C神偷拍 创业板LOF: 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025年第一号）

发布日期：2025-03-21 19:49    点击次数：59

      国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）      更新招募说明书      （2025 年第一号）     基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国征战银行股份有限公司                                             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                                                              目                录                     国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                              伏击请示 基金合同收效日为 2016 年 11 月 11 日。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收 益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）选样空间    在深圳证券往来所创业板上市往来且知摆布列条件的统统 A 股：    （2）选样方法    创业板指数的运转样本股为发布日已纳入深证综合指数筹备的全部创业板股票。    在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个往来日纳入 指数筹备。    当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入围的股票进 行排序选出样本股。    率先，筹备入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔解雇次后 10% 的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序，中式前 100 名股票组成指数样本股。    在名次相似的情况下，优先中式行业代表性强、盈利记录细腻的上市公司股票看成样本 股。    相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见深圳证券往来所网站（www.szse.cn）、国 证指数网站（www.cnindex.com.cn）。                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 投成本基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分磋商自身的风险承 受智力，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决策。投资 东说念主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。基金投资中的 风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素变化对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险，个别证券私有的非系统性风险，由于个股流动性不及或基金份额持有东说念主贯串大宗赎回基 金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风 险等。本基金特定风险包括：指数化投资风险、创业板阛阓的特殊风险、上市往来的运作风 险等。本基金可能出现追踪流毒逼迫未达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等 风险。   本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收 益均高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复 制策略追踪创业板指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似， 将靠近创业板阛阓的特殊风险，包括但不限于：公法相反风险、上市公司退市风险、上市公 司筹谋风险、股价大幅波动风险、时刻失败风险等，提请投资东说念主相当扎眼。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的有计划风险可能径直或转折成为本基金的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其翌日发扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东说念主作出 投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。当投资东说念主 赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。   基金管理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品尊府纲目等信息知道文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书根据 2025 年 3 月 20 日知道的《对于国泰基金管理有限公司旗下部分指数 基金指数使用费诊治为基金管理东说念主承担并矫正基金合同的公告》进行更新，有计划诊治自 2025 年 3 月 21 日起收效。本招募说明书所载投资组合诠释为 2024 年 1 季度诠释，净值发扬数据 截止日为 2023 年 12 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 3 月 20 日，除非另有说明，               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日。                                 （本诠释中财务数据未经审计）                  第一部分     弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道管 理办法》（以下简称“《信息知道办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 章程》   （以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他相关法律律例的章程以及《国泰创业板 指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”                             ）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 简直性、准确性、好意思满性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是章程基金 合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献，如本招募说明书内容与基金合同有打破或不一 致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》       、基金合同过甚他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份 额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                  第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用矫正和补充 基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 书》过甚更新                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不时力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 每每作念出的矫正     《信息知道办法》 开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其每每作念出的矫正     《业务公法》          ：指深圳证券往来所、中国证券登记结算有限劳动公司、国泰基金管理 有限公司、基金销售机构的有计划业务公法。包括但不限于《深圳证券往来所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》、            《深圳证券往来所证券投资基金上市公法》、                               《深圳证券往来所上市 通达式基金登记结算业务教养》、               《中国证券登记结算有限劳动公司上市通达式基金登记结算 业求实施笃定（矫正版）》等公法及对其每每作念出的矫正；深圳证券往来所及中国证券登记 结算有限劳动公司发布的有计划文告、教养、指南 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 券阛阓的中国境外的机构投资者 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、迤逦、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务履历并与基金管理东说念主顽强了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构， 以及经深圳证券往来所和中国证券登记结算有限劳动公司招供的具有基金销售业务履历的 深圳证券往来所会员单元 资东说念主通达式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务 的说明、算帐和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 记结算有限劳动公司，基金管理东说念主也不错自行或寄托其他机构担任注册登记机构 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 份额的步履 份额的步履              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 要求将基金份额兑换为现款的步履 办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场面。通过该等场面办理基金份额的认购、申购、 赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往来等业务的场面。通过该等场面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 场外售售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 场内会员单元认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 式买卖基金份额的步履 册的通达式基金账户。基金投资东说念主办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有通达 式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统 证券往来所东说念主民币渊博股票账户或证券投资基金账户。基金投资东说念主通过深圳证券往来所往来 系统办理基金往来、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在 该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统 办理认购、申购、赎回、迤逦、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 在本基金基金份额与基金管理东说念主管理的其他基金基金份额间的迤逦步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 构之间进行转托管的步履或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履 登记系统间进行转托管的步履。除经基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额不成进行跨系统转 托管 金额及扣款花样，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资花样 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金迤逦中转入肯求份额总额后的余额） 跳动上一通达日基金总份额的 10% 售以及基金份额持有东说念主服务的用度 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 款项过甚他钞票的价值总和 额净值的过程 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、钞票 补助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 过甚更新                     第三部分           基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时间：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   有计划东说念主：辛怡   有计划电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：                 鼓励称号                   股权比例          中国建银投资有限劳动公司                      60%              意大利忠利集团                       30%        国网英大外洋控股集团有限公司                      10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国征战银行总行、中 国建银投资有限劳动公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理、 副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。2004 年 8 月至 2011 年 6 月任职于财政部国务院农村税费鼎新劳动小组办公室（国务院农村综合鼎新劳动小组办 公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长，财政部国务院农村税费鼎新劳动小组办公 室（国务院农村综合鼎新劳动小组办公室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海 南省财政厅，历任海南省财政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021                         国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 年 7 月至 2023 年 4 月任职于海南省社会科学界鸠合会（海南省社会科学院），历任海南省社 会科学界鸠合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇金投资 有限劳动公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究； UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师； BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主； SpA 历任研究员/基金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总 监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。 INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。2013 年 11 月起任公司董事。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准保障师 （Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有 限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年至 今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公司总司理；2013 年于今任满意钞票管理有限公司董事；2017 年至 今任忠利集团大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福建省泉州电 业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。2005 年 8 月于今，历任中国电力 财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任（主理劳动、正处级）、直属营业部主任、 办公室主任、审计部主任、副总经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董 事。     李昇，董事，硕士研究生，29 年金融从业经历。曾任职于中国征战银行总行、中国建                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 银投资有限劳动公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司党委副文书、总 司理、公司董事。   黄晓衡，寥寂董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建 设银行江苏省分行劳动，先后任职于计划处、信贷处、外洋业务部，历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国征战银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国征战银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国征战银行总行工 作，历任外洋部副总司理、资金计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国外洋金融有限公司劳动，历任财务总监、公司管委会成员、顾问人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中 金基金管理有限公司寥寂董事。2017 年 3 月起任公司寥寂董事。   吴群，寥寂董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）劳动，历任讲师、副研究员、副主任、主任。 北京分所劳动，历任时刻部/企业风险管理部高等司理、总监，管理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子产业工程有限公司劳动，担任财务部总司理。2005 年 11 月 至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有限公司劳动（简称“CEC”），历任审计部副主任、            、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会军工委 钞票部副主任（主理劳动） 员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。在 CEC 劳动期间，至            在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境表里多个公司担任董事、监事。 舶重工集团海洋防务与信息招架股份有限公司寥寂董事。2017 年 10 月起任公司寥寂董事。   杨金强，寥寂董事，博士研究生，证明。2011 年 7 月于今，历任上海财经大学金融学                             。2024 年 12 月起任公司 院助理证明、副证明、证明、博导、系主任、副院长（主理劳动） 寥寂董事。   冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投资分析师。 首席投资官。2023 年 4 月起任公司监事。   李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限公司资金部                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部职工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公 司劳动，历任财务部处长、主任助理、主任管帐师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资 基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金）的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国 泰估值上风股票型证券投资基金（LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央 企鼎新股票型证券投资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任败国丧家养老方针日 期 2040 三年持有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱动 活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资总监（权益）                                                  ，                                                     。2015 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司， 历任信息时刻部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监，现任运营管理部总监。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐师事务所上 海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、星河基金管 理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和钞票管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰 基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，27 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限劳动公司。2001                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息时刻部总监、运营管理部总监、公司总司理助 理等，现任公司首席信息官。    刘国华，博士研究生，31 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资公司、万家 基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任居品蓄意部总监、公司 首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看守长。    （1）现任基金司理    吴中昊，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于 Arrowstreet Capital（好意思国）。 指数增强型证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰中证内地运载主题往来型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 12 月起兼任国泰沪深 300 指数证券投资基金、 国泰国证新动力汽车指数证券投资基金（LOF）、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金、 国泰上证综合往来型通达式指数证券投资基金、国泰国证房地产行业指数证券投资基金、国 泰国证有色金属行业指数证券投资基金和国泰沪深 300 增强策略往来型通达式指数证券投 资基金的基金司理，2023 年 2 月起兼任国泰中证 1000 增强策略往来型通达式指数证券投资 基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证钢铁往来型通达式指数证券投资基金和国泰 中证煤炭往来型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰创业板指数 证券投资基金（LOF）的基金司理，2023 年 8 月起兼任国泰中证香港内地国有企业往来型 通达式指数证券投资基金（QDII）的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰中证机器东说念主往来型 通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 11 月起兼任国泰北证 50 成份指数型发起式 证券投资基金的基金司理，2024 年 12 月起兼任国泰富时中国国企通达共赢往来型通达式指 数证券投资基金和国泰恒生 A 股电网征战往来型通达式指数证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    本基金自成立之日起至 2017 年 2 月 2 日由徐皓担任基金司理，自 2017 年 2 月 3 日起至 日由徐成城担任基金司理，自 2021 年 7 月 21 日起至 2022 年 12 月 29 日由谢东旭担任基金 司理，自 2022 年 12 月 30 日起至 2023 年 6 月 13 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 6 月 14 日起至 2023 年 10 月 10 日由徐成城、吴中昊共同担任基金司理，自 2023 年 10 月 11 日起于今由吴中昊担任基金司理。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东说念主员、投研部门负责东说念主 及业务主干等有计划东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员除外的投资管理有计划东说念主员担任 成员，看守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职 责是根据相关律例和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基 金大类钞票配置原则，以及研究有计划投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）              、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）             、实足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责 售、申购、赎回和登记事宜； 金份额持有东说念主大会；               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   四、基金管理东说念主承诺 部逼迫轨制，采用有用措施，防护违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 取有用措施，防护下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会谢却的其他步履。 律例及行业范例，诚笃信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）稀疏挫伤基金份额持有东说念主或其他基金有计划机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、侵略、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、陡然权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关章程，泄 漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事有计划的往来行动；   （8）违反证券往来场面业务公法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，淆乱阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中稀疏含有作假、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的步履。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 效措施，防护违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事有计划的往来行动；   六、基金管理东说念主里面逼迫轨制   基金管理东说念主为防护和化解筹谋运作中靠近的风险，保证筹谋行动的正当合规和有用开展， 制定了一系列组织机制、管理方法、操作范例与逼迫措施，形成了公司好意思满的里面逼迫体系， 并通过相应的具体业务逼迫进程来严格实施。   为保证里面逼迫的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可扩充的规章轨制 体系并团结业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面逼迫轨制进行实时的更新和诊治， 以得当公司筹谋行动的变化，不时增强和优化公司轨制的完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹谋运作正当合规，形成遵法筹谋、范例运作的筹谋理念；   （2）防护和化解风险，提高筹谋管理效益，确保公司筹谋的稳健运行和受托钞票的安 全好意思满，终了公司持续、沉稳、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的简直、准确、好意思满、实时；   （4）贵重公司细腻的品牌形象。   （1）全面性原则。里面逼迫应遁藏公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗入到决策、 扩充、监督、反馈等统统业务过程和业务要领。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面逼迫轨制，公司全体职工必须致力于维 护里面逼迫轨制的有用扩充。   （3）互相寥寂和制约原则。公司根据业务的需要建立相对寥寂的机构、部门和岗亭， 公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制约。里面逼迫的查验评价部门必须寥寂于                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 各业务扩充部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的运作必须分离。   （4）得当性原则。公司里面逼迫应根据公司筹谋业务发展、新址品的开发、金融立异、 法律律例以及阛阓环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面逼迫的有用性和得当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相当是研究、投资、扩充、算帐等部门和岗亭 必须在物理上和轨制上禁绝，对伏击业务建立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 力求以合理的逼迫成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分判辨寥寂董事和 监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德训诫和风险不雅念，形成了诚信为本和稳健筹谋 的企业文化。公司董事会对里面逼迫原则进行带领，对公司建立里面逼迫系统和撑持其有用 性承担最终劳动；公司筹谋管理层对里面逼迫进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间 有明确的授权单干和风险逼迫劳动，既互相寥寂，又互相协作和制约，形成了合理的组织结 构、决策授权和风险逼迫体系。   （2）公司依据自身筹谋特色建立了包括各岗亭以方针劳动制自控、有计划部门和岗亭之 间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激勉不时机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相得当的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的方针和原则，并对 公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不时优化风险逼迫范例和技能。各部门根据各自业 务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有针对性地建立详实的风险逼迫进程， 并在实践业务中加以逼迫。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权模范和进程，确保授权机制 的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐逼迫，公司管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东说念主 员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完全分开，分账管理，独 立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确别离各岗亭职责，投资和往来、交 易和算帐、基金管帐和公司管帐等伏击岗亭不得有东说念主员的近似。伏击业务部门和岗亭进行物 理禁绝。                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按照预案妥善 处理。   （9）公司建立有用的信断交流渠说念和相通机制，明确诠释机制旅途和业务禀报体系， 保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、好意思满传递，终了从下到上的实时诠释和自上而 下的有用反馈。   （10）公司通过建立好意思满的研究管理、投资决策和往来管理等轨制体系，以终了投资管 理业务逼迫。   （11）公司制定例范的信息知道管理办法，不时优化完善机制进程，确保公开知道信息 的简直、准确、好意思满、实时。   （12）公司对里面逼迫建立与实施情况进行监督查验，评价里面逼迫的有用性，发现内 部逼迫弱势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期查验里面逼迫轨制的扩充 情况，确保公司各项筹谋管理行动的有用运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面逼迫轨制的知道简直、准确，并承诺基金管理东说念主将根据市 场变化和业务发展不时完善里面逼迫轨制，切实贵重基金份额持有东说念主的正当权益。                    第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国征战银行股份有限公司(简称：中国征战银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织格局：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续筹谋   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   有计划东说念主：王小飞   有计划电话：(021)6063 7103                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （二）主要东说念主员情况   中国征战银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统补助处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部贯串聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面逼迫审计，并依然成为旧例化的内控劳动技能。   （三）基金托管业务筹谋情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国征战银行一直秉持“以客户 为中心”的筹谋理念，不时加强风险管理和里面逼迫，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护钞票持有东说念主的正当权益，为钞票寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 征战银行托管钞票鸿沟不时扩大，托管业务品种不时增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。甩手 2023 年年末，中 国征战银行已托管 1334 只证券投资基金。中国征战银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国征战银行屡次被《全球托管东说念主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有限劳动 公司（中债）“优秀钞票托管机构”                、银行间阛阓算帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”                                        、以及         ，并看成惟一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   二、基金托管东说念主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫方针   看成基金托管东说念主，中国征战银行严格顺从国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关管理章程，遵法筹谋、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全好意思满，确保相关信息的简直、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权 益。   （二）里面逼迫组织结构   中国征战银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面逼迫劳动，对托管业                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 务风险管理和里面逼迫的有用性进行带领。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规劳动，具有寥寂欺骗内控合规劳动权利和智力。   （三）里面逼迫轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了管理轨制、逼迫轨制、岗亭职 责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行贴近逼迫，业务图章按规程撑持、存 放、使用，账户尊府严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，封锁管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息知道东说念主负责，防护泄密；业求终了自动化操作，防护东说念主为事 故的发生，时刻系统好意思满、寥寂。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务要领中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （二）监督进程 行监控，如发现投资极端情况，向基金管理东说念主进行风险请示，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要极端事项实时诠释中国证监会。 或举证，如有必要将实时诠释中国证监会。               第五部分       有计划服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销机构  序号    机构称号                    机构信息       国泰基金管理有       限公司直销柜台                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000                      传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                      电子往来网站：www.gtfund.com 登录网上往来页面         国泰基金         智高东说念主机 APP 平台：iPhone 往来客户端、Android 往来客                        “国泰基金”微信往来平台        电子往来平台                      电话：021-31089000     有计划东说念主：赵刚  （2）其他场外售售机构  本基金的其他场外售售机构信息详见基金管理东说念主网站。  场内将通过深圳证券往来所内具有基金销售业务履历并经深圳证券往来所和中国证券 登记结算有限劳动公司招供的会员单元销售。 上公示。  二、注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限劳动公司  地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  有计划东说念主：赵亦清  电话：010-50938600  传真：010-50938907  三、出具法律宗旨书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  有计划电话：021-31358666  传真：021-31358600  有计划东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所                     国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   称号：立信管帐师事务所（特殊渊博合伙）   住所：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼   办公地址：上海市黄浦区汉口路 99 号 11 楼   扩充事务合伙东说念主：朱建弟   有计划电话：021-23280000   传真：021-63392558   有计划东说念主：吴凌志   承办注册管帐师：吴凌志、朱丽娜                     第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他相关 章程，并经中国证监会证监许可【2016】612 号文（《对于准予国泰创业板指数证券投资基 金（LOF）注册的批复》）准予注册召募。本基金自 2016 年 9 月 28 日至 2016 年 11 月 4 日 通过各销售机构（包括基金管理东说念主的直销机构过甚他销售机构）进行公开发售。经普华永说念 中天管帐师事务所（特殊渊博合伙）验资，本次召募的净认购金额为 225，693，668.06 元东说念主 民币，认购款项在基金验资说明日之前产生的银行利息共计 58，834.25 元东说念主民币，上述资金 已于 2016 年 11 月 9 日全额划入本基金在基金托管东说念主中国征战银行股份有限公司开立的国泰 创业板指数证券投资基金（LOF）托管专户。   二、基金类型和存续期限   本基金根据销售用度收取花样的不同，将基金份额分为不同的类别。其中，不从本类别 基金钞票上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票上钩提销售服务费 的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建立基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹备并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主可自行弃取申购的基金份额类别。投资东说念主可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） A 类基金份额；可通过场外渠说念申购与赎回 C 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与上市 往来，C 类基金份额不参与上市往来。   本基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金管理东说念主确定。根据基金运作情况，在不 违反法律律例章程、基金合同约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的情况下， 基金管理东说念主在履行适合范例后不错增多新的基金份额类别、诊治现有基金份额类别的申购费 率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费花样或者罢手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及公法进行诊治等，而无需召开基金份额持有东说念主大会。               第七部分     基金合同的收效   一、基金合同的收效   根据相关章程，本基金知足基金合同收效条件，基金合同于 2016 年 11 月 11 日正经生 效。自基金合同收效之日起，本基金管理东说念主正经出手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》收效后，贯串 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期诠释中赐与知道。贯串 60 个劳动日 出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定干涉算帐范例并间隔，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。             第八部分     基金份额的上市往来   基金合同收效后，在本基金得当法律律例和深圳证券往来所章程的上市条件的情况下， 本基金 A 类基金份额在深圳证券往来所上市往来。   本基金 C 类基金份额不上市往来，翌日在履行适合范例后可上市往来，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议，基金管理东说念主将按章程公告。   根据相关章程，本基金合同收效后，本基金具备上市条件，本基金 A 类基金份额于 2016 年 11 月 28 日起在深圳证券往来所上市往来（二级阛阓往来代码：160223）                                         。   一、上市往来的所在   本基金 A 类基金份额上市往来的所在为深圳证券往来所。   二、上市往来的时间   本基金 A 类基金份额已于 2016 年 11 月 28 日起在深圳证券往来所上市往来。   本基金 A 类基金份额上市往来后，登记在中国证券登记结算有限劳动公司深圳分公司 证券登记系统中的 A 类基金份额可径直在深圳证券往来所上市往来；登记在中国证券登记               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 结算有限劳动公司通达式基金登记结算系统中的场外 A 类基金份额通过办理跨系统转托管 业务将 A 类基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市往来。   三、上市往来的公法   本基金 A 类基金份额的上市往来需遵命《深圳证券往来所证券投资基金上市公法》、                                         《深 圳证券往来所上市通达式基金登记结算业务教养》等深圳证券往来所有计划业务公法、文告、 教养、指南等相关章程。   四、上市往来的用度   本基金 A 类基金份额上市往来的用度按照深圳证券往来所的相关章程办理。   五、上市往来的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市   本基金 A 类基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和间隔上市等按照《基金法》和 有计划法律律例以及深圳证券往来所的有计划业务公法、文告、教养、指南等相关章程扩充。   六、有计划法律律例、中国证监会及深圳证券往来所对基金上市往来的公法等有计划章程内 容进行诊治的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新章程扩充，且此项修改无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上市往来的新功能， 本基金不错增多相应功能，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   在不违反法律律例的章程及对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他往来场面上市往来，而无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。           第九部分     基金份额的申购与赎回   投资东说念主可通过场内或场外两种花样进行 A 类基金份额的申购与赎回，可通过场外花样 申购与赎回 C 类基金份额。   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用通达式基金账户，通过基金 管理东说念主的直销机构过甚他场外售售机构办理场外份额的申购和赎回业务。基金投资东说念主也可使 用深圳证券账户，通过深圳证券往来所内具有基金销售业务履历并经深圳证券往来所和中国 证券登记结算有限劳动公司招供的会员单元利用深圳证券往来所往来系统办理场内份额的 申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理东说念主在有计划公告中列明。基金管理东说念主可根据情 况诊治销售机构，并在管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 或网上等往来花样，投资东说念主不错通过上述花样进行申购与赎回，具体参见各销售机构的有计划 公告。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他花样办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时间变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时间进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金已于 2016 年 11 月 28 日起出手办理申购、赎回等业务，具体可查阅本基金管理 东说念主于 2016 年 11 月 25 日刊登于在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国泰 创业板指数证券投资基金（LOF）通达日常申购、赎回、依期定额投资业务的公告》                                      。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或迤逦肯求且注册登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹备的该类基金份额净值为基 准进行筹备； 回； 往来所和中国证券登记结算有限劳动公司的有计划业务公法。若有计划法律律例、中国证监会、 深圳证券往来所或中国证券登记结算有限劳动公司对场内申购、赎回业务公法有新的章程， 按新章程扩充。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 则出手实施前依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在通达日的具体业务办理时间内提议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项时，申购成立； 注册登记机构说明基金份额时，申购收效。若资金在章程时间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将退回投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息 损失。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求时，赎回成立；注册登记机构说明赎回时，赎复活效。基 金份额持有东说念主赎复活效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生 大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关条目处理。   基金管理东说念主应以往来时间收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构柜台或以销售机构规 定的其他花样查询肯求的说明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的说明以注册登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投资东说念主 应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的说明时间进行 诊治，并必须在诊治实施日前按照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。   五、申购和赎回的数目限定                                     ，投资东说念主场内申 购本基金，单笔申购最低金额为 100.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及往来级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。投资东说念主当期分拨的基金收益转购 基金份额时，不受最低申购金额的限定。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 外赎回时，单笔赎回肯求的最低份额为 1.00 份，若某基金份额持有东说念主赎回时在销售机构保 留的基金份额不及 1.00 份，则该次赎回时必须沿途赎回。 结算有限劳动公司的有计划业务公法有章程的，从其最新章程办理。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见有计划公告。 对往来账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 限定。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告并 报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   （1）投资东说念主场内申购本基金 A 类基金份额，无申购用度。   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金 的阛阓扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申 购费。   本基金 A 类基金份额场外申购费率如下表所示：            申购金额（M）               申购费率             M﹤50 万元               1.20%             M≥500 万元         每笔往来 1，000.00 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金 A 类基金份额的赎回费率不低于赎回费总额的 25%归基金财产，未归入基金财产 的部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续持有期少于 7 日的基金份额 持有东说念主收取不低于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：                    肯求份额持有时间（N）               赎回费率                         N﹤7 日                1.50%     场外赎回费            7 日≤N﹤365 日             0.50%                         N≥730 日              0.00%                    肯求份额持有时间（N）               赎回费率     场内赎回费               N﹤7 日                1.50%                         N≥7 日                0.50%   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率   本基金 C 类基金份额仅通达场外份额，不通达场内份额。投资东说念主不错场外赎回 C 类基 金份额。   本基金 C 类基金份额对峙续持有期少于 7 日的基金份额持有东说念主收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对峙续持有期长于或就是 7 日的基金份额持有东说念主不收取赎回费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：     肯求份额持有时间（N）                      赎回费率         N＜7 日                        1.50%         N≥7 日                        0.00% 率或收费花样实施日前依照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。 的相关业务公法。若有计划法律律例、中国证监会、深圳证券往来所或中国证券登记结算有限 劳动公司对场内申购、赎回业务公法有新的章程，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执 行，且此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 基金持续营销计划，依期和不依期地开展基金持续营销行动。在基金持续营销行动期间，基 金管理东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主适合调低基金申购费率。                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   七、申购份额与赎回金额的筹备花样   本基金场外申购和场内申购均遴荐金额申购的花样。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。      （1）场外申购份额的筹备   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   （2）场内申购份额的筹备   本基金场内申购份额的筹备方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日基金份额净值   场外申购份额的筹备保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位四舍五入，由此流毒产生的 收益或损失由基金财产承担。场内申购份额的筹备结果先按四舍五入的原则保留到一丝点后 两位，再按截位法保留到整数位，一丝部分对应的剩余金额返还至投资东说念主资金账户。   例：T 日，某投资东说念主投资 10，000.00 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额＝10，000.00/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000.00－9，881.42＝118.58 元   申购份额＝9，881.42/1.0400＝9，501.37 份   即投资东说念主投资 10，000.00 元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%， 假定 T 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 9，501.37 份本基金 A 类基金份额。   例：T 日，某投资东说念主投资 10，000.00 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当 日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）    申购份额＝10，000.00/1.0400＝9，615.38 份    投资东说念主是场内申购，故所得份额为 9，615 份，整数位后一丝部分的申购份额（0.38 份） 对应的资金返还至投资东说念主账户。具体筹备公式为：    实践净申购金额＝9，615×1.0400＝9，999.60 元    退款金额＝10，000.00－9，999.60＝0.40 元    即投资东说念主投资 10，000.00 元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日本基金 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则可得到 9，615 份本基金 A 类基金份额，退还金额为    本基金场外赎回和场内赎回均遴荐份额赎回的花样，赎回金额为按实践说明的有用赎回 份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。具体筹备公式为：    赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    赎回金额的筹备结果以四舍五入的原则保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例：某投资东说念主在场外赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持有时间为 60 日， 对应的赎回费率为 0.50%，               假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元    赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元    净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元    即投资东说念主在场外赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持有时间为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则 其可取得的赎回金额为 11，940.00 元。    例：某投资东说念主在场内赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持有时间为 60 日， 对应的赎回费率为 0.50%，               假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元， 则其可取得的赎回金额为：    赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元    赎回用度＝12，000.00×0.50%＝60.00 元                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   净赎回金额＝12，000.00－60.00＝11，940.00 元   即投资东说念主在场内赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，该份额的持有时间为 60 日，对应 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则 其可取得的赎回金额为 11，940.00 元。 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹备或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 绩产生负面影响，或出现其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 布极端时。 达到或者跳动 50%，或者变相逃避 50%贴近度的情形。法律律例或中国证监会另有章程的除 外。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。发生上述第 8 项情形时，基金管理 东说念主不错采用比例说明等花样对该投资东说念主的申购肯求进行限定，基金管理东说念主有权断绝该等全部               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 或者部分申购肯求。在暂停申购的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款 项： 有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无 可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管 东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不成 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付 部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的有计划条目处理。基金份额持有 东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。当出现暂停赎回或减速支付 赎回款项时，场内赎回肯求按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限劳动公司的相关业 务公法办理。在暂停赎回或减速支付赎回款项的情况遗弃时，基金管理东说念主应实时规复赎回业 务的办理并公告。   十、大宗赎回的情形及处理花样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金迤逦中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金迤逦中转入肯求份额总额后的余额）跳动前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付基金份额持有东说念主的全部赎回肯求时，按 正常赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有用功或以为 因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时 不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到 全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求 与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确选 择，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生大宗赎回，在单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回肯求 的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求跳动上一通达日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求未跳动 50% 的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定花样与其他基金份 额持有东说念主的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   大宗赎回的场内处理，按照深圳证券往来所及中国证券登记结算有限劳动公司的相关业 务公法办理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者基金管理东说念主网 站在 3 个往来日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登 公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额净值。 息知道办法》的相关章程，最迟于再行通达日在指定媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告； 也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行 通达的公告。   十二、基金迤逦   基金管理东说念主不错根据有计划法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的迤逦业务，基金迤逦不错收取一定的迤逦费，有计划公法由基金管理东说念主 届时根据有计划法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与有计划机构。   十三、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生 的非往来过户以及注册登记机构招供、得当法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金注册登记机构要求提供的有计划尊府，对于得当 条件的非往来过户肯求按基金注册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的模范 收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，包括系统内转托 管和跨系统转托管，基金销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   （1）系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售 机构之间进行转托管的步履或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的步履。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场外赎回的 销售机构时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额场内赎回或 往来的会员单元时，需办理已持有基金份额的系统内转托管。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的 A 类基金份额在登记结算系统和证券 登记系统之间进行转托管的步履。除经基金管理东说念主另行公告，C 类基金份额不成进行跨系统 转托管。   （2）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限劳动公司及深圳证券 往来所的有计划章程办理。   十五、依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体公法由基金管理东说念主另行章程。投 资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在有计划公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资计划最低申购金额。   十六、基金份额的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十七、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往来场面或者往来花样进行份额转让的肯求并由注册登记机构办理基金份额的过 户注册登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据 基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十八、如有计划法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金 管理东说念主将制定和实施相应的业务公法。                第十部分     基金的投资   一、投资方针   本基金缜密追踪标的指数，追求基金净值收益率与功绩比较基准之间的追踪偏离度和跟 踪流毒最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 融债、企业债、公司债、次级债、可迤逦债券（含分离往来可转债）                              、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票补助证券、银行入款等固定收益类品种、 权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会有计划规 定）。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后， 可将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的有计划章程扩充。      基金的投资组合比例为：本基金所持有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 85%，其 中投资于标的指数成份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；本基金所 持有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。      如法律律例的有计划章程发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主可在履行适合范例后 对上述钞票配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股组成过甚权重构建股票投资组合， 并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的诊治。但因特殊情况（如成份股永久停 牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田运动量发生变化、成份股公司步履、阛阓流动性 不及等）导致本基金管理东说念主无法按照标的指数组成及权重进行同要领整时，基金管理东说念主将对 投资组合进行优化，尽量裁减追踪流毒。   在正常阛阓情况下，本基金的风险逼迫方针是追求日均追踪偏离度的实足值不跳动 追踪流毒跳动上述范围，基金管理东说念主应采用合理措施幸免追踪偏离度、追踪流毒进一步扩大。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的深刻研究判断，进行存托凭证的投 资。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券等固定收益类金融器用，投 资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。本基金将 密切眷注国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战术动向，揣测翌日利率变动走势，自上而 下地确定投资组合久期，并团结信用分析等从下到上的个券弃取方法构建债券投资组合。              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金投资钞票补助证券将综合磋商信用品级、债券期限结构、分散化投资、行业散布 等因素，坚持价值投资理念，把捏阛阓往来契机。在严格顺从法律律例的基础上，通过信用 研究和流动性管理，弃取经风险诊治后相对价值较高的品种进行投资，以期取得永久沉稳收 益。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，团结权证订价模子寻 求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。本基金管理 东说念主将充分磋商权证钞票的收益性、流动性及风险性特征，通过钞票配置、品种与类属弃取， 严慎进行投资，追求较沉稳确当期收益。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金所持有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 85%，其中投资于标的指数成 份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%且不低于股票钞票净值的 90%；   （2）保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于权证的投资限定如下：   （4）本基金投资于钞票补助证券的投资限定如下： 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 过其种种钞票补助证券共计鸿沟的 10%；              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 钞票补助证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （6）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （7）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；   （8）本基金参与转融通证券出借往来的，每个往来日日终，本基金参与转融通证券出 借往来的钞票不得跳动基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （9）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；   （10）本基金投资运动受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会有计划章程，与基金 托管东说念主在基金托管契约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理 东说念主应制订严格的投资决策进程和风险逼迫轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来 的股票合并筹备；   （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （11）（12）项和第（4）项第 5）目另有约定外，因证券阛阓波动、证              、 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金管理东说念主应当在有计划证券可往来的 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受有计划限定或以变更后的章程为准，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不梗直的证券往来行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程谢却的其他行动。   法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则基金管理东说念主在履行适合 范例后，本基金投资不再受有计划限定。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践逼迫东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。有计划往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：创业板指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩比较基准随之变更，由基金管理东说念主根据标的指数 变更情形履行适合范例并进行公告。法律律例或监管机构另有章程的，从其章程。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期收益 及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。                  国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）      七、基金的融资和转融通证券出借业务      本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。本基金开展融资和转融通证券出借业务之 前，基金管理东说念主将根据法律律例、战术、教养等相关章程制定融资业务和转融通证券出借业 务决议，经与基金托管东说念主协商一致，履行适合范例后提前在指定媒介上公告，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。      八、投资组合诠释      本基金管理东说念主的董事会及董事保证本诠释所载尊府不存在作假记录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和好意思满性承担个别及连带劳动。      基金托管东说念主中国征战银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 4 月 18 日复核 了本诠释中的财务目的、净值发扬和投资组合诠释等内容，保证复核内容不存在作假记录、 误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合诠释所载数据甩手 2024 年 3 月 31 日，本诠释所列财务数据未经审计。 序号              技俩             金额(元)          占基金总钞票的比例(%)      其中：股票                   218，088，103.18            91.75      其中：债券                               -                -      钞票补助证券                              -                -      其中：买断式回购的买入返售金融钞票                   -                -      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                                                     占基金钞票净值 代码            行业类别             公允价值（元）                                                      比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -            - B    采矿业                                        -            - C    制造业                               132，668.83        0.06 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                           -            - E    建筑业                                        -            - F    批发和零卖业                                     -            - G    交通运载、仓储和邮政业                                -            - H    住宿和餐饮业                                     -            - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                            -            - J    金融业                                        -            - K    房地产业                                       -            - L    租借和商务服务业                                   -            - M    科学研究和时刻服务业                         11，464.95        0.00 N    水利、环境和民众设施管理业                              -            - O    住户服务、修理和其他服务业                              -            - P    训诫                                         -            - Q    卫生和社会劳动                                    -            - R    文化、体育和文娱业                                  -            - S    综合                                         -            -      共计                                144，133.78        0.06      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                     占基金钞票净值 代码            行业类别             公允价值（元）                                                      比例（%） A    农、林、牧、渔业                        8，578，310.00        3.68 B    采矿业                                       -             -                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） C   制造业                                164，415，245.87           70.44 D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                                   -               - E   建筑业                                                -               - F   批发和零卖业                                             -               - G   交通运载、仓储和邮政业                                        -               - H   住宿和餐饮业                                             -               - I   信息传输、软件和信息时刻服务业                     13，163，533.68            5.64 J   金融业                                 16，582，310.95            7.10 K   房地产业                                               -               - L   租借和商务服务业                                           -               - M   科学研究和时刻服务业                           6，130，580.20            2.63 N   水利、环境和民众设施管理业                          827，089.38            0.35 O   住户服务、修理和其他服务业                                      -               - P   训诫                                                 -               - Q   卫生和社会劳动                              5，623，573.32            2.41 R   文化、体育和文娱业                            2，623，326.00            1.12 S   综合                                                 -               -     共计                                 217，943，969.40           93.37         （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金钞票净 序号        股票代码     股票称号    数目(股)       公允价值(元)                                                            值比例(%)                     国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）       （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票投资明细                                                       占基金钞票净 序号      股票代码      股票称号      数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)       本基金本诠释期末未持有债券。       本基金本诠释期末未持有债券。       本基金本诠释期末未持有钞票补助证券。       本基金本诠释期末未持有贵金属。       本基金本诠释期末未持有权证。       本基金本诠释期内未投资股指期货。       本基金本诠释期内未投资国债期货。       （1）本诠释期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“亿纬锂能”违纪外）莫得被 监管部门立案拜访或在诠释编制日前一年受到公开贬抑、处罚的情况。       亿纬锂能公司本人因 2022 年 11 月以来，与关联方曲靖市德枋亿纬有限公司、常州市 贝特瑞新材料有限公司发生多笔关联往来，往来金额共计 23.1 亿元，但未按章程实时履行 关联往来审议范例和信息知道义务，直至 2023 年 4 月 17 日、5 月 18 日才分别召开董 事会和鼓励大会补充审议和知道有计划关联往来等原因，受到深交所、当地证监局出具监管函、 警示函等处罚。                      国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   本基金管理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时候析和研究，以为上述公司存在的违纪 问题对公司筹谋效果和现款流量未产生紧要的本体影响，对该公司投资价值未产生本体影响。 本基金管理东说念主将接续对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的情况。   （3）其他钞票组成 序号              称号                          金额(元)   （4）诠释期末持有的处于转股期的可迤逦债券明细   本基金本诠释期末未持有可迤逦债券。   （5）诠释期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   ①期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本诠释期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。   ②期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明                             运动受限部分的         占基金钞票净          运动受限情  序号    股票代码          股票称号                              公允价值(元)        值比例(%)            况说明                         国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                         第十一部分         基金的功绩    基金功绩截止日为 2023 年 12 月 31 日，并经基金托管东说念主复核。    基金管理东说念主依照坚守职守、诚笃信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                       功绩比较基                     净值增长率 净值增长率 功绩比较基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                      -8.39%   0.94%   -8.04%    1.08%   -0.35%   -0.14%    注：本基金的基金合同收效日为 2016 年 11 月 11 日。                                       功绩比较基                     净值增长率 净值增长率 功绩比较基       阶段                              准收益率标             ①-③      ②-④                       ①    模范差② 准收益率③                                        准差④                      -0.67%   1.43%   -2.68%    1.47%   2.01%    -0.04%                         国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                     -16.58%   1.21%   -20.64%   1.23%   4.06%   -0.02%    注：本基金的基金合同收效日为 2016 年 11 月 11 日。自 2022 年 5 月 20 日起，本基金 增多 C 类份额并分别建立对应的基金代码。                         第十二部分         基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指领有的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款项以过甚他 投资所形成的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据有计划法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。    四、基金财产的撑持和责罚    本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例 和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                       第十三部分           基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金有计划的证券往来场面的往来日以及国度法律律例章程需要对 外皮露基金净值的非往来日。             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价，确定公允价钱；   （2）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                    ，中式第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在往来所阛阓上市往来的可迤逦债券，按照逐日收盘价看成估值全价；   （4）对在往来所阛阓挂牌转让的钞票补助证券，估值日不存在活跃阛阓时遴荐估值技 术确定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适合性， 并在情况发生改革时作念出适合诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行诊治，说明计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则遴荐估值时刻确定公允价值；   （4）初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 裸露相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （1）从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构 或行业协会相关章程，或者类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价， 确定公允价值；   （2）初次刊行未上市的权证，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）因持有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，遴荐估值时刻确定 公允价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按其章程进行估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及有计划法 律律例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的筹备结果对外赐与公布。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   四、估值范例 的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其规 定。   基金管理东说念主于每个劳动日筹备基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值失误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为该类 基金份额净值失误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的流毒形成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，流毒的劳动东说念主应当对由于 该估值失误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值失误处理原则”给予补偿， 承担补偿劳动。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失误劳动方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误劳动方承担；由于估值失误劳动方未 实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主形成损失的，由估值失误劳动方对径直损失承担补偿 劳动；若估值失误劳动方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值失误劳动方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值失误已得到更正；   （2）估值失误的劳动方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，而且仅对 估值失误的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 劳动方仍搪塞估值失误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值失误劳动方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值失误劳动方；   （4）估值失误诊治遴荐尽量规复至假定未发生估值失误的正确情形的花样。   估值失误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失误发生的原因确定 估值失误的劳动方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误形成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的劳动方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注册 登记机构进行更正，并就估值失误的更正向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹备出现失误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停估值。   七、基金净值的说明               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   用于基金信息知道的基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日往来收尾后筹备当日的基金钞票净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核说明后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对种种基金份额净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 的流毒不看成基金钞票估值失误处理。 理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由 此形成的基金钞票估值失误，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿劳动。但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采用必要的措施削弱或遗弃由此形成的影响。           第十四部分       基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除有计划用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 60%，若 《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 额持有东说念主通达式基金账户下的基金份额，基金份额持有东说念主可弃取现款红利或将现款红利按除 权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若基金份额持有东说念主不弃取， 本基金默许的收益分拨花样是现款分成；登记在证券登记系统基金份额持有东说念主深圳证券账户 下的基金份额，只可弃取现款分成的花样，具体权益分拨范例等相关事项遵命深圳证券往来 所及中国证券登记结算有限劳动公司的有计划章程；               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，在收益分拨数额方面可能有所不同。本基金 吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时间、分拨数额及比例、分拨花样等内容。   五、收益分拨决议简直定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的相关章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时间不得跳动   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行承担。对于场 外份额，当基金份额持有东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利 再投资的筹备方法，依照《业务公法》扩充。对于场内份额，现款分成的筹备方法等相关事 项遵命深圳证券往来所及中国证券登记结算有限劳动公司的有计划章程。              第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                    国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   二、基金用度计提方法、计提模范和支付花样   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%的年费率计提。管理费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的数据，自 动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的数据，自 动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%的年费 率计提。销售服务费的筹备方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对 一致的数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应契约章程，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金运作情况调低基金管理费率、基金托管费率和销售 服务费率，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施前依照 《信息知道办法》的相关章程在指定媒介上公告。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。            第十六部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息知道办法》的相关章程在指定媒介公告。            第十七部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应得当《基金法》                    、《运作办法》、《信息知道办法》                                   、《基金合同》 过甚他相关章程。   二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的章程知道基金信息，并保证所知道信息的简直性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介知道，并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的时间和花样查阅或者复 制公开知道的信息尊府。   三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开知道的信息应遴荐汉文文本。同期遴荐外文文本的，基金信息知道义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息遴荐阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开知道的基金信息                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品尊府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的公法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息知道及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金居品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品尊府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）上市往来公告书   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上市往来 3 个劳动日前，将上市往来公告书登载在指定媒介上。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站知道一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点知道通达日的种种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站知道半年度和年度 终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备花样及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主随机在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载 在指定网站上，并将年度诠释请示性公告登载在指定报刊上。基金年度诠释中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货有计划业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登 载在指定网站上，并将中期诠释请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度诠释，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度诠释请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者 年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期诠释“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下知道该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中知道基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   （八）临时诠释   本基金发生紧要事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书，并登载在指              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务有计划步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有章程的除外； 发生变更；                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓荣华传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，有计划 信息知道义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开通晓，并将相关情况立即诠释中国证监会、 基金上市往来的证券往来所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票补助证券的有计划公告   基金管理东说念主应在本基金中期诠释及年度诠释中知道其持有的钞票补助证券总额、钞票支 持证券市值占基金净钞票的比例和诠释期内统统的钞票补助证券明细。   基金管理东说念主应在本基金季度诠释中知道其持有的钞票补助证券总额、钞票补助证券市值 占基金净钞票的比例和诠释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票补助证券 明细。   （十二）基金参与融资和转融通证券出借往来的有计划公告   基金管理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等 文献中知道参与融资情况和转融通证券出借往来情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚管理情况等。   （十三）中国证监会章程的其他信息。   六、信息知道事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当得当中国证监会有计划基金信息知道内容与 格局准则等法律律例章程。             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   基金托管东说念主应当按照有计划法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期诠释、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲目、基金算帐诠释等公开知道的有计划基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖印说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊知道本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证有计划报送信 息的简直、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上知道信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介知道信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介和基金上市往来的证券往来所网站知道 信息，而且在不同媒介上知道吞并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计诠释、法律宗旨书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将有计划档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年，法律律例另有章程 的从其章程。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息知道服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律公法的有计划章程。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照有计划法律律例章程将信 息置备于各自住所和基金上市往来的证券往来所网站，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息知道的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延知道基金有计划信息：   九、本基金信息知道事项以法律律例章程及本章量入计出定的内容为准。              第十八部分      风险揭示   一、系统性风险               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   阛阓风险是指由于经济、政事、环境等因素的变化对质券价钱形成的影响，其主要包括 利率风险、战术风险、经济周期风险、通货扩张风险。 司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改革阛阓参与者对于后市利率变化方针及幅度的 预期，这将径直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言， 利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险， 对基金的收益形成影响。 出进口贸易战术等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 上市公司的筹谋、盈利情况。证券阛阓对宏不雅经济运行景象的径直反应将影响本基金的收益 水平。 东说念主实践收益水平下降的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券私有的风险，包括上市公司筹谋风险、信用风险 等。 务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用品级下降等原因形成的基金钞票损失的风 险。   三、流动性风险   本基金为上市通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管 理东说念主将合理逼迫基金份额持有东说念主贴近度，审慎说明申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管理 东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （2）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐 估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。   请示投资东说念主扎眼本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计划。   （1）本基金所持有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 85%，其中投资于标的指数成 份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%。因此，股票阛阓的流动性风险 是本基金主要靠近的流动性风险。本基金所投资的股票阛阓具有发展纯熟、容量较大、往来 活跃、流动性充裕的特征，随机知足本基金通达式运作的流动性要求。同期，本基金遴荐分 散投资，针对个股建立投资比例上限，保障了钞票组合的流动性。在顶点阛阓行情下，存在 基金管理东说念主可能无法以合理价钱实时变现或诊治基金投资组合的风险。本基金管理东说念主将判辨 专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类居品的深刻研究，持续优化组合 配置，以逼迫流动性风险。   （2）钞票补助证券只可通过特定的渠说念进行转让往来，存在阛阓往来不活跃导致的流 动性风险。   基金管理东说念主将密切眷注种种钞票及投资标的的往来活跃程度与价钱的贯串性格况，评估 种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态诊治，以知足基金运作过程中的流动性要 求，搪塞流动性风险。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的钞票组合景象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付基金份额持有东说念主的全部赎回肯求时，按 正常赎回范例扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回肯求有用功或以为 因支付基金份额持有东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时 不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个通达日接续赎回，直到 全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时未作明确选 择，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生大宗赎回，在单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回肯求 的情形下：对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求跳动上一通达日基金总份额 50%以上的部 分，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求；对于该基金份额持有东说念主当日赎回肯求未跳动 50% 的部分，不错根据前段“（1）全额赎回”或“                     （2）部分缓期赎回”的约定花样与其他基金份 额持有东说念主的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管理东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器用，对赎回肯求进行逼迫诊治，看成 特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理器用的实施情形 包括：   （1）发生基金合同章程的暂停赎回或减速支付赎回款项的情形；   （2）基金发生大宗赎回；   （3）基金发生大宗赎回，且单个基金份额持有东说念主跳动基金总份额 50%以上的赎回肯求 的情形；   （4）基金份额持续持有期限小于 7 日；   （5）发生基金合同章程的暂停估值的情形；   （6）法律律例章程、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。   实施备用流动性风险管理器用的决策范例依照基金管理东说念主流动性风险管理轨制的章程 办理。基金管理东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，切实保 护持有东说念主的正当权益。   采用备用流动性风险管理器用，可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回缓期办理、赎回款项 缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   四、运作风险                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 等主不雅因素的限定而影响其对信息的占有以及对经济局面、证券价钱走势的判断而产生的风 险，或者由于基金管理东说念主里面逼迫不完善而导致基金财产损失的风险。 况而形成的风险，或者由于操作过程中的断然和失误而产生的风险。 诈步履等原因形成的风险。     五、特定风险     （1）标的指数的系统性风险     标的指数成份股的价钱可能由于政事因素、经济因素、上市公司筹谋景象、投资东说念主心思 和往来轨制等多样因素的影响而波动。当创业板指数着落时，本基金靠近基金净值与创业板 指数同步着落的风险。     （2）投资替代风险     因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被限定投资等）导致本基金无法取得足 足数目的股票时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行适合的替 代，由此可能对基金产生不利影响。     （3）标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险     标的指数并不成完全代表统统这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与统统这个词股票阛阓 的平均申报率可能存在偏离。     （4）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险及追踪流毒逼迫未达约定方针的风 险     由于基金投资过程中存在流动性风险、往来成本和创业板指数成份股诊治等情况导致基 金投资组合申报与标的指数申报存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪流毒逼迫未达约定 方针。主要影响因素可能包括： 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合诊治中可能暂时扩 大与标的指数的组成相反，而且会产生相应的往来成本，导致追踪偏离度和追踪流毒扩大；             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时诊治投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪流毒扩大； 卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩比较基准的追踪程 度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险逼迫花样裁减追踪风险。   如因标的指数编制公法诊治或其他因素导致本基金的追踪流毒逼迫未达约定方针，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数变更风险   根据基金合同的章程，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之诊治，基金的 风险收益特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合诊治所带来的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和贵重，翌日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管理和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会诠释并提议责罚决议，如更换基金标的指数、迤逦运作花样，与其他基金 合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确依期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与有计划阛阓发扬有在相反， 影响投资收益。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪流毒扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的得当要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采用暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回全部或部分基金份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生裸露负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行里面决策范例后实时对相 关成份股进行诊治，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪流毒。   本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股，靠近创业板阛阓的特殊风险，               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 包括但不限于：   （1）公法相反风险   创业板阛阓刊行、上市等业务公法与现有的主板、中小板阛阓的有计划业务公法存在一定 辞别。   （2）上市公司退市风险   创业板阛阓上市公司退市轨制假想较主板阛阓更为严格，与主板阛阓比较，可能导致创 业板阛阓上市公司退市的情形更多，退市速率可能更快，退市以后可能靠近股票无法往来的 情况，购买该公司股票的投资东说念主将可能靠近本金全部损失的风险。   （3）上市公司筹谋风险   与主板阛阓上市公司比较，创业板阛阓上市公司一般处于发展初期，筹谋历史较短，规 模较小，筹谋沉稳性相对较低，违反阛阓风险和行业风险的智力相对较弱。此外，创业板市 场上市公司发展后劲固然可能开阔，但新时刻的先进性与可靠性、新模式的适用面与纯熟度、 新行业的阛阓容量与成漫空间等都具有较大不确定性，投资东说念主对创业板阛阓上市公司高成长 的预期并不一定会终了，风险较主板大。   （4）股价大幅波动风险   以下原因可能导致创业板阛阓上市公司股价发生大幅波动： 能会由于公司功绩的变动而大幅波动； 存在较大相反。   （5）时刻失败风险   创业板阛阓上市公司高技术滚动为现实的居品或劳务具有不确定性，有计划居品和时刻更 新换代较快，存在出当前刻失败而形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的有计划风险可能径直或转折成为本基金的风险。   （1）上市往来风险   本基金在基金合同收效后，本基金基金份额可在深圳证券往来所上市往来。由于上市期                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 间可能因信息知道导致基金停牌，投资东说念主在停牌期间不成买卖本基金的上市份额，产生风险； 同期，可能因上市后往来敌手不及导致本基金的上市份额产生流动性风险。   （2）退市风险   因本基金不再得当证券往来所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 间隔上市，导致基金份额不成接续进行二级阛阓往来的风险。   （3）折/溢价往来风险   本基金基金份额上市往来后，由于受到阛阓供求关系的影响，基金份额的往来价钱与基 金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景象的表述仅 为主要基于基金投资方针与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施教养（试行）                               》及里面评级模范， 将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定别离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并毋庸然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采用的具体评价模范和方法的相反，对吞并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金实践运作 情况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配考试，并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评 级的诊治情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   主若是由某些不可抗力因素，如战争、当然灾害等形成的基金财产损失的风险。             第十九部分       基金的间隔与算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后 2 个劳动日内在指定媒介公告。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当间隔： 邻接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券有计划业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘用管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法 律宗旨书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有章程的从其 章程。            第二十部分       基金合同内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的有计划步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并 取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当相关法律、律例的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎回、迤逦 和非往来过户等的业务公法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚笃信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋花样 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相寥寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他相关章程，履行信息知道及诠释义务；   （12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 同》过甚他相关章程另有章程外，在基金信息公开知道前应予隐私，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他有计划尊府 15 年以上，法律律例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在章程时间发出，而且保证投资东说念主 随机按照《基金合同》章程的时间和花样，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限于：                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据有计划阛阓公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚笃信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寥寂；对 所托管的不同的基金分别建立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面互相寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管理东说念主代表基金顽强的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关章程另有章程外，在 基金信息公开知道前赐与隐私，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹备的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具宗旨，说明基金管理 东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未扩充《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他有计划尊府 15 年以上，法律法 规另有章程的从其章程；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作有计划账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他相关章程，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿劳动，其补偿劳动不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府；               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他相关章程，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：  （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）眷注基金信息知道，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的有限劳动；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会（法律律例、 《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）                    ：           ；                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；          《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。   （2）在不相背法律律例和《基金合同》的约定，以及对基金份额持有东说念主利益无本体性 不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改，不需召开基金 份额持有东说念主大会： 在对现有基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下变更收费花样； 公法发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 影响的前提下基金推出新业务或服务； 东说念主、注册登记机构、销售机构诊治相关基金认购、申购、赎回、迤逦、收益分拨、非往来过 户、转托管等业务的公法；              国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   （1）除法律律例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主提议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面要求召开基 金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召开基金份 额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金 份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取确定开会时间、所在、花样和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大领略知应至少载明以下内容：                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）                                         、 投递时间和所在；   （2）采用通信开会花样并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信花样、寄托的公证机关过甚有计划花样和有计划东说念主、表 决宗旨寄交的截止时间和收取花样。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定所在对表决宗旨的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定所在对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定所在对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨 的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会花样、通信开会花样或法律律例和监管机构允许的 其他花样召开，会议的召开花样由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托证明寄托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、《基金合同》和会议文告的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的注册登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票在表决截止日以               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 前投递至召集东说念主指定的地址。   在同期得当以下条件时，通信开会的花样视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定所在对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的花样收取基金份额持有 东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主 代表出具表决宗旨； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主理有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、                             《基金合同》和会议文告 的章程，并与注册登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可遴荐其他非 书面花样授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具体花样在会议文告中列明。   （4）在会议召开花样上，在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金亦可遴荐其他 非现场花样或者以现场花样与非现场花样相团结的花样召开基金份额持有东说念主大会，会议范例 比照现场开会和通信花样开会的范例进行。表决花样上，在法律律例和监管机关允许的情况 下，基金份额持有东说念主也不错遴荐汇注、电话或其他花样进行表决，具体花样由会议召集东说念主确 定并在会议文告中载明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的花样下，率先由大会主理东说念主按照下列第 7 条章程范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 有计划花样等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以相当决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的花样通过。   （2）相当决议，相当决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迤逦基金运作花样、 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》                       、本基金与其他基金合并，以相当决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名花样进行投票表决。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   采用通信花样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相反根据证 明，不然提交得当会议文告中章程的说明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为有用出席的基 金份额持有东说念主，口头得当会议文告章程的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨弄脏不清或互相 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当连忙公布再行盘点结果。 响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票花样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如果遴荐通信                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 花样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不时 力。 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致有计划内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和诊治，无需召开 基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同撤消和间隔的事由、范例   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可扩充，自决议生 效后 2 个劳动日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定间隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）有计划法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个劳动日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券有计划业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐范例： 宗旨书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐诠释治理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律律例另有章程的从其 章程。   四、争议责罚花样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应经友 好协商责罚。如经友好协商未能责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国外洋 经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方 当事东说念主均具有不时力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责地履行基金                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 合同章程的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统辖。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的花样  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。             第二十一部分       托管契约内容摘录  一、托管契约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：国泰基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  邮政编码：200082  法定代表东说念主：周向勇  成立日历：1998 年 3 月 5 日  批准建立机关及批准建立文号：中国证监会证监基字19985 号  组织格局：有限劳动公司  注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币  存续期间：持续筹谋  筹谋范围：基金建立、基金业务管理及中国证监会批准的其他业务  （二）基金托管东说念主  称号：中国征战银行股份有限公司（简称：中国征战银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织格局：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：汲取公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取模范的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用有计划时刻系统，对基金实 际投资是否得当《基金合同》对于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                             、债券（包括国债、金融 债、企业债、公司债、次级债、可迤逦债券（含分离往来可转债）                             、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票补助证券、银行入款等固定收益类品种、 权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证监会有计划规 定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合范例后，可 将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机构的有计划章程扩充。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金所持有的股票钞票占基金钞票的比例不低于 85%，其中投资于标的指数成 份股过甚备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%且不低于股票钞票净值的 90%；   （2）保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于权证的投资限定如下：   （4）本基金投资于钞票补助证券的投资限定如下：               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 的 10%； 证券鸿沟的 10%； 产补助证券期间，如果其信用品级下降、不再得当投资模范，应在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （6）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值 的 40%，本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；    （7）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳动基金钞票净值的 95%；    （8）本基金参与转融通证券出借往来的，每个往来日日终，本基金参与转融通证券出 借往来的钞票不得跳动基金钞票净值的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均筹备；    （9）本基金钞票总值不跳动基金钞票净值的 140%；    （10）本基金持有的统统运动受限证券，其公允价值不得跳动本基金钞票净值的 15%； 本基金持有的吞并运动受限证券，其公允价值不得跳动本基金钞票净值的 10%；    （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳动基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不符 合该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （13）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来 的股票合并筹备；    （14）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、           （11）（12）项和第（4）项第 4）目另有约定外，因证券阛阓波动、证               、             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金管理东说念主应当在有计划证券可往来的 10 个往来日内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受有计划限定或以变更后的章程为准，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   （三）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第九款基金投资谢却步履通过过后监督花样进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、实践逼迫东说念主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资方针和投资策略，遵命基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱扩充。有计划往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业模范的、经在意弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算花样。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名 单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算花样进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓往来敌手名单及结算花样的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个劳动日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信逼迫，按银行间债券阛阓的往来公法进行往来，并负 责责罚因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 劳动及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时间前仍未承担走嘴责               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 任过甚他有计划法律劳动的，基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向有计划往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来敌手或往来花样进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨劳动。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 运动受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资运动受限证券，应事前根据中国证监会有计划章程，明确基金投资运动受 限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险逼迫轨制，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从有计划轨制、流动性风险处置预案以及 有计划投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布紧要音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等运动受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限劳动公司或中央国债登记 结算有限劳动公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间债券阛阓往来的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责有计划劳动的 落实和和洽，并确保基金托管东说念主随机正常查询。因基金管理东说念主原因产生的运动受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全撑持本基金钞票的劳动与损失，及因运动受限证券存管 径直影响本基金安全的劳动及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何格局的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要责罚的基金投资比例限定失调、基金流 动性用功以及有计划损失的搪唐塞罚措施，以及相关极端情况的处置。基金管理东说念主应在初次投 资运动受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票有计划流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对有计划风险采用积极有 效的措施，在合理的时间内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金大宗赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何劳动。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带补偿劳动                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。 交相关书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的相关尊府简直、准确、好意思满。相关尊府如有调 整，基金管理东说念主应实时提供诊治后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限劳动公司或中央国债登记结算有 限劳动公司顽强的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 知道所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资运动受限证券比举例违反相关限定则程，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个劳动日内编制临时诠释书，赐与公告。   （1）本基金投资运动受限证券时的法律律例顺从情况。   （2）在基金投资运动受限证券管理劳动方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限定的扩充情况。   （4）信息知道情况。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、有计划信 息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等花样文告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告 后应鄙人一劳动日前实时查对并以书面格局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在章程时间内回复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 有计划数据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来范例依然收效的指示违反法律、行政律例 和其他相关章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时诠释中国证监会，同期文告 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金管理东说念主无梗直原理，断绝、禁绝 对方根据本托管契约章程欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 筹备的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、有计划信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                      《基金 合同》、本契约过甚他相关章程时，应实时以书面格局文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面格局给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交有计划尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和简直性，在章程时间内回复基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时诠释中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无梗直原理，断绝、禁绝 对方根据本契约章程欺骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应诠释中国证监会。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、责罚、分拨本基金的任何 钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限劳动公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户贵重费等用度）。 并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 有东说念主东说念主数得当《基金法》、            《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时间内，聘用具有从事证券有计划业务 履历的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 业务除外的行动。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托管居品启 始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本居品托管资金账户 中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息文告基金管理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东说念主算帐劳动，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限劳动公司的章程以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》 扩充。 的投资业务，波及有计划账户的开立、使用的，若无有计划章程，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的章程扩充。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干涉寰宇银行间同行 拆借阛阓的往来履历，并代表本基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓 登记结算机构的相关章程，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户， 持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托 管东说念主共同代表本基金顽强寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 的其他投资品种的投资业务时，如果波及有计划账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主 根据相关法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法使用并 管理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管 东说念主理有。什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用逼迫或撑持的钞票不承担 撑持劳动。   （八）与基金财产相关的紧要合同的撑持   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑持。除本契约另有章程 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息知道契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密花样将紧要 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个劳动日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期 限为《基金合同》间隔后 15 年。   五、基金钞票净值筹备和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹备、复核与完成的时间及范例 闭市后，种种基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，小 数点后第五位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   每个往来日筹备基金钞票净值及种种基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个往来日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票、权证等）                       ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价，确定公允价钱；   ②在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）                                  ，中式第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③对在往来所阛阓上市往来的可迤逦债券，按照逐日收盘价看成估值全价；   ④对在往来所阛阓挂牌转让的钞票补助证券，估值日不存在活跃阛阓时遴荐估值时刻确 定其公允价值进行估值。如成本随机近似体现公允价值，应持续评估上述作念法的适合性，并 在情况发生改革时作念出适合诊治。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的吞并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经诊治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量 日公允价值的情况下，按成本搪塞阛阓报价进行诊治，说明计量日的公允价值；对于不存在 阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则遴荐估值时刻确定公允价值；   ④初次公开刊行有明确锁依期的股票，吞并股票在往来所上市后，按往来所上市的吞并 股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关章程确 定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在裸露相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）入款的估值方法   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日说明利息收入。   （5）投资证券生息品的估值方法   ①从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂牌的 该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最 近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行 业协会相关章程，或者类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近往来市价，确定 公允价值；   ②初次刊行未上市的权证，遴荐估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本估值；   ③因持有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，遴荐估值时刻确定公允 价值进行估值。在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （6）本基金不错遴荐第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。   （7）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往来的股票扩充，国度有最新章程 的，按其章程进行估值。   （9）有计划法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、范例及相 关法律律例的章程或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据相关法律律例，基金钞票净值筹备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经有计划各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金钞票净值的筹备结果对外赐与公布。               国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的流毒不看成基金 份额净值失误处理。   （三）基金份额净值失误的处理花样 基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的 措施防护损失进一步扩大；失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案；当发生净值筹备失误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份 额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其 他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的劳动，经说明后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分计划后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议扩充，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管 东说念主未对筹备过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东说念主损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或基金支 付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费和托管费的比例各自承担相应的劳动。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次再行筹备和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹备结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备失误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采用必要、适合、合理的措施进行查验，关联词 未能发现该失误而形成的基金份额净值筹备失误，基金管理东说念主、基金托管东说念主奉命补偿劳动。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施遗弃由此形成的影响。                国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 东说念主筹备结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释。基金管理东说念主独随机建立、记录 和撑持本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净 值的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个劳动日内完成基金季度诠释的编制；在上半年收尾之日起 60 日内完成基金半年度报 告的编制；在每年收尾之日起 90 日内完成基金年度诠释的编制。基金年度诠释的财务管帐 诠释应当经过审计。         《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度诠释、 半年度诠释或者年度诠释。                 国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）   (2)报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治， 诊治以国度相关章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核有计划报表及诠释。   （八）基金管理东说念主应在编制季度诠释、半年度诠释或者年度诠释之前实时向基金托管东说念主 提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑持，则按有计划律例承 担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将相关尊府送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的简直性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所撑持 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从隐私义务。   七、争议责罚花样   因本契约产生或与之有计划的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、统一不成 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有不时力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统辖。   八、托管契约的变更、间隔   （一）托管契约的变更范例   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管契约间隔出现的情形                   国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号）           第二十二部分          对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些服务技俩。   一、客户服务专线   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等花样提议筹商、建议、投诉等需求，基金管 理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   三、短信请示发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费的手机短信 资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。   四、电子邮件电子刊物发送服务   投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费的电子邮件 资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。   五、有计划基金管理东说念主                                ，021-31089000   邮编：200082   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述花样有计划基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。               第二十三部分          其他应知道事项               公告称号                 知道媒介         日历             国泰创业板指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年第一号） 国泰基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告      《中国证券报》       2024/3/27       第二十四部分       招募说明书存放及查阅花样   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面，投资东说念主可在办 公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。             第二十五部分      备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。投资东说念主可在办公时间免费 查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰创业板指数证券投资基金（LOF）注册的批复文献   二、《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）基金合同》   三、《国泰创业板指数证券投资基金（LOF）托管契约》   四、法律宗旨书   五、基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金管理有限公司                             二零二五年三月二十一日

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