和阐述期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。   基金不停东谈主应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期阐述和招募说明书（更新）等文 件中败露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过火不停情况等，并就阐述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事 项作念介怀的说明。   （三）基金托管东谈主和基金不停东谈主在信息败露中的职责和信息败露才智 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议   基金托管东谈主和基金不停东谈主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，古道 信用，严守机要。基金不停东谈主负责办理与基金相干的信息败露事宜，对于根据相干法律法则和 基金合同章程的需要由基金托管东谈主复核的信息败露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由基金 不停东谈主给以公布。   基金不停东谈主和基金托管东谈主应积极取悦、彼此监督，保证其试验按照法定神色和限时败露的 义务。   基金不停东谈主应当在中国证监会章程的时间内，将应予败露的基金信息通过中国证监会规 定绪论败露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开败露的信息，基金托管东谈主在章程绪论公开败露。   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相干信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金不停东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值时；   （3）法律法则章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按相干章程须经基金托管东谈主复核的信息败露文献，由基金不停东谈主草拟、并经基金托管东谈主复 核后由基金不停东谈主公告。发生基金合同中章程需要败露的事项时，按基金合同章程公布。   照章必须败露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间得回上述文献的复制 件或复印件。基金不停东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                       十一、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.2%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不停东谈主与基金托管东谈主两边 查对无误后，基金托管东谈主按照与基金不停东谈主协商一致的神色于次月前 5 个责任日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延至最近可支付日。费 用扣划后，基金不停东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商惩处。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                   十二、基金份额合手有东谈主名册的扶持   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和扶持，基金不停东谈主和基金托 管东谈主应分手扶持基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法则章程的最低年限。如不成妥善 扶持，则按相干法律法则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金不停东谈主应将相干贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。基金不停东谈主和托管东谈主 不得将所扶持的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从掩饰义务。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                    十三、基金相干文献档案的保存   （一）档案保存   基金不停东谈主应保存基金财产不歇业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金托管 东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵寓。基金不停东谈主和基金托管东谈主都 应当按章程的期限扶持。保存期限不低于法律法则章程的最低年限。   （二）合同档案的建立 东谈主。   （三）变更与协助   若基金不停东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相应 文献。   （四）基金不停东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担掩饰义务并保存，保存期限不低于法律法则的章程。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                十四、基金不停东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金不停东谈主职责远离后，仍应妥善扶持基金不歇业务贵寓，保证不作念出对基金份额 合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金不停东谈主或临时基金不停东谈主实时办理基金不歇业 务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极取悦，并与新任基金不停东谈主或临时基金不停东谈主查对基金 财富总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善扶持基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额合手有东谈主的利益形成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理 基金财产和基金托管业务的打法手续。基金不停东谈主应给予积极取悦，并与新任基金托管东谈主或临 时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的相干约定。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                       十五、回绝步履   本协议当事东谈主回绝从事的步履，包括但不限于：   （一）基金不停东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （二）基金不停东谈主不屈正地对待其不停的不同基金财产，基金托管东谈主不屈正地对待其托管 的不同基金财产。   （三）基金不停东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金不停东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金不停东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和不停过程中任何尚未按法律法则规 定的神色公开败露的信息。   （六）基金不停东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金不停东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寥，其高档不停东谈主员和其他从业东谈主 员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金不停东谈主的正当指示、基金合同或托 管协议的章程进行责罚的除外。   （九）法律法则和基金合同回绝的其他步履，以及依照法律、行政法则相干章程，由中国 证监会章程回绝基金不停东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议              十六、托管协议的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管协议的变更才智   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的章程有任何羁系。基金托管协议的变更应试验适宜才智。   （二）基金托管协议远离的情形 在 6 个月内无其他适宜的托管机构贯串其原有职权义务； 在 6 个月内无其他适宜的基金不停公司贯串其原有职权义务；   （三）基金财产的清理   基金不停东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定及相干法律法则处理基金财产的清理。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议                       十七、失约包袱   （一）基金不停东谈主、基金托管东谈主不试验本协议或试验本协议不适宜约定的，应当承担失约 包袱。   （二）基金不停东谈主、基金托管东谈主在试验各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 章程、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的， 应当承担连带补偿包袱。本协议所述任何蚀本，仅限于平直蚀本。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主或基金财产形成蚀本的，应就平直蚀本进行补偿， 另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向失约方追偿。关联词如发生下列情况之一的，相应确当事 东谈主应当免责： 动作而形成的蚀本等；   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时遴选必要的要领，勤劳防 止蚀本的扩大。莫得遴选适宜要领甚而蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。非违 约方因驻防蚀本扩大而开销的合理用度由失约方承担。   （五）失约步履虽已发生，但本托管协议唐突继续试验的，在最大限制地保护基金份额合手 有东谈主利益的前提下，基金不停东谈主和基金托管东谈主应当继续试验本协议。若基金不停东谈主或基金托管 东谈主因试验本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。   （六）由于基金不停东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金不停东谈主和基 金托管东谈主天然如故遴选必要、适宜、合理的要领进行检验，关联词未能发现子虚的，由此形成基 金财产或投资东谈主蚀本，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除补偿包袱。关联词基金不停东谈主和基金托管东谈主 应积极遴选必要的要领松弛或排斥由此形成的影响。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                      十八、争议惩处神色   各方当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议相干的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除 非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续忠实、勤劳、 守法地试验基金合同和本托管协议章程的义务，保养基金份额合手有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之宗旨，不包括香港卓越行政区、澳门卓越行政 区和台湾地区法律）统辖。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                     十九、托管协议的遵守   两边对托管协议的遵守约定如下：   （一）基金不停东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议，应经托管协议当 事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章。协议当事东谈主两边根据中国证监会 的意见修改并正经签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为正经文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管协议的有 效期自其收效之日起至基金财产清理完毕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金不停东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵守。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金            托管协议                       二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金不停东谈主应给以取悦，承 担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东谈主依据基金合同、相干法律法则等章程协商办理。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                    二十一、托管协议的签订   本协议两边盖印、法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议                   附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防御结算风险，表率结算步履，进一 步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的包袱，根据《中华东谈主民共和 国民法典》《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算管 理办法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算执法》《中国证券登记结算有限包袱公司结算 备付金不停办法》《债券质押式回购交易结算风险戒指指导》等相干章程，以及证券交易所或 其他寰球性证券交易场面及证券登记结算机构相干业务执法，财富不停东谈主及财富托管东谈主就参 与中国证券登记结算有限包袱公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相职业宜约定 如下：   第一条 财富托管东谈主（即托管协议所述的“基金托管东谈主”，下同），系经国度金融监督管 理总局、中国证监会过火他相干金融监管部门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基 金、财富不停谈论，以过火他与中国结算办理结算业务相干的托管业务经验的买卖银行；财富 不停东谈主（即托管协议所述的“基金不停东谈主”，下同），系经中国证监会批准竖立的证券期货经 营机构。   第二条   财富不停东谈主不停并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所或其他寰球性证券交 易场面达成的适宜多边净额结算要求的证券及回购交易，遴选托管东谈主结算模式的（包括证券投 资基金、财富不停谈论、企业年金等），应由财富托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 财富托管东谈主负责动作结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，财富不停东谈主应当按照财富 托管东谈主提供的清理完毕，按时试验交收义务，并承担对财富托管东谈主的最终交收包袱，不得以资 产拜托东谈主/受托东谈主失约为由而拒却承担交收包袱。   第三条   财富不停东谈主同意顺从中国结算制定的业务执法，明察并取悦落实中国结算制定 的各项业务执法。在不违背中国结算业务执法的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算神色下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级清理交收；同期负责办理与财富不停东谈主不停财富之间证券 和资金的二级清理交收。财富托管东谈主与财富不停东谈主不停财富之间的证券划付，拜托中国结算代 为办理。   第五条 财富托管东谈主依据交易清理日（T 日）清理完毕，按照中国结算相干业务执法，与 中国结算完成最终不可肃清的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与财富不停东谈主不停资 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金              托管协议 产完成不可肃清的证券和资金交收处理。   第六条 财富不停东谈主不停财富交收失约应解任谁缺点谁补偿的原则。   （一）因财富不停东谈主原因导致的交收失约本色蚀本，由财富不停东谈主承担。   （二）因财富托管东谈主原因导致的交收失约本色蚀本，由财富托管东谈主承担。   （三）由第三方缺点导致的交收失约蚀本，按照最猛进程保护财富不停东谈主不停财富合手有东谈主 正当权益的原则，由两边协商处理。财富不停东谈主承担最终交收包袱，并负责向第三方追偿，资 产托管东谈主应提供协助。   第七条   财富托管东谈主按照中国结算的章程，以财富托管东谈主本人形状向中国结算央求开立 相干结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相干业务章程应开立的其他结算账户， 用于办理财富托管东谈主所托管财富不停东谈主不停财富在证券交易所或其他寰球性证券交易场面的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务执法，财富托管东谈主照章向财富不停东谈主不停财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金。该类资金的收取金额过火额度调治按照中 国结算业务执法，以及财富托管东谈主和财富不停东谈主的其他书面协议或约定（如有）实施，于中国 结算章程的调治日进行调治。财富托管东谈主有权根据中国结算执法遴荐最低结算备付金比例计 收神色（固定备付金比例/各异化备付金比例）。财富托管东谈主在中国结算执法领域内变更最低 结算备付金比例计收神色的，应于变更前实时禀报财富不停东谈主，无谓征得财富不停东谈主书面同意。   在中国结算执法领域内，如遴选各异化备付金比例计收神色，财富托管东谈主应于每月第三个 交易日前将财富不停东谈主不停财富适用的最低结算备付金调治比例禀报财富不停东谈主，无谓征得 财富不停东谈主书面同意。   若财富不停东谈主不停财富结算备付金账户余额低于调治后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，财富不停东谈主应于最近调治日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定补 足的，财富托管东谈主有权将其视为财富不停东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收失约相干条目进行处置。   第九条   财富托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富不停 东谈主的部分向财富不停东谈主不停财富支付。   第十条 财富托管东谈主于交易清理日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交完毕盘算推算的 资金清理数据和证券清理数据以及非交易清理数据，分手用以盘算推算财富不停东谈主不停财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富不停东谈主不停财富当日交易清理完毕。 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                  托管协议   第十一条 财富托管东谈主完成托管财富交易预清理后，对于交收日财富不停东谈主不停财富可能 发生透支的情况，应实时与财富不停东谈主疏浚或以约定神色禀报财富不停东谈主。财富托管东谈主于交收 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据盘算推算的财富不停东谈主 T 日交易清理完毕，完成财富 不停东谈主不停财富资金和证券的交收。   第十二条 财富不停东谈主对财富托管东谈主提供的清理数据存有异议，应实时与财富托管东谈主疏浚， 但财富不停东谈主不得因此拒却试验或延伸试验交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主清理差错 的，财富托管东谈主应给以更正并承担财富不停东谈主不停财富的本色蚀本；若经核实，确属中国结算 清理差错的，财富不停东谈主应取悦财富托管东谈主与中国结算疏浚。若因财富不停东谈主在托管交易单元 上进行非托管财富交易、指定交易单元子虚等财富不停东谈主缺点原因，甚而财富托管东谈主招揽清理 数据不齐备不正确，形成清理差错的，财富不停东谈主应优先完成资金交收，并由财富不停东谈主承担 托管财富、财富托管东谈主本色蚀本。   第十三条 为确保财富托管东谈主与中国结算的平淡交收，不影响财富托管东谈主系数托管财富的 平淡运作，交易日（T 日）日终财富不停东谈主应保证其不停的各托管财富资金账户有奢侈的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因财富不停东谈主不停财富资金账户 T 日无法知足 T+1 日交收要求时，财富不停 东谈主应按照托管协议中约定的时点补足金额；未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点分手 补足相应市集应付金额：对于财富托管东谈主遴选固定比例最低备付金计收神色的，财富不停东谈主应 于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于财富托管东谈主遴选各异化最低备付金比例计收神色的，财富管 理东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东谈主实时完成清理交收。财富不停东谈主未 按约定时限补足透支金额，导致遴选各异化最低结算备付金比例计收神色的财富托管东谈主的最 低结算备付金比例加多的，财富托管东谈主有权依据影响大小调治相干财富不停东谈主不停财富的最 低结算备付金，并于变更前实时禀报财富不停东谈主并无需征得财富不停东谈主的同意。   第十五条 财富不停东谈主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交完毕、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券完毕等信息。财富托管东谈主 可依据财富不停东谈主央求为财富不停东谈主向中国结算央求证券加设标记信息的相干明细数据。   第十六条 财富不停东谈主应充分领路以下结算执法，并招供由此可能对财富不停东谈主不停财富 产生的影响：   （一）根据中国结算业务执法，当 T 日日终财富托管东谈主动作资金净应付结算参与东谈主发生 应付资金核验不足额情形时，财富托管东谈主不错向中国结算申报财富不停东谈主应收证券动作中国 结算加设“可售交收锁定”标记的证券，T+1 日财富托管东谈主不错向中国结算申报财富不停东谈主的 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                     托管协议 已加设“可售交收锁定”标记证券转为“待处置交收锁定”证券，具体经由见本协议第十八条 第（二）款；   财富托管东谈主有权在探究资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或免除标记指示。   （二）财富不停东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时禀报财富托管东谈主。财富管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白昼需使用无标记证券的业务的（如 T 日买入的证券谈论用于 T+1 日开展遴选实时逐笔全额非担保结算神色即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向财富 托管东谈主发送免除标记指示，并按照免除标记指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户）。财富托管东谈主应在现款担保额度领域内于中 国结算章程的截止时点前，向中国结算申报免除标记指示。若财富不停东谈主申报免除标记指示后， T+1 日该证券并未本色开展 RTGS 等 T＋1 日白昼需使用无标记证券业务，财富托管东谈主后续有 权拒却向中国结算申报财富不停东谈主的免除标记指示。财富托管东谈主不向财富不停东谈主承诺优先标 识或免除标记指示申报完毕灵验。   （三）财富托管东谈主动作结算参与东谈主对中国结算发生资金交收失约的，财富不停东谈主不停财富 的相干证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小执法遴荐证券账户，所选 证券账户内的一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东谈主对中国结算的交收失约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”标记的证 券并优先受偿。   第十七条 财富不停东谈主某不停财富发生证券交收失约的，财富托管东谈主有权暂不托付该不停 财富失约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延伸托付、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行失约处置时，财富不停东谈主应给以取悦。财富托管东谈主按中国结算相干违 约金的表率，向财富不停东谈主收取失约金及资金成本利息。财富不停东谈主须 T+1 日内补足失约交 收的相干证券过火权益，财富不停东谈主未能补足的部分所产生的一起蚀本由财富不停东谈主承担，收 益归托管财富系数。   第十八条 财富不停东谈主应积极遴选各项要领试验资金交收义务，包括并不限于遴选自有或 其他正当合规开始资金实时补足待交收金额。如因财富不停东谈主原因形成财富不停东谈主不停财富、 财富托管东谈主本色蚀本，由财富不停东谈主承担。财富不停东谈主未实时补足资金的，财富托管东谈主有权直 接扣划失约资金账户的资金，以及按照本协议第二十三条相干条目对财富不停东谈主实施风险管 理要领。财富不停东谈主未按约定时点补足透支金额，组成资金交收失约，财富托管东谈主照章按以下 神色处理，且财富不停东谈主应给以取悦： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议   （一）未形成财富托管东谈主对中国结算失约的：   财富不停东谈主领路并同意，财富托管东谈主有权向中国结算申报将财富不停东谈主不停财富对应证 券账户内异常于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价盘算推算或两边招供的第三方估值基准 就业机构提供的估值价钱孰高盘算推算）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品扶持库的 回购质押券划转至财富托管东谈主的证券处置账户，并不错依据相干章程进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由财富托管东谈主细目。中国结算根据财富托管东谈主申报的证券品种、数目办理划 转。财富不停东谈主亦可按上述执法向财富托管东谈主指定交收担保物，财富托管东谈主不错探究财富不停 东谈主意见后进行申报。财富托管东谈主缺点导致财富不停东谈主不停财富正当权益受到毁伤的，财富不停 东谈主不错向财富托管东谈主主张职权，并由财富托管东谈主承担对财富不停东谈主不停财富形成的本色蚀本。   财富不停东谈主应向财富托管东谈主出具其同意中国结算协助财富托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。财富不停东谈主出具上述书面文献的，视为已取得财富拜托东谈主的同意。如财富管 理东谈主不取悦出具上述同意或证据的书面文献的，财富托管东谈主仍有权按本条的约定办理。   财富不停东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收失约金额和利息、失约金 （若有）及相干用度。财富托管东谈主证据财富不停东谈主按时足额补足一起应付资金后，应实时向中 国结算央求将交收担保物划回财富不停东谈主证券账户。若财富不停东谈主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起财富不停东谈主应取悦财富托管东谈主对划转证券给以处置。如财富不停东谈主不取悦，财富 托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时禀报财富不停东谈主。财富托管东谈主的该等处置对 财富不停东谈主托管财富和财富不停东谈主形成蚀本的，由财富不停东谈主承担相应包袱，财富托管东谈主不承 担任何包袱。处置所得在扣除处置用度后，应最初用于完成交收及归赵财富不停东谈主的失约包袱； 有剩余的，将由财富托管东谈主返还财富不停东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，财富托管东谈主有 权对财富不停东谈主继续追偿。财富不停东谈主或其不停的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该财富 时未能作念出最好遴荐为原理向财富托管东谈主主张权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时未经 财富不停东谈主同意为原理拒却承担交易完毕或向财富托管东谈主主张权益。   （二）形成财富托管东谈主对中国结算失约的：   财富不停东谈主 T+1 日无法足额试验资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东谈主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收失约金额的待处置证券。财富托管东谈主应实时向中国 结算完成申报。   如财富不停东谈主不停财富当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担 保物。若财富不停东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，财富托管东谈主有权在财富不停东谈主该违 约财富证券领域内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并禀报财富不停东谈主。若因财富管 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 理东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报子虚而形成财富托管东谈主对 中国结算发生资金交收失约，进而导致中国结算遴选交收失约处理要领而产生的财富托管东谈主 一起本色蚀本，由财富不停东谈主承担。   财富不停东谈主于 T+2 日向财富托管东谈主补足相应资金的，包括交收失约金额和利息、失约金 （若有）及相干用度，财富托管东谈主在中国结算章程时间前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标记根除。   T+3 日起，如财富托管东谈主动作结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过火权益，财富不停东谈主须领路并取悦。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向财富托管东谈主追索的，财富托管东谈主有权要求财富不停东谈主立即支付交收失约金额和利息、 失约金（若有）及相干用度等。若财富不停东谈主未支付导致财富托管东谈主垫付的，财富托管东谈主将继 续向财富不停东谈主追索，并要求财富不停东谈主进一步承担补偿包袱。   第十九条 财富不停东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险戒指指导》内容建立健全内 部风险戒指机制，并集结本人风险承受能力，对融资回购限制、融资回购限制增长率、回购融 资欠债率、表率券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库辘集度、流动 特性况、欠库次数等风险身分进行检测并戒指，并建立压力测试机制。财富不停东谈主过火不停资 产不得平直或通过其他利益相干方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切关爱中国结算和证券交易所或其他寰球性证券交易场面发布的相干信 息，实时作念好应酬安排，严格防御融资回购交易发生欠库和资金交收失约风险。   第二十条 财富不停东谈主应积极取悦财富托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险戒指指 引》项下要求财富托管东谈主对财富不停东谈主进行的按期概述评估及遴选的其他风险戒指要领要求； 积极取悦财富托管东谈主试验法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东谈主的履职 要求；如财富不停东谈主未给以取悦的，应允担由此给财富托管东谈主形成的一起本色蚀本。两边应建 立日常疏浚机制，财富托管东谈主向财富不停东谈主发送非法指示或转发中国结算非法指示时，财富管 理东谈主应实时取悦财富托管东谈主对非法情况进行处理，并向财富托管东谈主响应非法处理阐述。   第二十一条 为防御财富不停东谈主不停财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应顺从以下约定：   （一）财富不停东谈主应主动加强质押券不停，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券 或提交现款担保品。财富托管东谈主发现财富不停东谈主有可能发生欠库的，财富托管东谈主应禀报财富管 理东谈主补券；若财富不停东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照财富托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。财富不停东谈主有义务取悦补券、提交现款担保品并 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                托管协议 根据禀报要求响应财富托管东谈主相干信息。   （二）若财富不停东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，财富不停东谈主应实时弥补回购欠库扣 款金额，并补充提交质押券或压缩融资限制。若出现链接欠库，财富不停东谈主应根据《中国证券 登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司结算账户不停及资金结算业务指南》相干章程，托付 回购欠库扣款金额和欠库失约金，试验资金交收义务。   第二十二条 财富不停东谈主应积极遴选各项要领试验回购交易资金交收义务，包括并不限于： 遴选自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富不停东谈主原因发生资金交收失约，财富托管 东谈主有权对失约资金账户实施见款即扣等神色，以及按照本协议第二十三条相干条目对财富管 理东谈主实施风险不停要领。财富不停东谈主领路并证据，财富不停东谈主不停财富中提交入库的债券将作 为财富托管东谈主相干结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券。若财富不停东谈主债券回 购交收失约，财富托管东谈主有权依照中国结算相干执法进行处理。具体处理神色如下：   （一）如发生资金交收失约风险，财富不停东谈主招供并同意以下事项：   财富不停东谈主或其不停的财富应在融资回购业务应付资金交收失约后的第一个交易日 12︰ 约金的，财富不停东谈主应向财富托管东谈主具体指定失约财富证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置执法）；财富托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的相干章程，要求财富不停东谈主处置该失约财富。若财富不停东谈主未实时处置该失约财富， 财富托管东谈主有权向中国结算央求将财富不停东谈主失约财富证券账户中的财富划转至财富托管东谈主 专用证券归赵账户。财富不停东谈主或其不停的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该财富时未能 作念出最好遴荐为原理向财富托管东谈主主张权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时未经财富管 理东谈主同意为原理拒却承担交易完毕或向财富托管东谈主主张权益。   （二）财富不停东谈主不停的失约财富中，可供责罚的质押券责罚所得不足以弥补其相干未支 付融资回购业务应付资金、利息、失约金及责罚质押券产生的一升引度等款项时，财富托管东谈主 有权对该财富证券账户内的其他证券遴选冻结或划转等要领继续追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，要是财富不停东谈主或其不停的失约财富补足上述不足款项，财富托管东谈主将返还 冻结或扣取的证券。不然，从第三个交易日起，财富托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项，由此形成的本色蚀本由财富不停东谈主承担。   第二十三条 财富托管东谈主根据本人的风险戒指不停要求，有权基于财富不停东谈主以下风险特 征对财富不停东谈主遴选各异化的风险不停要领：   （一）链接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比跳动 80%的，该比 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                     托管协议 例可放宽至 90%）；      （二）链接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库辘集度占比跳动 10%；      （三）链接 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保辘集度超标，即：对于上月日 均回购未到期限制小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保辘集度高于 50%；对于上 月日均回购未到期限制大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保辘集度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收失约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形。      财富托管东谈主遴选的风控要领包括：      （一）要求其镌汰回购限制或将交易所债券质押式回购调治为协议式正回购；      （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收阑珊结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰球性证券交易场濒临托管财富遴选相干自律监 管要领，或者死心其融资回购交易；      （五）按照中国结算表率计收失约资金的利息和失约金；      （六）调高财富不停东谈主不停的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会阐述；      （八）暂停为其提供相干结算业务及相干证券交易就业或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交。      上述风险不停要领待激励该要领的特征修正后，根据监管部门或相干行业协会意见（如 有），经两边约定后远离。      第二十四条 财富不停东谈主应顺从相干法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的场所要求的（发寿辰为 T 日）， 财富不停东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其不停的财富回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行调治，直至适宜上述死心。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），财富托管东谈主和财富不停东谈主应顺从以下 约定： 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金                    托管协议   （一）财富不停东谈主要是无法招揽中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向财富 托管东谈主央求转发获取，并提供两个以上筹商东谈主及邮箱或财富不停东谈主的深证通小站号；财富托管 东谈主向财富不停东谈主预留筹商东谈主邮箱或两边招供的其他神色转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行宗旨、修改等处理，触及文献业务种类、内容、神色以 中国结算发送为准。   （二）财富不停东谈主应实时关爱港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算章程需财富托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献神色、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送财富托管东谈主并进行电话证据。财富托管东谈主不承担对申报 文献内容审核及修改包袱。财富托管东谈主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者双 方约定的神色禀报财富不停东谈主，财富不停东谈主根据中国结算响应的受理状态检讨申报是否被中 国结算受理。   （三）若财富不停东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送 财富托管东谈主进行申报。若财富不停东谈主未在本协议约定时间内提交修改后的申报内容，而财富托 管东谈主如故向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效率由财富不停东谈主自行承担，财富托管 东谈主对此不承担任何包袱。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限包袱公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 财富不停东谈主不停财富投资参与港股通交易的，财富不停东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有奢侈 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 奢侈的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   财富不停东谈主须领路港股通交易日期优化实施后的交收执法，长入相干结算风险。对于两地 市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富不停东谈主应在 T 日 16:00 之前向财富托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有奢侈的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，试验资金提前到账义务。   如由于财富不停东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的财富托管东谈主本色蚀本，由财富 不停东谈主承担。   第二十七条 因财富不停东谈主原因导致财富托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相干业务执法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，财富托管东谈主将向中国结算申报财富不停东谈主相干证券账户，中国结算将禀报上交所和深交 所暂停接管 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。财富托管东谈主承诺对申报步履和内容的 嘉实中证 A100 指数增强型发起式证券投资基金             托管协议 着实、准确、齐备、实时负责。   第二十八条 要是因不可抗力不成试验本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起免除 包袱。不可抗力是指财富托管东谈主或财富不停东谈主不成想到、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、急流、失火、疫情、疫疠、战争、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东谈主民银行中央支付清理系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法律或国 家策略的修改等。任何一方因不可抗力不成试验本协议时，应实时禀报对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的诠释，并遴选适宜要领驻防蚀本的扩大。发生临时停市时，财富不停东谈主 应密切关爱证券交易所或其他寰球性证券交易场面、中国结算发布的临时停市、规复交易、登 记结算应酬安排等公告，作念好相干流动性风险不停等责任。   第二十九条 本协议灵验时间，若因法律法则、中国结算业务执法发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务执法的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务规 则的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务执法对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致招供本协议如故两边充分协商，并非神色合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩处并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律遵守。   第三十一条 本协议动作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律遵守，在托管协议生 效时收效。

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