黑丝 91 有色金属LOF: 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025年第一号）

发布日期：2025-03-21 21:15    点击次数：142

     国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金       更新招募阐述书      （2025 年第一号）     基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国成就银行股份有限公司                                         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                                                               目              录           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                     贫瘠教唆 指数分级证券投资基金间隔分级运作变更而来。 可【2014】360 号文核准召募。基金料理东说念主为国泰基金料理有限公司，基金 托管东说念主为中国成就银行股份有限公司。   国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金自 2015 年 3 月 16 日起 向社会公开召募，于 2015 年 3 月 24 日收尾召募，并于 2015 年 3 月 30 日 赢得中国证监会的书面证据，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基 金自该日起成立。   根据基金料理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布的《对于国泰国证有色金属 行业指数分级证券投资基金之有色 A 份额和有色 B 份额间隔运作、间隔上 市并修改基金合同的公告》，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 之有色 A 份额和有色 B 份额间隔上市，并进行基金份额折算，《国泰国证 有色金属行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日顺利，《国 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。 对国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金召募的核准以及对国泰国 证有色金属行业指数分级证券投资基金间隔分级运作变更为本基金的备案， 并不标明其对本基金的价值、远景和收益作念出内容性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧本基金的投资价值及市集远景 等作出内容性判断或者保证。   （1）选样空间   餍足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 过 6 个月；               国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）    （2）选样方法    率先，推断入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金 额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 10%的证券；    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序， 登科前 50 只算作指数样本，数目不及则按实践数目选入。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网站，网址： www.cnindex.com.cn。 波动。投资东说念主在投老本基金前，需全面意志本基金的风险收益特征和居品 特性，充分计划自身的风险承受才调，感性判断市集，对投老本基金的意 愿、时机、数目等投资行动作念出独处决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享 受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱产生影响而形成的系统 性风险，个别行业或个别证券独有的非系统性风险，流动性风险，基金料理 东说念主在基金料理运作过程中产生的运作料理风险，本基金特定风险以及由某 些不可抗力因素等变成的其他风险等。本基金可能出现追踪舛误抑遏未达 约定方针、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货平庸具有杠杆效 应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽的 估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货遴选保证金交游轨制，由于 保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能 会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，要是 莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主带 来损失。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主 歇业风险、现款流揣度风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票支捏证券信 用增级措施联系风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏 证券联系的风险；3）料理东说念主违约违纪风险、托管东说念主违约违纪风险、专项计 划账户料理风险、钞票服务机构违纪风险等与专项假想料理联系的风险； 等其他风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于科创板股票或采用不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非 势必投资于科创板股票。   本基金投资科创板股票时，会靠近因投资标的、市集轨制以及交游规 则等互异带来的独有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、积存度 风险、系统性风险和政策风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交游机制联系的风险可能平直或蜿蜒成为本基金 风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票 投资于存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必 投资存托凭证。   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   基金的过往事迹并不预示其将来发扬。基金料理东说念主料理的其他基金的 事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资 的“买者自夸”原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变 化导致的投资风险，由投资东说念主自行职责。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或 低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基 金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   投资者应当厚爱阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品汉典概要 等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本招募阐述书根据 2025 年 3 月 20 日流露的《对于国泰基金料理有限 公司旗下部分指数基金指数使用费养息为基金料理东说念主承担并纠正基金合同 的公告》进行更新，联系养息自 2025 年 3 月 21 日起顺利。。本招募阐述书 所载投资组合陈诉为 2024 年 1 季度陈诉，净值发扬数据截止日为 2023 年 招募阐述书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                （本陈诉中财务数据 未经审计）         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）               第一部分      弁言   本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作料理办法》 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》                        （以下简称“《信息披 露办法》”）、       《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理端正》                              （以下简 称“《流动性风险料理端正》”）和其他联系法律法例的端正以及《国泰国证 有色金属行业指数证券投资基金基金合同》                   （以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何不实纪录、误导性阐发或者 紧要遗漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金料理东说念主没 有委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招 募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写。基金合同是端正基金合同 当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐述书内容与基金合 同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他联系端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有 东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                 第二部分      释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含 义： 泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金间隔分级运作变更而来 及对基金合同的任何有用纠正和补充 有色金属行业指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用修 订和补充 投资基金招募阐述书》偏激更新 市交游公告书》 文献、司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决 议、文告等    《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 往往作念出的纠正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 及颁布机关对其往往作念出的纠正     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》 及颁布机关对其往往作念出的纠正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机 关对其往往作念出的纠正     《流动性风险料理端正》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险料理端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）       《业务司法》：指深圳证券交游所发布实施的《深圳证券交游所证券 投资基金交游和申购赎回实施详情》、《深圳证券交游所上市灵通式基金登 记结算业务辅导》、《深圳证券交游所证券投资基金上市司法》及对其往往 作念出的纠正；中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记 结算有限职责公司上市灵通式基金登记结算业求实施详情（纠正版）》及对 其往往作念出的纠正；深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司发 布的联系文告、辅导、指南 局 担义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 当然东说念主 境内正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹 法东说念主、社会团体或其他组织 投资于中国境内市集的中国境外的机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 份额的申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主坚忍了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所交游系统办 理基金销售业务的会员单元。其中可通过深圳证券交游所交游系统办理本 基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 和中国证券登记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系 统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元 内容包括投资东说念主灵通式基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售 业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册 和办理非交游过户等 构为国泰基金料理有限公司或接受国泰基金料理有限公司委用代为办理本 基金注册登记业务的机构 额申购和赎回等业务的时势。通过该等时势办理基金份额的申购、赎回也 称为场外申购、场外赎回 用交游系统办理基金份额申购、赎回和上市交游等业务的时势。通过该等 时势办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 记结算系统。通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 券登记系统。通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 算有限职责公司注册的灵通式基金账户。基金投资东说念垄断理场外申购和场外 赎回等业务时需具有灵通式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在 注册登记机构的登记结算系统 分公司开设的深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户或证券投资基金账户。 基金投资东说念主通过深圳证券交游所交游系统办理基金交游、场内申购和场内 赎回等业务时需捏有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注 册登记机构的证券登记系统          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 售机构办理基金交游业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金合同》顺利日，        《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》 同日起失效 金财产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 同》顺利至基金合同间隔之间的不按时期限 请的灵通日 价的方式买卖基金份额的行动 定肯求购买基金份额的行动 书端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 效的公告，在本基金份额与基金料理东说念主料理的其他基金基金份额间的调度 行动 变更所捏基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管 的行动          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 结算系统和证券登记系统间进行转托管的行动。除经基金料理东说念主另行公告， C 类基金份额不可进行跨系统转托管 期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主 指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中 转入肯求份额总额后的余额）卓越上一灵通日基金总份额的 10% 份额 额 金市集扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务的用度 银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的省俭 本息、基金应收申购款偏激他钞票的价值总和 产净值和基金份额净值的过程 无法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上 的逆回购与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌 股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务违 约无法进行转让或交游的债券等        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 及指定互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介 不雅事件 基金居品汉典概要》偏激更新            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   研究东说念主：辛怡   研究电话：021-31089000，400-888-8688   股本结构：              激动称号                  股权比例        中国建银投资有限职责公司                 60%            意大利忠利集团                  30%      国网英大海外控股集团有限公司                 10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国建 设银行总行、中国建银投资有限职责公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理 有限公司，历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委书 记、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册 司帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监 督搜检局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费更动 管事小组办公室（国务院农村综合更动管事小组办公室）。历任财政部监督 搜检局搜检一处副处长，财政部国务院农村税费更动管事小组办公室（国 务院农村综合更动管事小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月 任职于海南省财政厅，历任海南省财政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组书                国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 记、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界联 合会（海南省社会科学院），历任海南省社会科学界联合会党组秘书、主席 兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资有限职责公司派 往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理， SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年 在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研 究 员 / 基 金 经 理 。 2009-2013 年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国 特准保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总 公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司 总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保 东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主 寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年 至 2017 年任心仪财产保障有限公司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理 有限公司董事；2017 年于今任忠利集团大中华区激动代表。2010 年 6 月起 任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 任福建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省 电力有限公司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市 电业局总司帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力财务有限公司福建业务 部主任、直属营业部副主任（主捏管事、正处级）、直属营业部主任、办公 室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月 起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国成就银 行总行、中国建银投资有限职责公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限 公司，现任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，独处董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成就银行 伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成就银行纽约 代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成就银行总行管事， 历任海外部副总司理、资金假想部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 成员、照料人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投良友理有限公司（香 港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金料理有限公司独 立董事。2017 年 3 月起任公司独处董事。   吴群，独处董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）管事，历任 讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部 硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所管事，历任 时期部/企业风险料理部高等司理、总监，料理商讨部总监。2003 年 6 月至 “CEC”），历任审计部副主任、钞票部副主任（主捏管事）、主任。2014 年           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个 公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技（北京）有限 公司独处董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信息抗争股 份有限公司独处董事。2017 年 10 月起任公司独处董事。   杨金强，独处董事，博士研究生，教化。2011 年 7 月于今，历任上海 财经大学金融学院助理教化、副教化、教化、博导、系主任、副院长（主捏 管事）。2024 年 12 月起任公司独处董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德 国投资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资 有限公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公 司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司 财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司管事，历任财务部 处长、主任助理、主任司帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦 泰基金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月 至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票 型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优 势股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰央企更动股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月 任国富民强养老方针日历 2040 三年捏有期混杂型基金中基金（FOF）的基 金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动机动配置混杂型证券投资基金的基 金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益），2019 年 4 月至 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时期部工程师、运营料理部总监 助理、运营料理部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职 工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振 司帐师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公 司，历任审计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理 部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究 所、星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公 司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理， 现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北 京分行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿 安保基金料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公 司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时期有限 职责公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时期部总监、 运营料理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖 投资公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公 司，历任居品假想部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司 看护长。   （1）现任基金司理   吴中昊，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital（好意思国）。2019 年 12 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 年 11 月起兼任国泰中证内地运载主题交游型灵通式指数证券投资基金的基 金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、国泰国证新 动力汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基 金、国泰上证综合交游型灵通式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业 指数证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深 兼任国泰中证 1000 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理， 证煤炭交游型灵通式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国 泰创业板指数证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰 中证香港内地国有企业交游型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金经 理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东说念主交游型灵通式指数证券投资基金 的基金司理，2024 年 11 月起兼任国泰北证 50 成份指数型发起式证券投资 基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰富时中国国企灵通共赢交游型 灵通式指数证券投资基金和国泰恒生 A 股电网开辟交游型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2022 年 12 月 29 日由谢东旭担任基金司理，自   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、 投研部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述 东说念主员除外的投良友理联系东说念主员担任成员，看护长和运营体系负责东说念主列席公 司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和 基金合同，审议并决策公司投资研究部门冷漠的公司举座投资策略、基金 大类钞票配置原则，以及研究联系投资部门冷漠的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、全都收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东说念主职责 登记事宜； 东说念主分派收益； 有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 施其他法律行动；   四、基金料理东说念主承诺 承诺建立健全里面抑遏轨制，遴选有用措施，退却违犯《中华东说念主民共和国证 券法》行动的发生。 部抑遏轨制，遴选有用措施，退却下列行动发生：        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会阻截的其他行动。 守国度联系法律、法例及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下活 动：   （1）越权或违纪策划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）断绝、扰乱、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放职守、奢华权益，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会 的联系端正，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易精巧，尚未照章 公开的基金投资内容、基金投资假想等信息，或利用该信息从事或者昭示、 表露他东说念主从事联系的交游行径；   （8）违犯证券交游时势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技足下市集价 格，侵扰市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻截的行动。 制轨制，遴选有用措施，退却违犯基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 捏有东说念主谋取最大利益； 开的基金投资内容、基金投资假想等信息，且不利用该信息从事或者昭示、 表露他东说念主从事联系的交游行径；   六、基金料理东说念主里面抑遏轨制   基金料理东说念主为驻守和化解策划运作中靠近的风险，保证策划行径的合 法合规和有用开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作轨范与抑遏措 施，形成了公司无缺的里面抑遏体系，并通过相应的具体业务抑遏经过来 严格实施。   为保证里面抑遏的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可 履行的规章轨制体系并勾搭业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面 抑遏轨制进行实时的更新和养息，以稳健公司策划行径的变化，不断增强 和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司策划运作正当合规，形成称职策划、范例运作的策划理 念；   （2）驻守和化解风险，提高策划料理效益，确保公司策划的郑重运行 和受托钞票的安全无缺，杀青公司捏续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的信得过、准确、无缺、实时；   （4）防御公司讲究的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑遏应祛除公司的各项业务、所有部门和岗亭， 渗入到决策、履行、监督、反馈等所有业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑遏轨制，公司全体 职工必须辛勤于防御里面抑遏轨制的有用履行。   （3）互相独处和制约原则。公司根据业务的需要设立相对独处的机构、 部门和岗亭，公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制约。里面控          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 制的搜检评价部门必须独处于各业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、 其他钞票的运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面抑遏应根据公司策划业务发展、新址品的 开发、金融革命、法律法例以及市集环境的变化等实时养息和完善，以保证 里面抑遏的有用性和稳健性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，异常是研究、投资、履行、清 算等部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对贫瘠业务设立防火墙并实 行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划料理方法缩小运作成本， 提高经济效益，力求以合理的抑遏成本达到最好的内控效率。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分 阐扬独处董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德栽植和风险 不雅念，形成了诚信为本和郑重策划的企业文化。公司董事会对里面抑遏原 则进行率领，对公司建立里面抑遏系统和撑捏其有用性承担最终职责；公 司策划料理层对里面抑遏进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有 明确的授权单干和风险抑遏职责，既互相独处，又互相协作和制约，形成了 合理的组织结构、决策授权和风险抑遏体系。   （2）公司依据自身策划特色建立了包括各岗亭以方针职责制自控、相 关部门和岗亭之间互相制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责统一、严 密有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全引发敛迹机制，确保公 司东说念主员具备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科才调。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的目 标和原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险控 制轨范和妙技。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进 行揭示和梳理，有针对性地建立详确的风险抑遏经过，并在实践业务中加 以抑遏。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权轨范和经过， 确保授权机制的贯彻履行。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （6）公司建立了完善的里面司帐抑遏，公司司帐核算与基金司帐核算 在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司 自有钞票完全分开，分账料理，独处核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴别各岗亭职责， 投资和交游、交游和算帐、基金司帐和公司司帐等贫瘠岗亭不得有东说念主员的 叠加。贫瘠业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施， 按照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和疏通机制，明确陈诉机制旅途和 业务讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、无缺传递，实 现从下到上的实时陈诉和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立无缺的研究料理、投资决策和交游料理等轨制体 系，以杀青投良友理业务抑遏。   （11）公司制定例范的信息流露料理办法，不断优化完善机制经过，确 保公开流露信息的信得过、准确、无缺、实时。   （12）公司对里面抑遏建立与实施情况进行监督搜检，评价里面抑遏 的有用性，发现里面抑遏颓势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按时 或不按时搜检里面抑遏轨制的履行情况，确保公司各项策划料理行径的有 效运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面抑遏轨制的流露信得过、准确，并承诺基 金料理东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面抑遏轨制，切实防御基 金份额捏有东说念主的正当权益。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）               第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004 年 09 月 17 日   组织容颜：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成就银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券 保障业务处、欢跃信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、 客户服务与业务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支 捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部蚁合聘用外部司帐师事务所 对托管业务进行里面抑遏审计，并已经成为惯例化的内控管事妙技。   （三）基金托管业务策划情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成就银行 一直秉捏“以客户为中心”的策划理念，不断加强风险料理和里面抑遏，严 格履行托管东说念主的各项职责，切实防御钞票捏有东说念主的正当权益，为钞票委用 东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国成就银行托管钞票规 模不断扩大，托管业务品种不断加多，已形成包括证券投资基金、社保基 金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业 务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的交易银          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 行之一。截止 2023 年年末，中国成就银行已托管 1334 只证券投资基金。 中国成就银行专科高效的托管服务才协调业务水平，赢得了业内的高度认 同。中国成就银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                        《环球金融》杂志及《中 国基金报》评比为“最好托管银行”、蚁合多年荣获中央国债登记结算有限 职责公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司 （上清所）     “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并算作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托 管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管 银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏方针   算作基金托管东说念主，中国成就银行严格遵守国度联系托管业务的法律法 规、行业监管规章和本行内联系料理端正，称职策划、范例运作、严格检 查，确保业务的郑重运行，保证基金财产的安全无缺，确保联系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面抑遏组织结构   中国成就银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面控 制管事，对托管业务风险料理和里面抑遏的有用性进行率领。钞票托管业 务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规管事，具有独处行 使内控合规管事权益和才调。   （三）里面抑遏轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制抑遏体系，建立了料理轨制、控 制轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温煦利进 行；业务东说念主员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、搜检轨制，授 权管事实行积存抑遏，业务印记按规程撑捏、存放、使用，账户汉典严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，封锁料理，实施音像监控； 业务信息由专职信息流露东说念主负责，退却泄密；业求杀青自动化操作，退却东说念主           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 为事故的发生，时期系统无缺、独处。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投 资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法 律法例以及基金合同端正，对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度 的索求与开支情况进行搜检监督。   （二）监督经过 比例抑遏等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金料理东说念主进行风险 教唆，与基金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要异常事项实时报 告中国证监会。 金料理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）               第五部分         联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构  序号      机构称号                    机构信息                     地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱          国泰基金管      大厦 15-20 层           直销柜台                     传真：021-31081861   网址：www.gtfund.com                     电子交游网站：www.gtfund.com 登录网上交游                     页面           国泰基金      智高手机 APP 平台：iPhone 交游客户端、             台       台                     电话：021-31089000 研究东说念主：赵刚   （2）其他场外售售机构   本基金的其他场外售售机构信息详见基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可 根据联系法律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金料理东说念主网站上公 示。   场内通过具有基金销售业务阅历、并经深圳证券交游所和中国证券登 记结算有限职责公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基金 销售业务的深圳证券交游所会员单元销售。 基金料理东说念主网站上公示。   二、登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   研究东说念主：赵亦清   电话：010-50938600          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 传真：010-50938907 三、出具法律主见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼 负责东说念主：韩炯 研究电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东说念主：丁媛 承办讼师：朝晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：立信司帐师事务所（罕见普通合伙） 住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼 履行事务合伙东说念主：朱建弟 研究电话：021-23280000 传真：021-63392558 研究东说念主：吴凌志 承办注册司帐师：吴凌志、朱丽娜           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）             第六部分      基金的历史沿革   国泰国证有色金属行业指数证券投资基金由国泰国证有色金属行业指 数分级证券投资基金间隔分级运作变更而来。   国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】360 号文核准召募。基金料理东说念主为国泰基金料理有限公司，基金托 管东说念主为中国成就银行股份有限公司。   国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金自 2015 年 3 月 16 日起 向社会公开召募，于 2015 年 3 月 24 日收尾召募，并于 2015 年 3 月 30 日 赢得中国证监会的书面证据，国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基 金自该日起成立。   根据《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》约定， 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金根据《对于范例金融机构资 产料理业务的率领主见》等法律法例端正间隔有色 A 份额与有色 B 份额的 运作，无需召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金料理东说念主于 2020 年 12 月 之有色 A 份额和有色 B 份额间隔运作、间隔上市并修改基金合同的公告》， 向深圳证券交游所肯求国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的有 色 A 份额与有色 B 份额间隔上市，并进行基金份额折算，《国泰国证有色 金属行业指数证券投资基金基金合同》于 2021 年 1 月 1 日顺利，《国泰国 证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）            第七部分     基金的存续   《基金合同》顺利后，蚁合二十个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时 陈诉中给以流露；蚁合六十个管事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向 中国证监会陈诉并冷漠责罚决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者 间隔基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）            第八部分     基金份额的上市交游    基金合同顺利后，在允洽法律法例和深圳证券交游所端正的上市条件 的情况下，基金料理东说念主可根据联系端正，肯求本基金的 A 类基金份额在深 圳证券交游所上市交游。    本基金 C 类基金份额不上市交游，将来在履行允洽轨范后可上市交游， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，基金料理东说念主将按端正公告。    一、上市交游的地点    本基金 A 类基金份额上市交游的地点为深圳证券交游所。    二、上市交游的时辰    根据联系端正，本基金基金合同顺利后，A 类基金份额具备上市条件， 于 2021 年 1 月 20 日起在深圳证券交游所上市交游（二级市集交游代码：    三、上市交游的司法    本基金 A 类基金份额的上市交游按照深圳证券交游所联系业务司法、 文告、指南等联系端正履行。    四、上市交游的用度    本基金 A 类基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系端正 办理。    五、上市交游的停复牌 、暂停上市、规复上市和间隔上市    本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市按照 深圳证券交游所的联系业务司法、文告、指南等联系端正履行。    六、联系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的 司法等联系端正内容进行养息的，本基金基金合同相应给以修改，并按照 新端正履行，且此项修改无谓召开基金份额捏有东说念主大会。    七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金 上市交游的新功能，基金料理东说念主不错在履行允洽的轨范后加多相应功能。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）      第九部分 基金份额的申购、赎回与调度   本基金基金合同顺利后，投资东说念主可通过场内或场外两种方式进行 A 类 基金份额的申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用灵通式基 金账户，通过基金料理东说念主的直销机构偏激他场外售售机构办理场外申购和 赎回业务。基金投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交游所交游系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基 金料理东说念主在联系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在料理东说念主网站公示。基金投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   办理场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务阅历且允洽 深圳证券交游所风险抑遏要求的深圳证券交游所会员单元。办理场外申购、 赎回业务的机构为直销机构和其他场外售售机构。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、 深圳证券交游所的简单交游日的交游时辰，但基金料理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交 易时辰变更或其他罕见情况，基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时 间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系端正在指 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 1 月 5 日开首始办理日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理申购、赎回 或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰冷漠申购、赎回或转 换肯求且注册登记机构证据接受的，其申购、赎回价钱为下一灵通日申购、 赎回的价钱。          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以受理肯求当日收市后推断的该 类基金份额净值为基准进行推断；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 机构托管的基金份额进行处理时，注册登记证据日历在先的基金份额先赎 回，注册登记证据日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 需遵守深圳证券交游所的联系业务司法。若联系法律法例、中国证监会、深 圳证券交游所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务规 则有新的端正，按新端正履行。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金 料理东说念主必须在新司法初始实施前依照《信息流露办法》的联系端正在指定 媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构端正的轨范，在灵通日的具体业务办理时辰 内冷漠申购或赎回肯求。   投资东说念主申购本基金基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购肯求成立；注册登记机构证据基金份额时，申购顺利。若资 金在端正时辰内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资东说念主账户， 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；注册登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求得手后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主银行账户。在发生大都赎回时，款项的 支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金料理东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日算作          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 申购或赎回肯求日（T 日），在简单情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日 内对该交游的有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日 后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询申 请的证据情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对 申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构如实接 收到肯求。申购、赎回的证据以注册登记机构或基金料理东说念主的证据结果为 准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询。   五、申购和赎回的数目限定   本基金单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基 金最低申购金额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额捏有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低 份数为 1.00 份，若某基金份额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 1.00 份，则赎回时必须沿路赎回。 但各代销机构对交游账户最低份额余额有其他端正的，以各代销机构的业 务端正为准。 时，基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购 比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏 有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 赎回份额的数目限定。基金料理东说念主必须在养息实施前依照《信息流露办法》 的联系端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的用度   本基金不收取申购用度。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率   本基金 A 类基金份额对于捏续捏有期长于或便是 7 日的基金份额捏有 东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对捏续捏有期少 于 7 日的基金份额捏有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：                    肯求份额捏偶然辰                                  赎回费率                      （N）                      N﹤7 日         1.50%    场外赎回费                      N≥2 年         0.00%                      N﹤7 日         1.50%    场内赎回费                  N≥7 日             0.70%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东说念主不错 场外赎回 C 类基金份额。   本基金对 C 类基金份额捏有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       肯求份额捏偶然辰（N）              赎回费率            N＜7 日                1.50%            N≥7 日                0.00% 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的联系端正 在指定媒介上公告。 据市集情况制定基金促销假想，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交 易等）进行基金交游的投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行径。在基金 促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适             国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 当调低申购费率和赎回费率。 算有限职责公司的联系业务司法。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券 交游所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务司法有新 的端正，基金合同相应给以修改，并按照新端正履行，且此项修改无谓召开 基金份额捏有东说念主大会。   七、申购份额与赎回金额的推断方式 以肯求当日的基金份额净值为基准推断。   本基金申购份额的推断方式如下：   申购份额=申购金额/T 日该类基金份额净值   场外申购的份额推断结果按四舍五入方法，保留至少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购的份额推断结果遴选截位 法保留至整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金 账户。   例：某投资东说念主投资 50，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1280=44，326.24 份   若投资东说念主是场外申购，则所得份额为 44，326.24 份。若投资东说念主是场内申 购，则所得份额为 44，326 份，整数位后少许部分的申购份额（0.24 份）对 应的资金返还至投资东说念主账户。具体推断公式为：   实践净申购金额=44，326×1.1280=49，999.73 元   退款金额=50，000.00-49，999.73=0.27 元   即投资东说念主投资 50，000.00 元从场内申购本基金 A 类基金份额，则可得 到 44，326 份 A 类基金份额，同期应得退款 0.27 元。 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述推断 结果均按四舍五入方法，保留至少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。具体推断公式为：   赎回金额=赎回基金份额份数×T 日该类基金份额净值               国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）    赎回用度=赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    例：某投资东说念主捏有本基金 50，000.00 份场外 A 类基金份额，捏有 0.5 年 时决定赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其赢得的赎回 金额推断如下：    赎回金额=50，000.00×1.2500=62，500.00 元    赎回用度=62，500.00×0.7%=437.50 元    净赎回金额=62，500.00-437.50=62，062.50 元    即投资东说念主赎回本基金 50，000.00 份场外 A 类基金份额，捏有 0.5 年，假 设赎回当日 A 类基金份额净值 1.2500 元，则其赢得的净赎回金额为 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基 金份额净值在本日收市后推断，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经中国 证监会同意，不错允洽蔓延推断或公告。    八、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 接受投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现 无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定 性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购申 请。 日基金钞票净值。 金份额捏有东说念主利益时。 他可能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情 形。          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 基金份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相藏匿 50%积存度的情形。法 律法例或中国证监会另有端正的除外。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系端正在指定媒介上刊 登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退 还给投资东说念主。发生上述第 6 项情形时，基金料理东说念主不错遴选比例证据等方 式对该投资东说念主的申购肯求进行限定，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部 分申购肯求。在暂停申购的情况甩掉时，基金料理东说念主应实时规复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支 付赎回款项： 接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 日基金钞票净值。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎 回肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按 单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额捏有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以销毁。当         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 出现暂停赎回或减速支付赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券交游所 及中国证券登记结算有限职责公司的联系业务司法办理。在暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情况甩掉时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份 额总额后的余额）卓越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了 大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合状 况决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求 时，按简单赎回轨范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难 或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎 回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到 全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。 脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的该类基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓越基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求卓越上一 灵通日基金总份额 50%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求；          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求未卓越 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎 回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：蚁合 2 个灵通日以上（含 2 个灵通日）发生大都赎回， 如基金料理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；已经接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个管事日，并应当在指定媒介公告。   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 职责公司的联系业务司法办理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真 或者基金料理东说念主网站等方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，阐述有 关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各类基 金份额净值。 的时辰，依照《信息流露办法》的联系端正，最迟于重新灵通日在指定媒介 上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明 确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十二、基金调度   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基 金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定 的调度费，联系司法由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规 定制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与联系机构。   十三、按时定额投资假想   基金料理东说念主不错为投资东说念垄断理按时定额投资假想，色吧小说具体司法由基金管        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 理东说念主另行端正。投资东说念主在办理按时定额投资假想时可自行约定每期申购金 额，每期申购金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募阐述书 中所端正的按时定额投资假想最低申购金额。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   第十部分   基金的非交游过户、转托管、冻结与解冻   一、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金注册登记机构受理秉承、捐赠和司法强制 履行等情形而产生的非交游过户以及注册登记机构招供、允洽法律法例的 其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章可 以捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主 秉承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的 基金会或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据顺利司法文书将基金 份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办 理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系汉典，对于允洽 条件的非交游过户肯求按基金注册登记机构的端正办理，并按基金注册登 记机构端正的轨范收费。   二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管   （1）本基金的份额遴选分系统登记的原则。场外申购的基金份额，登 记在登记结算系统中基金份额捏有东说念主的灵通式基金账户下；场内申购或二 级市集买入的基金份额，登记在证券登记系统基金份额捏有东说念主深圳证券账 户下。   （2）登记在证券登记系统中的基金份额，不错平直肯求场内赎回，也 不错在基金份额上市交游后在二级市集卖出，或通过跨系统转托管转至登 记结算系统后肯求场外赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额，既不错平直肯求场外赎回， 也不错在办理跨系统转托管业务转至证券登记系统后肯求场内赎回，或在 本基金基金份额上市交游后在二级市集卖出。   （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记结算 系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管 的行动。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理赎回 业务的销售机构时，需办理已捏有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理场内 赎回的会员单元、或变更办理上市交游的会员单元时，需办理已捏有基金 份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的 A 类基金份额在登记 结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行动。除经基金料理东说念主另行公 告，C 类基金份额不可进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责 公司的联系端正办理。   基金销售机构不错按照联系端正向基金份额捏有东说念主收取转托管费。   三、基金份额的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与 解冻，以及注册登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）            第十一部分         基金的投资   一、投资方针   本基金细腻追踪标的指数，追求基金净值收益率与事迹相比基准之间 的追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括标的指数成份 股偏激备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行入款、权证、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会联系端正）。   本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中标的 指数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，且不低于 非现款钞票的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证 投资不高于基金钞票净值的 3%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履 行允洽轨范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即按照标的指数成份股组成偏激权重构 建股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调 整。但因罕见情况（如成份股永恒停牌、成份股发生变更、成份股权重由于 解放运动量发生变化、成份股公司行动、市集流动性不及等）导致本基金管 理东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同设施整时，基金料理东说念主将对投资 组合进行优化，尽量缩小追踪舛误。   在简单市集情况下，本基金的风险抑遏方针是追求基金净值收益率与 事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的全都值不卓越 0.35%，年追踪舛误 不卓越 4%。如因标的指数编制司法养息或其他因素导致追踪偏离度和追踪 舛误卓越上述范围，基金料理东说念主应遴选合理措施幸免追踪偏离度、追踪误            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 差进一步扩大。     本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深切研究判断， 进行存托凭证的投资。     基于流动性料理的需要，本基金不错投资于到期日在一年期以内的政 府债券、央行单据和金融债，债券投资的目的是保证基金钞票流动性并提 高基金钞票的投资收益。     本基金投资股指期货将主要采用流动性好、交游活跃的股指期货合约。 本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股票仓位平庸养息的交游成本 和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目的。     本基金投资股指期货的，基金料理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度报 告等按时陈诉和招募阐述书（更新）等文献中流露股指期货交游情况，包括 投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对 基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资方针。     四、投资限定     基金的投资组合应遵照以下限定：     （1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，且不 低于非现款钞票的 80%；     （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；     （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得卓越基金钞票净值的 3%；     （4）本基金料理东说念主料理的全部基金捏有的磨灭权证，不得卓越该权证 的   10%；     （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓越上一交游日基 金钞票净值的 0.5%；          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （6）本基金投资于磨灭原始权益东说念主的各类钞票支捏证券的比例，不得 卓越基金钞票净值的 10%；   （7）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值 的 20%；   （8）本基金捏有的磨灭（指磨灭信用级别）钞票支捏证券的比例，不 得卓越该钞票支捏证券限度的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于磨灭原始权益东说念主的各类钞票 支捏证券，不得卓越其各类钞票支捏证券共计限度的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支 捏证券。基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再允洽投资 轨范，应在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金参与股票刊行申购，所申报的金额不卓越本基金的总资 产，所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得 卓越基金钞票净值的 40%，在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限 为 1 年，债券回购到期后不延期；   （13）本基金参与股指期货交游依据下列轨范建构组合：   ①在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓越基金 钞票净值的 10%；   ②在职何交游日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和， 不得卓越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；   ③在职何交游日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓越基金捏有的 股票总市值的 20%；   ④基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 推断）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （14）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为 交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约 定的投资范围保捏一致；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基 金料理东说念主之外的因素甚至基金不允洽该比例限定的，基金料理东说念主不得主动 新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票履行， 与境内上市交游的股票合并推断；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、          （10）、              （15）、                  （16）项另有约定外，因证券/期货市集波 动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置更动中支付对价等基金料理东说念主 之外的因素甚至基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金料理东说念主应 当在联系证券可交游的 10 个交游日内进行养息，但中国证监会端正的罕见 情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比 例允洽基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当允洽基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合 同顺利之日开首始。   要是法律法例对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的端正为准。 法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 允洽轨范后，则本基金投资不再受联系限定。   为防御基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者 行径：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、足下证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正阻截的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股激动、 实践抑遏东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资方针和投资策略， 遵照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，驻守利益突破，建立健全里面审批 机制和评估机制，按照市集公正合理价钱履行。联系交游必须事前得到基 金托管东说念主的同意，并按法律法例给以流露。紧要关联交游应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行允洽轨范后，则本基金投资不再受联系限定。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：国证有色金属行业指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管 理东说念主根据标的指数变更情形履行允洽轨范并进行公告。法律法例或监管机 构另有端正的，从其端正。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   七、基金的融资融券及转融通   本基金不错根据届时有用的联系法律法例和政策的端正进行融资融券、 转融通。待基金参与融资融券和转融通业务的联系端正颁布后，基金料理 东说念主不错在不改造本基金既有投资方针、策略和风险收益特征并在抑遏风险 的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以 提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与融资融券、转融通等业务的 风险抑遏原则、具体参与比例限定、用度收支、信息流露、估值方法偏激他               国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）     联系事项按照中国证监会的端正偏激他联系法律法例的要求履行，无需召     开基金份额捏有东说念主大会决定。       八、基金投资组合陈诉       本基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载汉典不存在不实纪录、     误导性阐发或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别     及连带职责。       基金托管东说念主中国成就银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024     年 4 月 18 日复核了本陈诉中的财务方针、净值发扬和投资组合陈诉等内     容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐发或者紧要遗漏。       本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本陈诉所列财务数     据未经审计。                                                   占基金总钞票 序号           样子                金额(元)                                                   的比例(%)      其中：股票                     1，568，206，647.94       93.74      其中：债券                                    -            -      钞票支捏证券                                   -            -      其中：买断式回购的买入返售                                               -            -      金融钞票       注：陈诉期内，本基金参与转融通证券出借业务遵照捏有东说念主利益优先     原则，基金料理东说念主根据法律法例以及公司联系风险料理轨制对紧要关联交           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 易进行料理，交游按照市集公正合理价钱履行，不存在从事利益运输偏激 他不方正交游行径的情况。陈诉期末，本基金参与转融通证券出借业务借 出股票的公允价值为 117，096，056.00 元，占基金钞票净值比例为 7.06%。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金钞票净 代码         行业类别             公允价值（元）                                                值比例（％）  A       农、林、牧、渔业                          -          -                                            -          -  B         采矿业  C         制造业                    566，400.12       0.03      电力、热力、燃气及水分娩和供应  D              业                             -          -  E         建筑业                             -          -  F        批发和零卖业                           -          -  G     交通运载、仓储和邮政业                 11，556.45       0.00  H        住宿和餐饮业                           -          -  I   信息传输、软件和信息时期服务业                5，924.10       0.00  J         金融业                             -          -  K         房地产业                            -          -  L       租借和商务服务业                   3，097.60       0.00  M      科学研究和时期服务业                 15，750.21       0.00  N    水利、环境和大众设施料理业                15，863.38       0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                        -          -  P          栽植                             -          -  Q       卫生和社会管事                           -          -  R      文化、体育和文娱业                          -          -  S          综合                             -          -             共计                    618，591.86       0.04      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                占基金钞票净 代码         行业类别             公允价值（元）                                                值比例（％）              国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） A 农、林、牧、渔业                                            -           - B 采矿业 C 制造业                                   778，938，438.84      46.93 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                                    -           - E 建筑业                                                 -           - F 批发和零卖业                                              -           - G 交通运载、仓储和邮政业                                         -           - H 住宿和餐饮业                                              -           - I 信息传输、软件和信息时期服务业                                     -           - J 金融业                                                 -           - K 房地产业                                                -           - L 租借和商务服务业                                            -           - M 科学研究和时期服务业                                          -           - N 水利、环境和大众设施料理业                                       -           - O 住户服务、修理和其他服务业                                       -           - P 栽植                                                  -           - Q 卫生和社会管事                                             -           - R 文化、体育和文娱业                                           -           - S 综合                                     18，044，235.06       1.09       共计                 1，567，588，056.08                   94.45      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                                                       占基金钞票净 序号     股票代码      股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                       值比例(％)            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）     （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名 股票投资明细                                                占基金钞票净 序号     股票代码   股票称号     数目(股)    公允价值(元)                                                值比例(％)      本基金本陈诉期末未捏有债券。 资明细      本基金本陈诉期末未捏有债券。 捏证券投资明细      本基金本陈诉期末未捏有钞票支捏证券。 投资明细      本基金本陈诉期末未捏有贵金属。 资明细      本基金本陈诉期末未捏有权证。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金本陈诉期内未投资国债期货。      （1）本陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立 案探望或在陈诉编制日前一年受到公开申斥、处罚的情况。            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股 票库之外的情况。   （3）其他钞票组成  序号          称号                        金额(元)   （4）陈诉期末捏有的处于转股期的可调度债券明细   本基金本陈诉期末未捏有可调度债券。   （5）陈诉期末前十名股票中存在运动受限情况的阐述   ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的阐述                         运动受限部分                                        占基金钞票      运动受限  序号   股票代码      股票称号        的公允价值                                        净值比例(%)    情况阐述                              (元)                                                    转融通证                                                    务的股票                                                    转融通证                                                    务的股票                                                    转融通证                                                    务的股票         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                                                   券出借业                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票                                                   转融通证                                                   务的股票 ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的阐述                       运动受限部分                                        占基金钞票      运动受限 序号   股票代码     股票称号        的公允价值                                        净值比例(%)    情况阐述                            (元)                 国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）                    第十二部分          基金的事迹         基金事迹截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。         基金料理东说念主依照坚守职守、老诚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基     金钞票，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不     代表其将来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基     金的招募阐述书。         国泰国证有色金属行业指数 A：                        净值增       事迹相比      事迹相比基                 净值增      阶段                长率标       基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                 长率①                        准差②         率③       准差④           国泰国证有色金属行业指数 C：                        净值增       事迹相比      事迹相比基                 净值增      阶段                长率标       基准收益      准收益率标    ①-③     ②-④                 长率①                        准差②         率③       准差④                   -4.44% 1.56%  -6.05% 1.64%   1.61% -0.08%                  -12.49% 1.34% -14.06% 1.38%   1.57% -0.04%           注：本基金的基金合同顺利日为 2021 年 1 月 1 日。自 2022 年 5 月 17     日起，本基金加多 C 类基金份额并分别成就对应的基金代码。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）          第十三部分          基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金 应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、 证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财 产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产， 并由基金托管东说念主撑捏。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金 销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金 财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章销毁或者被照章宣告破 产等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金管 理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）            第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游时势的交游日以及国度法律 法例端正需要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券 交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济 环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的， 以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收 盘价估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济 环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 养息最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值时期确定公允 价值。交游所上市的钞票支捏证券，遴选估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所 挂牌的磨灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘 价）估值；   （2）已公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时期确定公允 价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）已公开刊行有明确锁按时的股票，磨灭股票在交游所上市后，按 交游所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票， 按监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，养息对处于未上市 期间的有价证券的估值方法，按最能反馈公允价值的价钱估值。 遴选估值时期确定公允价值。 别估值。 进行估值。 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。 家有最新端正的，按其端正进行估值。 项，按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方 法、轨范及联系法律法例的端正或者未能充分防御基金份额捏有东说念主利益时， 应立即文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值推断和基金司帐核算的义务由基金 料理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基 金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成 一致的主见，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的推断结果对外给以公布。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   四、估值轨范   基金份额净值是按照每个管事日闭市后，各类基金钞票净值除以当日 该类基金份额的余额数目推断。基金份额净值的推断精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主每个管事日推断基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。   基金料理东说念主应每个管事日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律法 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个管事日对基金钞票 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   五、估值症结的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资 产估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含 第 4 位）发生估值症结时，视为该类基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记 机构、或销售机构、或投资东说念主自身的特殊变成估值症结，导致其他当事东说念主遭 受损失的，特殊的职责东说念主应当对由于该估值症结遭受损欠妥事东说念主（“受损方”） 的平直损失按下述“估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差 错、数据推断差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值症结职责方 应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结 职责方承担；由于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事 东说念主变成损失的，由估值症结职责方对平直损失承担补偿职责；若估值症结 职责方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值症结职责方嘱咐更正的情况向 联系当事东说念主进行证据，确保估值症结已得到更正；           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）估值症结的职责方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧蜿蜒损失 负责，况兼仅对估值症结的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责；   （3）因估值症结而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义 务。但估值症结职责方仍嘱咐估值症结负责。要是由于赢得欠妥得利确当 事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）， 则估值症结职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内 对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得 利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓越其实践损失的差额 部分支付给估值症结职责方；   （4）估值症结养息遴选尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的 方式。   估值症结被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如 下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值症结 发生的原因确定估值症结的职责方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结变成的 损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的职责方 进行更正和补偿损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金注册登记机构交游数据 的，由基金注册登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东说念主进 行证据。   （1）基金份额净值推断出现症结时，基金料理东说念主应当立即给以纠正， 通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施退却损失进一步扩大；   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通 报基金托管东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 暂停营业时； 值时； 保障投资东说念主的利益，决定蔓延估值； 场价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金钞票净值和各类基金份额净值由基金料理东说念主 负责推断，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个灵通日交游结 束后推断当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主对净值推断结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 按端正对各类基金份额净值给以公布。   八、罕见情形的处理 的舛误不算作基金钞票估值症结处理。 症结，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、允洽、合理的措施进行 搜检，但未能发现症结的，由此变成的基金钞票估值症结，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错解任补偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必 要的措施甩掉或平缓由此变成的影响。            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）            第十五部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系费 用后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准； 有东说念主可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额捏有东说念主不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内份额的收益 分派按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的联系端正履行； 费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，在收益分派数额方面可能有所 不同。本基金磨灭类别的每一基金份额享有同中分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派 对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策委果定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定 媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额捏有东说念主自行承担。 对于场外份额，当基金份额捏有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或 其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类 别的基金份额。红利再投资的推断方法，依照《业务司法》履行。对于场内基金份额， 则遵照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限职责公司的联系端正。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）          第十六部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 其他用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。料理费 的推断方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主 根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个管事日内、按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，料理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管 费的推断方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主 根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个管事日内、按照 指定的账户旅途从基金财产中一次性支取，料理东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净 值的 0.20%的年费率计提。销售服务费的推断方法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日推断，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 3 个 管事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，料理东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应 条约端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 出或基金财产的损失；    《基金合同》顺利前的联系用度根据《国泰国证有色金属行业指数分 级证券投资基金基金合同》的联系约定履行； 得从基金财产中列支；         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 的样子。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、 法例履行。          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）          第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 常的司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 查对并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 期货联系从业阅历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报 表进行审计； 更换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系端正在指定媒介公告。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）         第十八部分      基金的信息流露   一、本基金的信息流露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《基金合同》偏激他联系端正。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额 捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然 东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按 照法律法例和中国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的信得过 性、准确性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予流露的 基金信息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指 定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介流露，并保证基金投资东说念主能 够按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息汉典。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行 为： 笔墨；   四、本基金公开流露的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开流露的信息遴选阿拉伯数字；除异常阐述外，货币单元为 东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）     公开流露的基金信息包括：     （一）基金招募阐述书、               《基金合同》、基金托管条约、基金居品汉典概 要      《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体轨范，阐述基金居品的特性等涉 及基金投资东说念主紧要利益的事项的法律文献。 项，阐述基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 流露及基金份额捏有东说念主服务等内容。                《基金合同》顺利后，基金招募阐述书 的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募 阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金 料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东说念主不再更新基金招 募阐述书。 金运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 供简明的基金概要信息。           《基金合同》顺利后，基金居品汉典概要的信息发 生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品汉典概要， 并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典概要其 他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金 料理东说念主不再更新基金居品汉典概要。     基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网 站上。     （二）上市交游公告书     本基金基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当 在基金份额上市交游前至少 3 个管事日，在指定媒介上登载上市交游公告 书。     （三）基金净值信息     在本基金基金份额初始上市交游或者初始办理申购或者赎回后，基金 料理东说念主应当在每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 营业网点，流露灵通日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。     基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站 流露半年度和年度临了一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。     （四）申购、赎回价钱     基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明申 购、赎回价钱的推断方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。     （五）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度报 告     基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉， 将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊 上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货联系业务资 格的司帐师事务所审计。     基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定 报刊上。     基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指 定报刊上。     如陈诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时陈诉“影响 投资者决策的其他贫瘠信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末捏有份 额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会 认定的罕见情形除外。     基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组结伴产情况 偏激流动性风险分析等。     （六）临时陈诉     本基金发生紧要事件，联系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时报 告书，并登载在指定报刊和指定网站上。     前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 价钱产生紧要影响的下列事件： 师事务所； 值等事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核 等事项； 抑遏东说念主变更； 部门负责东说念主发生变动； 理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动 卓越百分之三十； 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主 因基金托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 激动、实践抑遏东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期 内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正 的除外； 计提方式和费率发生变更；         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 项； 时； 额的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （七）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集娴雅传 的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能 毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该消 息进行公开澄澈，并将联系情况立即陈诉中国证监会、基金上市交游的证 券交游所。   （八）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予 以公告。   （九）本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等按时陈诉和招募阐述书（更新）等文献中流露股指期货交游情 况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期 货交游对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资方针等。   （十）中国证监会端正的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门 部门及高等料理东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当允洽中国证监会联系基 金信息流露内容与景观准则等法律法例端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、申购赎回             国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 价钱、基金按时陈诉、更新的招募阐述书、基金居品汉典概要、基金算帐报 告等公开流露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面 或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金 信息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送 拟流露的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根 据需要在其他大众媒介流露信息，然而其他大众媒介不得早于指定媒介、 基金上市交游的证券交游所网站流露信息，况兼在不同媒介上流露磨灭信 息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律主见 书的专科机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》 间隔后 10 年。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于 为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资 者、不影响基金简单投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质地。具 体要求应当允洽中国证监会及自律司法的联系端正。前述自主流露如产生 信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系 法律法例端正将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社 会公众查阅、复制。   八、本基金信息流露事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）             第十九部分       风险揭示   一、系统性风险：   市集风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、政策风险、经济周期风险、通货推广风险。 求气象、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改造市集参与 者对于后市利率变化所在及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化， 进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响 债券的价钱及投资者对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对 基金的收益变成影响。 区域发展政策，收支口贸易政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风 险。 气象将平直影响上市公司的策划、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行状 况的平直反应将影响本基金的收益水平。 币贬值变成投资者实践收益水平下降的风险。   二、非系统性风险：   非系统性风险是指个别行业或个别证券独有的风险，包括上市公司经 营风险、信用风险等。 竞争、料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的 风险。 的刊行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下 降等原因变成的基金钞票损失的风险。   三、流动性风险          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金为股票型指数基金，具有与标的指数雷同的风险收益特征，理 论上其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型基金和货币市集 基金。   本基金基金份额上市后，登记在证券登记系统中的基金份额可平直在 深圳证券交游所上市交游；登记在登记结算系统中的基金份额通过办理跨 系统转托管业务转至证券登记系统后，方可上市交游。投资东说念主可在本基金 的灵通日办理场外申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵照基金份额捏有东说念主利 益优先原则，本基金料理东说念主将合理抑遏基金份额捏有东说念主积存度，审慎证据 申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在紧要不利影 响时，基金料理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额 捏有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金 托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或 减速支付赎回款项。   教唆投资东说念主介怀本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安 排投资假想。   （1）本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中 标的指数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，且不 低于非现款钞票的 80%，其余钞票投资于债券等具有讲究流动性的金融工 具。因此，标的指数成份股的流动性风险是本基金主要靠近的流动性风险。 本基金所投资的标的指数成份股具有发展熟识、容量较大、交游活跃、流动 性充裕的特征，大致餍足本基金灵通式运作的流动性要求。同期，本基金采 用散播投资，针对个股成就投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在极 端市集行情下，存在基金料理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或养息基金 投资组合的风险。本基金料理东说念主将阐扬专科研究上风，加强对市集、上市公         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 司基本面和固定收益类居品的深切研究，捏续优化组合配置，以抑遏流动 性风险。   （2）股指期货合约存在无法实时变现带来的流动性风险。   （3）钞票支捏证券只可通过特定的渠说念进行转让交游，存在市集交游 不活跃导致的流动性风险。   基金料理东说念主将密切良善各类钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的 蚁合特性况，评估各类钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态养息， 以餍足基金运作过程中的流动性要求，嘱咐流动性风险。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的钞票组合状 况决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回肯求 时，按简单赎回轨范履行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难 或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回申 请，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用脱期赎 回或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日延续赎回，直到 全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被销毁。 脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通 日的该类基金份额净值为基础推断赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓越基金总份额 50% 以上的赎回肯求的情形下：对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求卓越上一 灵通日基金总份额 50%以上的部分，基金料理东说念主不错脱期办理赎回肯求； 对于该基金份额捏有东说念主当日赎回肯求未卓越 50%的部分，不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额捏有东说念主的赎           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 回肯求一并办理。     （3）暂停赎回：蚁合 2 个灵通日以上（含 2 个灵通日）发生大都赎回， 如基金料理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回肯求；已经接受的赎回肯求可 以减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个管事日，并应当在指定媒介公告。 响     基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提 下，可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理工 具，对赎回肯求进行适度养息，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险管 理的赞成措施。备用的流动性风险料理器用的实施情形包括：     （1）发生基金合同端正的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；     （2）基金发生大都赎回；     （3）基金发生大都赎回，在单个基金份额捏有东说念主卓越基金总份额 50% 以上；     （4）基金份额捏续捏有期限小于 7 日；     （5）发生基金合同端正的暂停估值的情形；     （6）法律法例端正、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。     实施备用流动性风险料理器用的决策轨范依照基金料理东说念主流动性风险 料理轨制的端正办理。基金料理东说念主应时刻驻守可能产生的流动性风险，对 流动性风险进行日常监控，切实保护捏有东说念主的正当权益。     遴选备用流动性风险料理器用，可能对投资者变成无法赎回、赎回延 期办理、赎回款项脱期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。     四、运作风险 验、判断、决策等主不雅因素的限定而影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价钱走势的判断而产生的风险，或者由于公司里面抑遏不完善而导致 基金财产损失的风险。 术故障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的核定和症结而产          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 生的风险。 违纪操作、诈骗行动等原因变成的风险；   五、特定风险   （1）标的指数的系统性风险   标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司策划 气象、投资者心计和交游轨制等多样因素的影响而波动。当国证有色金属 行业指数着落时，本基金靠近基金净值与国证有色金属行业指数同步着落 的风险。   （2）投资替代风险   因罕见情况（比如市集流动性不及、个别成份股被限定投资等）导致本 基金无法赢得鼓胀数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法（如 买入非成份股等）进行允洽的替代，由此可能对基金产生不利影响。   （3）标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数为行业指数，并不代表通盘股票市集，标的指数成份股的平 均陈诉率与通盘股票市集的平均陈诉率存在偏离。   （4）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险及追踪舛误抑遏未 达约定方针的风险   由于基金投资过程中存在流动性风险、交游成本和国证有色金属行业 指数成份股养息等情况导致基金投资组合陈诉与标的指数陈诉存在追踪偏 离风险，也可能使基金的追踪舛误抑遏未达约定方针。主要影响因素可能 包括：   ①基金运作过程中发生的用度，包括交游成本、市集冲击成本、料理费 和托管费等；   ②当标的指数养息成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动 导致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基 金在相应的组合养息中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生 相应的交游成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大；   ③投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 指数成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时养息投资 组合或承担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大；   ④在指数化投资过程中，料理东说念主对指数基金的料理才调，如追踪时期 妙技、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对事迹相比基准的追踪程度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过 多项风险抑遏方式缩小追踪风险。   如因标的指数编制司法养息或其他因素导致本基金的追踪舛误抑遏未 达约定方针，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据《基金合同》的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标 的指数不宜延续算作本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能 变更标的指数，基金的投资组合将随之养息，基金的风险收益特征可能发 生变化，投资者还须承担投资组合养息所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和防御，将来指数编制 机构可能由于多样原因罢手对指数的料理和防御，本基金将根据基金合同 的约定自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会陈诉并冷漠责罚方 案，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确按时辰，基 金料理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金 份额捏有东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更 新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在互异，影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时 可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩 大。   ②在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及 时卖出成份股以获取足额的允洽要求的赎回款项，由此基金料理东说念主可能采         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件靠近退市， 且指数编制机构暂未作出养息的，基金料理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策轨范后实时春联系成份股进行养息，可能影响投资者 的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。   （1）上市交游风险   本基金在基金合同顺利后，在本基金允洽法律法例和深圳证券交游所 端正的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交游所上市交游。 由于上市期间可能因信息流露导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不可买卖 本基金的上市份额，产生风险；同期，可能因上市后交游敌手不及导致本基 金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再允洽证券交游所上市条件被间隔上市，或被基金份额捏 有东说念主大会决议提前间隔上市，导致基金份额不可延续进行二级市集交游的 风险。   （3）折/溢价交游风险   本基金上市交游后，由于受到市集供求关系的影响，基金份额的交游 价钱与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。 用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货平庸具有杠杆 效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不允洽 的估值可能使基金钞票靠近损失风险。股指期货遴选保证金交游轨制，由 于保证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可 能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如 果莫得在端正的时辰内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主 带来损失。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、市集轨制 以及交游司法等互异带来的独有风险，包括不限于如下罕见风险：         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市 情形更多，新增市值低于端正轨范、上市公司信息流露或者范例运作存在 紧要颓势导致退市的情形；履行轨范更严，彰着丧失捏续策划才调，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备交易内容的关联交游撑捏收入的上市公司可 能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上市公司 股票退市风险更大。   （2）市集风险   科创板股票积存来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节 能环保及生物医药等高新时期和政策新兴产业边界。大多数公司为初创型 公司，公司将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资 存在互异，举座投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交游成就较宽的价钱涨跌幅限定，初度公开刊行上市 的股票，上市后前 5 个交游日不设价钱涨跌幅限定，自后涨跌幅比例为 20%， 可能产生股票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现及 其他联系流动性风险。   （4）积存度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易积存投资于少量 股票，市集可能存在高积存度气象，举座存在积存度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集招供度较高的科技革命公司，在公司策划及 盈利模式上存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集发扬欠安时，系统 性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶捏力度及疼爱程度的变化会对科创板上市公司 带来较大影响，海外经济形势变化对政策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托 凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基 础证券的刊行东说念主及境表里交游机制联系的风险可能平直或蜿蜒成为本基金 风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的 风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或 风险气象的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特色的概述性表述；而 本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投 资者允洽性料理实施辅导（试行）》及里面评级轨范，将基金居品按照风险 由低到高章程进行风险级别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评价要素 可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表 述并不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评 价轨范和方法的互异，对磨灭居品风险级别的评定也可能各有不同；销售 机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运作情况等当令养息对本 基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要求 完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考验，并须实时良善销售机构对 于本基金风险评级的养息情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能遇到以下风险： 因突发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 面不完善而产生的风险； 以及因内幕交游、诈骗行动等产生的违纪风险； 会在一定程度上影响管事的蚁合性，并可能对基金运作产生影响；        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平；           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）           第二十部分     基金的间隔与算帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可 不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，并自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 新基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的算帐 作日内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对 算帐陈诉出具法律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，推断应计分派比 例，并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内 由基金财产算帐小组公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）         第二十一部分     基金合同内容提要   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金料理东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》独处 运用并料理基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监 会批准的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金 托管东说念主违犯了《基金合同》及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他 监管部门，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督 和处理；   （8）担任或委用其他允洽条件的机构担任基金注册登记机构办理基金 注册登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （9）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；  （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断激动权利，为基金 的利益垄断因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资 融券；   （13）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益垄断诉讼权 利或者实施其他法律行动；   （14）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （15）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金申购、赎 回、调度的业务司法；   （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金料理东说念主的义务包括 但不限于：   （1）办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理申购、赎回 和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则料理 和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专 业化的策划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等制 度，保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不 同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选允洽合理的措施使推断基金份额申购、赎回和刊出价钱的方 法允洽《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正推断并公告基金净值信 息，确定申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正，履行信息 流露及陈诉义务；   （12）保守基金交易精巧，不表示基金投资假想、投资意向等。除《基 金法》、    《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开流露前应 予守秘，不向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 捏有东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其 他联系汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或汉典在端正时辰发出， 况兼保证投资东说念主大致按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基 金联系的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估 价、变现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证 监会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主 正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基 金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理 联系基金事务的行动承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益垄断诉讼权利或 实施其他法律行动；   （24）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东说念主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正 安全撑捏基金财产；           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部 门批准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯 《基金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成重 大损失的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利 益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户，为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东说念主的义务包括 但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有允洽要求的营业时势，配备鼓胀 的、及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等制 度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产 以及不同的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独 立核算，分账料理，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等 方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金料理东说念主代表基金坚忍的与基金联系的紧要合同及联系 凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理 算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他联系端正         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 另有端正外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东说念主表示；   （8）复核、审查基金料理东说念主推断的基金钞票净值、各类基金份额净值 及申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意 见，阐述基金料理东说念主在各贫瘠方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正 进行；要是基金料理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当阐述基金 托管东说念主是否遴选了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系汉典 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系端正向基金份额捏有东说念主支付基金 收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大 会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变 现和分派；   （18）靠近驱逐、照章被销毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证 监会和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方 的义务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份 额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金份额捏有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主 大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主 大会审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金份额捏有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息流露，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》终 止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和司法          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有 的每一份基金份额领有同等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答轨范或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略（法律法例和中国证监会另有规 定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会轨范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有 东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额推断，下同）就磨灭事项书面要 求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）间隔基金份额上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证 券交游所间隔上市的除外；   （13）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金 份额捏有东说念主大会的事项。 份额捏有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限责 任公司的联系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响 或修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会 的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 由基金料理东说念主召集。 理东说念主冷漠书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必 要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 磨灭事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主冷漠书面 提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面文告冷漠提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告冷漠提议的基金份额捏有 东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 磨灭事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 召集的，单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章 自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 结巴、扰乱。 和权益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 媒介公告。基金份额捏有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容颜；   （2）会议拟审议的主要事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限 和代理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 文告中阐述本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、委用的公证 机关偏激研究方式和研究东说念主、书面表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告 基金料理东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额 捏有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计 票进行监督的，不影响表决主见的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法 规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 委派代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席 基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响 表决着力。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会 议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委 托东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用阐述注解允洽法律法例、 《基金合同》和会议文告的端正，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主 捏有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证显 示，有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一，下同）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基 金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分 之一。 书面容颜在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在两个管事日 内蚁合公布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召 集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机 关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决主见； 基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决主见的，不影响表决 着力；   （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 额捏有东说念主所捏有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）；若本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的基金份额捏有东说念主平直出具书面 主见或授权他东说念主代表出具书面主见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额捏有东说念主或受托代表 他东说念主出具书面主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具 书面主见的代理东说念主出具的委用东说念主捏有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票 授权委用阐述注解允洽法律法例、             《基金合同》和会议文告的端正，并与基金注 册登记机构记录相符。 可遴选其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体方式 在会议文告中列明。 式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议轨范比照现 场开会和通信方式开会的轨范进行。基金份额捏有东说念主不错遴选书面、麇集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中列明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的重 大修改、决定间隔《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其 他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为 需提交基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的 修改应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条端正轨范 确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形 成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理 东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表 主捏；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含 二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会， 不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主 员姓名（或单元称号）、身份阐述注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份 额、委用东说念主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表 决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主捏有的每一份基金份额领有同等的投票权。基金份额 捏有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 捏表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所 端正的须以异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 所捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方 式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述注解，否 则提交允洽会议文告中端正的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 投资东说念主，口头允洽会议文告端正的表决主见视为有用表决，表决主见迟滞 不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额捏 有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的 主捏东说念主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选 举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票 东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托 管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主 大会的主捏东说念主应当在会议初始后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举 三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大 会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏 东说念主马上公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果 有怀疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票 东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当 马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不 出席大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员 在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表） 的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或 基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表 决结果。   （八）顺利与公告          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国 证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 个管事日内在指定媒介上公 告。要是遴选通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额 捏有东说念主大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有 东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程 序、表决条件等的端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修 改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可平直对本部 老实容进行修改和养息，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于 可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主 同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，并自决议顺利后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 新基金托管东说念主连结的；   （三）基金财产的算帐         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 作日内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 金托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事活 动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基 金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对 算帐陈诉出具法律主见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣 除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，推断应计分派比 例，并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师 事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 由基金财产算帐小组公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一 切争议，应经友好协商责罚，但若未能以协商方式责罚的，则任何一方有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照其时 有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有 敛迹力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚恳、勤勉、 尽责地履行基金合同端正的义务，防御基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售 机构的办公时势和营业时势查阅。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）          第二十二部分          托管条约内容提要  一、基金托管条约当事东说念主  （一）基金料理东说念主  称号：国泰基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东说念主：周向勇  成立日历：1998 年 3 月 5 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字19985 号  组织容颜：有限职责公司  注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币  存续期间：捏续策划  策划范围：基金召募；基金销售；钞票料理以及中国证监会许可的其它 业务  （二）基金托管东说念主  称号：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织容颜：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：捏续策划  策划范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供撑捏箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。  二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资对象进行监督。                《基金合同》明确约定基金投资立场或 证券采用轨范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的景观提供投资品种 池，以便基金托管东说念主运用联系时期系统，对基金实践投资是否允洽《基金合 同》对于证券采用轨范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。  本基金的投资范围为具有讲究流动性的金融器用，包括标的指数成份股 偏激备选成份股（含存托凭证）、债券、债券回购、银行入款、权证、股指 期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽 中国证监会联系端正）。  本基金所捏有的股票钞票占基金钞票的比例为 90%－95%，其中标的指 数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，且不低于非 现款钞票的 80%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证 金后，应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。权证投 资不高于基金钞票净值的 3%。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行 允洽轨范后，不错将其纳入投资范围。  （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和养息期限进行监 督： 指数成份股偏激备选成份股的投资比例不低于股票钞票的 90%，且不低于 非现款钞票的 80%； 捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 产净值的 0.5％； 基金钞票净值的 10％； 该钞票支捏证券限度的 10％； 基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再允洽投资轨范，应 在评级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出； 申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金钞票净值的 40％；在寰球银行间同行市集中的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不延期； 值的 15%；本基金捏有的磨灭运动受限证券，其公允价值不得卓越本基金 钞票净值的 10%； 基金钞票净值的 10%； 之和，不得卓越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支捏证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 有的股票总市值的 20%； 差推断）应当允洽《基金合同》对于股票投资比例的联系约定；           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 额不得卓越上一交游日基金钞票净值的 20%； 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的 投资范围保捏一致； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管 理东说念主之外的因素甚至基金不允洽该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增 流动性受限钞票的投资； 内上市交游的股票合并推断  要是法律法例对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不 再受联系限定。  除上述第 2、8、18、19 项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公 司合并、基金限度变动、股权分置更动中支付对价等基金料理东说念主之外的因 素甚至基金投资比例不允洽上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在联系 证券可交游的 10 个交游日内进行养息，但中国证监会端正的罕见情形除外。  （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 本托管条约第十五条第九款基金投资阻截行动进行监督。基金托管东说念主通过 过后监督方式对基金料理东说念主基金投资阻截行动进行监督。  （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作 之前向基金托管东说念主提供允洽法律法例及行业轨范的、经介怀采用的、本基 金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游 结算方式。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集 采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券 市集交游敌手名单进行交游。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交 易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金料理东说念主根据市 场情况需要临时养息银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主阐述事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个管事日内与基金托管 东说念主协商责罚。  基金料理东说念主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交游司法 进行交游，并负责责罚因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金 托管东说念主不承担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交游敌手在基 金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时辰前仍未承担违约职责偏激他联系法律责 任的，基金料理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向联系交游敌手 追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方 式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此变成的任何损成仇职责。  （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金料理东说念主投资运动受限证券进行监督。  基金料理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会联系端正，明确 基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险抑遏轨制， 驻守流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管 理东说念主是否遵守联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等 的情况进行监督。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁定 期不解确的证券。  本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司 或中央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或 寰球银行间债券市集交游的证券。  本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主 负责联系管事的落实和协调，并确保基金托管东说念主大致简单查询。因基金管        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑捏本 基金钞票的职责与损失，及因受限证券存管平直影响本基金安全的职责及 损失，由基金料理东说念主承担。  本基金投资运动受限证券，不得预支任何容颜的保证金。 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要责罚 的基金投资比例限定失调、基金流动性困难以及联系损失的嘱咐责罚措施， 以及联系异常情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资运动受限证券前向基 金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。  基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保春联系 风险遴选积极有用的措施，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问 题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困 难时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有 损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任 何职责。如因基金料理东说念主原因导致本基金出现损失甚至基金托管东说念主承担连 带补偿职责的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 向基金托管东说念主提交联系书面汉典，并保证向基金托管东说念主提供的联系汉典真 实、准确、无缺。联系汉典如有养息，基金料理东说念主应实时提供养息后的资 料。上述书面汉典包括但不限于：  （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。  （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行汉典。  （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央 国债登记结算有限职责公司坚忍的证券登记及服务条约。  （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 证监会指定媒介流露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价 值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁按时等信息。  本基金联系投资运动受限证券比举例违犯联系限定端正，在合理期限内 未能进行实时养息，基金料理东说念主应在两个管事日内编制临时陈诉书，给以        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 公告。  （1）本基金投资运动受限证券时的法律法例遵守情况。  （2）在基金投资运动受限证券料理管事方面联系轨制、流动性风险处 置预案的建立与完善情况。  （3）联系比例限定的履行情况。  （4）信息流露情况。  （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对 基金钞票净值推断、各类基金份额净值推断、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹发扬数据等进行监督和核查。  （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运 作违犯法律法例、        《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或 书面教唆等方式文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助 基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文告后应鄙人一管事日前 实时查对并以书面容颜给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行 解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在 上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金 合同》和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆， 基金料理东说念主应在端正时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、                 《基金合同》和本托管条约的要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联系 数据汉典和轨制等。  （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游轨范已经顺利的指示违犯 法律、行政法例和其他联系端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即 文告基金料理东说念主，由此变成的损失由基金料理东说念主承担。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）  （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证 监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金 料理东说念主无方正事理，断绝、谢彻底方根据本托管条约端正垄断监督权，或采 取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出警告仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。  三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项 包括基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户 和期货账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主推断的基金钞票净值和各类 基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、联系信息流露和监督 基金投资运作等行动。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实 行分账料理、未履行或无故蔓延履行基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金 投资信息等违犯《基金法》、             《基金合同》、本条约偏激他联系端正时，应及 时以书面容颜文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时核 对并以书面容颜给基金料理东说念主发出回函，阐述违纪原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理 东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系汉典以供基金料理东说念主核查托管财 产的无缺性和信得过性，在端正时辰内复兴基金料理东说念主并改正。  （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时陈诉中国证 监会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金 托管东说念主无方正事理，断绝、谢彻底方根据本条约端正垄断监督权，或遴选拖 延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主冷漠警 告仍不改正的，基金料理东说念主应陈诉中国证监会。  四、基金财产的撑捏  （一）基金财产撑捏的原则          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 等投资所需账户。 无缺与独处。 殊情况两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自 走运用、责罚、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登 记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、托管钞票开户银行扣收 结算费和账户防御费等用度）。 东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产造 成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托 管东说念主对此不承担任何职责。 东说念主托管基金财产。  （二）基金银行账户的开立和料理 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主撑捏和使用。 托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 账户办理基金钞票的支付。  （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 产的料理和运用由基金料理东说念主负责。 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责 任公司的一级法东说念主算帐管事，基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结 算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司 的端正履行。 其他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正履行。  （四）债券托管专户的开设和料理  《基金合同》顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的联系端正，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集 债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金坚忍寰球银行间债 券市集债券回购主条约。  （五）其他账户的开立和料理 的端正，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系端正使用并料理。 办理。  （六）基金财产投资的联系有价凭证等的撑捏  基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金 托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库，也可存入中央国债登记结算有限职责 公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据营业 中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭证的购买和转让，由 基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 实践有用抑遏的钞票不承担撑捏职责。  （七）与基金财产联系的紧要合同的撑捏  与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主 代表基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、 基金托管东说念主撑捏。除本条约另有端正外，基金料理东说念主代表基金签署的与基 金财产联系的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露协 议及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后及 时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将原来 投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑捏期限为《基金合同》间隔后 15 年。  五、基金钞票净值推断和司帐核算  （一）基金钞票净值的推断、复核与完成的时辰及轨范 按照每个管事日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目推断。基金份额净值的推断，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍 五入。国度另有端正的，从其端正。  基金料理东说念主每个交游日推断基金钞票净值及各类基金份额净值，并按规 定公告。 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个交游日对基金钞票 估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主对外公布。  （二）基金钞票估值方法和罕见情形的处理  基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货 合约、其它投资等钞票及欠债。  (1)证券交游所上市的有价证券的估值        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最 近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的 现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱； 易的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价 估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，养息最近交游市价，确定公允价钱； 中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近 交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 养息最近交游市价，确定公允价钱； 交游所上市的钞票支捏证券，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 的磨灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的磨灭股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按 监管机构或行业协会联系端正确定公允价值。  基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，养息对处于未上市期 间的有价证券的估值方法，按最能反馈公允价值的价钱估值。  (3)寰球银行间债券市集交游的债券、钞票支捏证券等固定收益品种，采         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 用估值时期确定公允价值。  (4)磨灭债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。  (5)股指期货合约以结算价钱进行估值。国度有最新端正的，按其端正进 行估值。  (6)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。  (7)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票履行，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。  (8)联系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值 方法、轨范及联系法律法例的端正或者未能充分防御基金份额捏有东说念主利益 时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据联系法律法例，基金钞票净值推断和基金司帐核算的义务由基金管 理东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金 联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 问候见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基 金料理东说念主对基金钞票净值的推断结果对外给以公布。  基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(6)项进行估值时，所变成的误 差不算作基金份额净值症结处理。  （三）基金份额净值症结的处理方式 为该类基金份额净值症结；基金份额净值出现症结时，基金料理东说念主应当立 即给以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施退却损失进一步扩大；错 误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。当发生净值推断症结时，由基金管          国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成损失的，应由基金料理 东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职责， 经证据后按以下条件进行补偿：  (1)本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主 的建议履行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金料理 东说念主负责赔付。  (2)若基金料理东说念主推断的各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后 公告，而且基金托管东说念主未对推断过程冷漠疑义或要求基金料理东说念主书面阐述， 基金份额净值出错且变成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的端正 对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基 金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的职责。  (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的推断结果，诚然多 次重新推断和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份 额净值的情形，以基金料理东说念主的推断结果对外公布，由此给基金份额捏有 东说念主和基金变成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。  (4)由于基金料理东说念主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值推断症结而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产 的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然已经遴选必要、 允洽、合理的措施进行搜检，然而未能发现该症结而变成的基金份额净值 推断症结，基金料理东说念主、基金托管东说念主解任补偿职责。但基金料理东说念主、基金托 管东说念主应积极遴选必要的措施甩掉由此变成的影响。 差，以基金料理东说念主推断结果为准。 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 进行协商。  （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 停营业时； 时； 障投资东说念主的利益，决定蔓延估值时； 场价钱且遴选估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商一致的，基金料理东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制  按国度联系部门端正的司帐轨制履行。  （六）基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金料理东说念主独 连忙成就、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对 司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的推断和公告的， 以基金料理东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核  基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。 查对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行养息，直至两边数 据完全一致。  (1)报表的编制  基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号） 个季度收尾之日起 15 个管事日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾 之日起 60 日内完成基金中期陈诉的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成 基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务司帐陈诉应当经过审计。  (2)报表的复核  基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行养息，养息以国度联系端正为准。  基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈诉。  （八）基金料理东说念主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时 向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。  六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏  基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金 份额。基金份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和撑捏，基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保 存期不少于 15 年。如不可妥善撑捏，则按联系法例承担职责。  在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金料理东说念主应将联系汉典送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应遵守守秘义务。  七、争议责罚方式  因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、协调责罚， 协商、协调不可责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自 延续诚恳、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，防御 基金份额捏有东说念主的正当权益。           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）  本条约受中国法律统领。  八、托管条约的变更、间隔与基金财产的算帐  （一）托管条约的变更轨范  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更应报中 国证监会备案。  （二）基金托管条约间隔出现的情形 产； 理权；  （三）基金财产的算帐 内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  (1)《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统还是受基金；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)制作算帐陈诉；  (5)聘用司帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律主见书；           国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）  (6)将算帐结果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分派。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除 基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，推断应计分派比例， 并据此由基金份额捏有东说念主根据其捏有的基金份额比例进行分派。  算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经司帐师事 务所审计、并由讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内 由基金财产算帐小组进行公告。  基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）           第二十三部分         对基金份额捏有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的 服务内容，基金料理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，有权增 加、修改这些服务样子。    一、客户服务专线    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式冷漠商讨、建议、投诉 等需求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信教唆发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的手机短信资讯。基金料理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订） 免费的电子邮件资讯。基金料理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。    五、研究基金料理东说念主    邮编：200082    六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述 方式研究基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领悟了本招募说 明书。         国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）         第二十四部分      其他应流露事项        公告称号            流露媒介              日历 国泰基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公                     《中国证券报》            2024/3/27 告        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）     第二十五部分     招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所，投资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制 件或复印件，但应以招募阐述书原来为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。        国泰国证有色金属行业指数证券投资基金更新招募阐述书（2025 年第一号）             第二十六部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公时势。投资东说念主 可在办公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于核准国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基 金召募的批复文献   二、《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰国证有色金属行业指数证券投资基金托管条约》   四、法律主见书   五、基金料理东说念主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                           国泰基金料理有限公司                          二零二五年三月二十一日

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